上海爱建集团股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
规范公司信息披露行为，确保信息真实、准确、及时、完整，保护投资者
合法权益，增加公司透明度，维护公司良好形象。
信息：指所有可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的信息以及
证券监管部门要求或本公司主动披露的信息，主要包括：
告；
公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、更正公告和其他重大
事项公告以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项；
告书和发行可转债公告书、募集说明书、收购报告书等；
易所、上海上市公司资产重组领导小组办公室或其他有关政府部门报送的可能
对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等文件；
员
董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与上海证券交易所联络的指定
联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，
确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露等。公司董事和董事会、高
级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披
露事务管理部门履行职责提供工作便利，董事会和管理层应当建立有效机制，
确保董事会秘书和公司信息披露事务管理部门能够及时获悉公司重大信息。公
司财务部门、对外投资部门等应当对信息披露事务管理部门履行配合义务。
董事会秘书的职责有：
和重大信息内部报告程序，并维护制度的有效执行，促使公司和相关当事人依
法履行信息披露义务，并按有关规定向证券交易所办理披露事宜。
按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案。
和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作。
制作会议记录并签字。参加涉及信息披露事项的会议。
护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，促使董
事和高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在信息泄露时
及时采取补救措施，同时向证券监管部门报告。
会报告，提出澄清等符合规定的处理建议。
司章程、上市规则及股票上市协议对其设定的责任。定期对公司董事、高级管
理人员、公司各部门以及各控股子公司负责人以及其他负有信息披露职责的公
司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关
内容通报给实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东。
章、上市规则等或公司章程时，提醒与会董事就此发表意见。
位或个人泄露未公开披露信息。
息的登记、保管和报送工作。
及时、准确地告知董事会秘书是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者
其他重大事件，并配合其做好信息披露工作。
道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发
生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料，及时向董事会报
告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或不知悉有关问题
和情况为由推卸责任。
陈述或者重大遗漏负有责任。董事不能保证公告内容真实、准确、完整的，应
当在公告中做出相应声明并说明理由。
位或者个人泄露未公开披露的信息。
东或媒体发布、披露公司未公开披露的信息。
式向任何单位或者个人泄露未公开披露信息。
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
书办理具体的披露事务。
报告公司经营管理、财务状况、重大合同的签订及执行情况、资金运用及盈亏
情况等，同时必须保证这些信息的真实、准确、及时和完整，承担相应责任。
问，并提供有关资料，承担相应责任。
供信息披露所需资料。
时，应在第一时间告知董事会秘书，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信
息披露方面的相关工作。
个人泄露未公开披露的信息。
会议的保密措施，在相关会议材料中做出保密提示，并在会议中提示参会人员
的保密责任。
证券事务代表在董事会秘书空缺或不能履行职责时，按照法律法规的规定
代行董事会秘书的职责。
董事会办公室为公司信息披露事务管理部门，其所承担的信息披露的职责
为：
况，及时向有关方面了解真实情况，并根据情况提出信息披露的建议。
需严格执行公司的信息披露制度，并制订相应的内部控制制度。
项时，有义务、有责任在第一时间告知董事会秘书，并根据要求提供相关资料。
一个工作日内，应将相关决议报备给董事会办公室。
披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司及相关信息披露义务人暂缓、豁
免披露信息的，应当遵守法律法规和中国证监会的规定。
主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息。公司
自愿披露的信息应保证持续性和一致性，不得选择性披露。自愿披露具有一定
预测性质信息的，应当明确预测的依据，并充分提示可能出现的不确定性和风
险。
露相关筹划情况和既有事实，并按相关规则持续披露该重大事项。
? 该重大事项难以保密；
? 该重大事项已经泄露或市场出现传闻；
? 公司股票交易发生异常波动时。
重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第二章 定期报告与临时报告
告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3
个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露
时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经
审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内
容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，公司应当披露。
告。
品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
对该审计意见涉及事项做出专项说明。
大不利影响的风险因素。
? 购买或者出售资产；
? 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
? 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
? 提供担保（含对控股子公司担保等）；
? 租入或者租出资产；
? 委托或者受托管理资产和业务；
? 赠与或者受赠资产；
? 债权、债务重组；
? 签订许可使用协议；
? 转让或者受让研究与开发项目；
? 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
? 交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，接受、提供劳
务以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置
换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
? 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
? 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金
额超过 1000 万元；
? 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
? 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元；
? 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
? 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
除应当及时披露外，还应当提交股东会审议：
? 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
? 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金
额超过 5000 万元；
? 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
? 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元；
? 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5000 万元；
? 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
并及时披露。提交董事会审议的，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还
应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过。
下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
? 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
? 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50％以后提供的任何担保；
? 为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
? 上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过上市公司最近一
