江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
江苏先锋精密科技股份有限公司
重大信息内部报送制度
第一章 总则
第一条 为了规范江苏先锋精密科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重
大信息内部报送工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，保
证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“
《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所科创板股
票上市规则》
（以下简称“
《上市规则》”）等相关法律法规、规范性文件和《江苏
先锋精密科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制
度。
第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对
公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规
定的负有信息报告义务的有关人员、部门（以下简称“信息报告义务人”）及时
将相关信息向公司董事会秘书和董事会办公室报告。
第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构、控股子公司及派驻董事、监
事和高级管理人员的参股子公司。
第四条 本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员；
（三）公司分支机构的负责人；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）和高级管理人员；
（五）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人；
（六）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人；
（七）其他因所任职务及参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可能获
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
取公司有关重大信息的知情人员。
第五条 信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内履行信息报送义务，
对所报送信息的真实性、准确性、完整性承担责任，并应保证提供的相关文件资
料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息报告义务人
负有通过董事会秘书向董事会报送本制度规定的重大信息并提交相关文件资料
的义务。在该重大信息尚未披露前，信息报告义务人负有保密义务。
第六条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，董事会办公室为重
大信息内部报送和公司信息披露事务的日常管理部门。
第二章 重大信息的范围和报送标准
第一节 重大信息的范围
第七条 公司控股子公司发生或即将发生本章所述重大事项，视同公司发生
的重大事项，公司控股子公司报告义务人应履行相关报告义务。
第八条 公司参股公司发生或即将发生本章所述重大事项，可能对公司股
票及衍生品种交易价格产生较大影响的，参股公司报告义务人应履行相关报告义
务。
第九条 公司重大信息报告的范围包括定期报告和临时报告，临时报告包
括但不限于可能发生、即将发生、正在发生的重大日常交易、重大交易、关联交
易、重大风险、重大诉讼和仲裁、公司信息重大变更、其他重大事项以及前述事
件的进展情况等类型。
第二节 定期报告
第十条 公司财务部门应在规定时间内提供季度、半年度及年度财务资料。
财务部门预计公司年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在
会计年度结束之日起一个月内将业绩预告上报董事会办公室：
（一）归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
（三）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营
业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）法律法规、规范性文件规定的其他情形。
财务部门预计公司半年度或季度经营业绩将出现本条第二款第一项至第三
项情形之一的，应当在报告期结束之日起一个月内将业绩预告上报董事会办公室。
第十一条 公司各部门、各控股及参股子公司应当配合董事会办公室提供编
制定期报告所需材料，并完成相关工作。
第三节 临时报告
第十二条 公司发生重大事件时，相关信息报告义务人应将有关信息向公司
董事会办公室报告，具体包括：
（一）重大日常交易事项，是指公司发生购买原材料、燃料和动力以及出售
产品或商品等与日常经营范围相关的交易，达到下列标准之一的：
亿元；
以上，且超过 500 万元；
（二）重大交易事项，是指公司除日常经营活动之外发生的下列类型的事项：
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
除以上第 5 项（提供担保）及第 10 项（提供财务资助）需立即报告以外，
公司发生上述交易事项达到下列标准之一的，应当及时报告：
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
上；
会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1000 万元；
超过 100 万元；
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
进行上述规定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累
计计算的原则，适用上述重大交易事项报告标准。
（三）关联交易事项，是指公司或者合并报表范围内的子公司等主体与公司
关联人之间发生的交易，包括本条第（一）项所述重大日常交易事项及第（二）
项所述重大交易事项。
公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
露，实际执行中超过预计总金额的日常关联交易；
内的其他任何关联交易。
（四）重大诉讼和仲裁事项
以上；
诉讼、仲裁。
（五）重大风险事项
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
序；
资产的 30%；
高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个
月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（六）重大变更事项
地址和联系电话等；
融资方案形成相关决议；
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
相应的审核意见；
限制表决权；
项；
（七）履行社会责任的情况
（八）其他重大事项
第十三条 公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上
的股东及其一致行动人应当及时将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公