期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；
? 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30％的担保；
? 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
? 中国证监会、证券交易所规定的其他担保。
? 交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到披露标准的交易，还应当简单介绍各单项交易和累计情况；
? 交易对方的基本情况；
? 交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况、
有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及
有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施；
? 交易标的的交付状态、交付和过户时间；
? 交易协议其他方面的主要内容，包括成交金额、支付方式（现金、股
权、资产置换等）、支付期限或者分期付款的安排、协议生效条件和
生效时间以及有效期间等；交易协议有任何形式的附加或者保留条款
的，应当予以特别说明；交易需经股东会或者有权部门批准的，还应
当说明需履行的法定程序和进展情况；
? 交易定价依据，公司支出款项的资金来源；
? 公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），交易对公司本期和
未来财务状况及经营成果的影响；
? 关于交易对方履约能力的分析；
? 交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况；
? 关于交易完成后可能产生关联交易的情况的说明；
? 关于交易完成后可能产生同业竞争的情况及相关应对措施的说明；
? 中介机构及其意见；
? 上海证券交易所要求的其他内容。
发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：
? 7.2.1 1）中规定的交易事项；
? 购买原材料、燃料、动力；
? 销售产品、商品；
? 提供或者接受劳务；
? 委托或者受托销售；
? 存贷款业务；
? 与关联人共同投资；
? 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
和关联自然人的认定标准，参考中国证监会、上海证券交易所相关法规、规章、
规范性文件、自律规则和公司内部相关制度的规定。
元以上的关联交易（公司提供担保除外），应当经全体独立董事过半数同意后
履行董事会审议程序，并及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、高
级管理人员提供借款。
费用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关
联交易（公司提供担保除外），应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会
审议程序，并及时披露。
（包括承担的债务和费用）在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照相关规定，聘请
具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或者评估，
并将该交易提交股东会审议。
及时披露，并提交股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供
担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
适用上述规定。但如果所有出资方均全部以现金出资，且按照出资额比例确定
各方在所设立公司的股权比例的，可以豁免适用提交股东会审议的规定。
提供相关内容。
投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的影响。
重大事件包括：
? 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
? 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或
者报废一次超过该资产的百分之三十；
? 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
? 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
? 公司发生重大亏损或者重大损失；
? 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
? 公司的董事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行职责，其他
董事、高管因身体、工作等原因无法正常履职达到三个月以上，或因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履职；
? 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
? 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责
令关闭；
? 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
? 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处
罚；公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，
涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，受到中国证监会行
政处罚或受到其他有权机关重大行政处罚；
? 公司计提大额资产减值准备；
? 公司出现股东权益为负值；
? 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
? 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
? 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
? 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
? 主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
? 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
? 主要或者全部业务陷入停顿；
? 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
? 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
? 会计政策、会计估计重大自主变更；
? 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
? 中国证监会规定的其他事项。
公司关于重大事项的公告按照中国证监会和上海证券交易所的相关要求提
供相关内容。
计净资产绝对值 10％以上的重大诉讼、仲裁事项。
公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告按照中国证监会和上海证券交易所的
相关要求提供相关内容。
露，并将该事项提交股东会审议。
公司变更募集资金投资项目的公告按照中国证监会和上海证券交易所的相
关要求提供相关内容。
? 净利润为负值；
? 业绩大幅变动。
上述业绩大幅变动，一般是指实现盈利但净利润与上年同期相比上升或者
下降 50％以上，实现扭亏为盈、以及扣非前后的净利润孰低者为负值且扣除与
主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 3 亿元，
期末净资产为负值等的情形。
业绩预告公告的刊登时间最迟不得晚于该报告期结束后一个月。公司披露
业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的，应当及时
刊登业绩预告更正公告。
公司预计半年度经营业绩出现净利润为负、净利润扭亏为盈或净利润变动
幅度超过 50%以上的情形之一的，应当在半年度结束后 15 日内进行预告。
同期主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、扣非净利润、总资产、
净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。在披
露定期报告之前，如预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报数据和指
标差异幅度达到 20%以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益
后的净利润或者期末净资产与已披露的业绩快报发生方向性变化的，应当及时
披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。
上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，董事会应当在
盈利预测更正公告中说明更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎，以及会
计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明。
务：
? 董事会就该重大事件形成决议时；
? 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（无论是否附加条件或
期限）；
? 董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
重大事项尚处于筹划阶段，但在上述时点之前出现下列情形之一的，公司
应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
? 该重大事件难以保密；
? 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
? 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告
义务，披露权益变动情况。
司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公
司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真
实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
波动的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第三章 信息披露事务管理
的提供责任人，对公司未公开信息负有保密义务，需遵守公司《内幕信息知情
人管理制度》相关规定。
书面传递给董事会办公室。
任人提供有关事项的详细信息和资料。
内。
起完成“专项情况报告”，提交董事会秘书。对信息提供不完整的，提供责任
人应根据董事会办公室要求补充信息资料。
定是否披露。
会审议决定后，根据决议进行披露。
信息披露责任人或义务人应向董事会办公室提出对外发布信息的申请。
初审后，报董事会秘书提出审核建议后，提交董事会或股东会等有权机构批准。
? 以董事会名义发布的临时公告应提交董事长或被授权人审核；
? 以公司名义发布的临时公告由董事会秘书审核无误后，提交董事长审
核。
形成股东会决议、董事会决议后披露定期报告和股东会决议公告、董事会决议
公告。
七个工作日内将相关事项抄送相关单位，相关单位应根据相关决议将决议执行
情况及时反馈给董事会办公室。
在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿应在董事
会秘书审阅后提交。
司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供
内幕信息。
当遵守法律法规等监管规定及公司《内幕信息知情人管理制度》的相关规定，
并按照公司《外部信息报送和使用管理制度》的规定和要求办理。
草案的编制，并在完成后送交董事会秘书，提请董事会审议；
半数通过后提交董事会审议；
未公开信息管理程序立即履行报告义务；
临时报告的披露工作；
结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，董事会
秘书应协助工作。调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查
等方式进行。
例如公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、高级管理人员、
公司相关部门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
中国证券登记结算有限公司上海分公司等上级监管部门文件的主办部门；
书报告董事会，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
调组织公司各职能部门、各子公司及相关中介机构（如需要），编制相关回复
文件后，按对外发布信息流程办理。
露程序
露并保持与公司董事会秘书、董事会办公室的联络；
为每季度一次；
主动按照未公开信息管理程序告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
? 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
? 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
? 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
? 因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
? 出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
? 受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
? 涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
? 涉嫌犯罪被采取强制措施；
? 中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，持股 5%以上股东、控股股东、实际控制人应当
及时、准确地向公司做出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告；前款
规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的
有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
临时报告的披露工作；
为信息披露联系人，负责信息披露工作。
息。
受投资者监督。
料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东会做出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更
换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
道涉及公司的情况。
指定信息披露报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司
的正式公告。
务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统
称“国家秘密”），在遵守证券监管部门的有关规定的前提下，可依法豁免披
露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，
不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，
可以暂缓或者豁免披露：
? 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
? 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
? 披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
之一的，应当及时披露：
? 暂缓、豁免披露原因已消除；
? 有关信息难以保密；
? 有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司及相关信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部
分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报
告。
的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密
的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
或豁免披露的信息泄露。
相关信息披露义务人向董事会办公室递交暂缓或豁免的书面申请，并对所
提交的申请材料的真实性、准确性、完整性负责，由董事会办公室审核后，提
交给董事会秘书审核。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由
公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认。登记的事项包括：
? 豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
? 豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
? 豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
? 内部审核程序；
? 其他公司认为有必要登记的事项。
? 因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，
还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的
主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名
单等事项。
公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地
证监局和证券交易所。
第四章 监督管理与责任追究
董事会审计委员会和财务部、审计部及相关部门
情况进行检查监督。
本制度 7 中所列事项相关信息均属于应予保密的信息范围。判断标准也应
参照本制度 7 中所列内容，如有不详则应提交董事会秘书做出判断。
公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（如有）
事和高级管理人员（如有）
项提供服务以及参与方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构及其法
定代表人和经办人（如有）
作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
第 10.2 中各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
在公司的信息公开披露前，本公司董事、高级管理人员及其他知情人员有
责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何方式向外界泄露该
信息（包括但不限于本公司、投资企业的经营、财务、投资信息）。
披露前对相关信息进行保密。
会秘书设定流转范围，并对文件进行编号，进行实时控制，董事会办公室随时
跟踪并作好回收、保管和销毁工作。
等由董事会秘书负责保存，保存期限为十年。
年。
性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
? 董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
? 董事长、总裁、财务负责人应对公司财务会计报告披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
照公司奖惩办法做出处罚，并及时报告证券监管机构，涉嫌犯罪的，应依法移
送司法机关，追究刑事责任。
第五章 附则
规及规范性文件执行。
年 8 月 20 日颁布的《信息披露管理制度》同时废止。
上海爱建集团股份有限公司董事会
二○二六年十月二十七日
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