司，并配合公司及时更新关联人名单。通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%
以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履
行信息披露义务。
第十四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
将其买卖计划以书面方式至少提前 2 个工作日通知公司董事会秘书及董事会办
公室。
第十五条 公司董事、高级管理人员应严格按照公司《董事、高级管理人员
和核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度》规范本人及关系密切的家庭
成员对公司股票及衍生品种的买卖行为，若出现无法准确判断的买卖事项应及时
告知董事会秘书及董事会办公室。
第十六条 公司持股 5%以上股东或实际控制人发生以下事件时，应当主动
告知董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务。
限制表决权，或者出现被强制过户风险；
易价格可能产生较大影响；
理委员会立案调查或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
采取留置措施且影响其履行职责；
上述情形出现重大变化或进展的，相关股东应当持续履行及时告知义务，并
配合公司履行信息披露义务。
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
第十七条 信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、法规或规范
性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以
使所报送的信息符合规定。
第十八条 本制度第十二条虽未具体规定或者虽未达到第十二条规定的报
告标准，但负有报告义务的人员判定可能会对公司股票及其衍生品种的交易价格
产生较大影响的情形或事件；以及根据法律、法规、规章、规范性文件之规定，
相应信息属于公司应依法履行信息披露义务之情形或事件，均属于本制度所称
“重大信息”，应按本制度之规定履行报告程序及义务。
第三章 重大信息内部报送程序
第十九条 信息报告义务人应以书面形式（含传真、电子邮件方式）通过公
司董事会办公室向公司董事会报送重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议
或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等，并按董事会办公室的
要求提供相关材料。
第二十条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，
向公司董事长、董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大
信息：
应当知悉该重大事项时。
第二十一条 信息报告义务人应在 24 小时内依照本制度规定的程序通过公
司董事会秘书向公司董事会报送重大信息；若因重大信息所涉事项紧急，应在第
一时间以电话、电子邮件或其他最快捷方式通知董事会秘书拟报送的信息，并随
即将与所报送信息有关的文件资料送交董事会办公室，由董事会办公室相关工作
人员签收。
第二十二条 拟报送的信息及相关文件、资料需经信息披露义务人所在部
门、分公司、子公司的负责人审阅签字后方可报送公司董事会秘书。
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
第二十三条 信息报告义务人以书面形式报送重大信息的，应包括但不限
于：
等；
印件、成交确认书等；
第二十四条 信息报告义务人应持续关注所报送信息的进展情况，在所报
送信息出现下列情形时，应在第一时间履行报送义务并提供相应的文件资料：
（一）就已报送的重大信息与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报
送意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更
或者被解除、终止的，应当及时报送变更或者被解除、终止的情况和原因；
（二）已报送的重大信息获得有关部门批准或被否决的，应当及时报送批准
或否决情况；
（三）已报送的重大信息出现逾期付款情形的，应当及时报送逾期付款的原
因和相关付款安排；
（四）已报送的重大信息涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时报送
交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
及时报送未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报送一
次进展情况，直至完成交付或者过户；
（五）已报送的重大信息出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他
进展或变化的，应当及时报送事件的进展或变化情况。
第二十五条 公司各部门、分公司、下属控股子公司的联络人负责收集、整
理、准备本部门（分公司/子公司）与拟报告信息相关的文件、资料，并经第一责
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
任人（即本部门或分公司的负责人或子公司的负责人）审阅签字后，由联络人将
相关信息及文件、资料通知或送达董事会办公室。各部门、分公司、下属控股子
公司的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天完成审阅工作并签字。
如第一责任人不履行或不能履行该项职责，则联络人可直接将有关情况向公
司董事会办公室报告。如各部门、分公司、下属控股子公司的联络人不履行或不
能履行本条第一款规定的职责，则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项
职责。
第二十六条 董事会秘书应按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进
行分析和判断。董事会秘书评估、审核相关材料后，认为确需尽快履行信息披露
义务的，董事会秘书应及时将信息向董事长汇报，并立即组织起草信息披露相关
文件初稿。对无需董事会或股东会审议的事项，董事会秘书在对相关信息进行合
规性审核后，由董事长审批签字后予以披露。对需要履行会议审议程序的事项，
董事会秘书应积极协调公司相关各方准备须经董事会或股东会审议的拟披露事
项议案，并按照《公司章程》的有关规定召开相关会议后及时予以披露。
第二十七条 董事会秘书有权随时向信息报告义务人了解应报送信息的详
细情况，信息报告义务人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。
第二十八条 董事会秘书可以要求各信息报告义务人定期提交工作计划
（包括生产经营计划、投资计划、融资计划、重大资产的购买或出售计划及其他
计划）和经营情况信息（包括生产经营信息、投资信息、融资信息、合同的签订
与履行情况、涉及的诉讼、仲裁情况、人事变动信息及董事会办公室要求的其他
信息），以便及时向公司董事会报送重大信息。
第二十九条 重大信息内部报送义务的责任人和联络人对履行信息报送义
务承担连带责任，不得互相推诿。
第四章 信息报送的责任划分
第三十条 公司董事长为公司对外信息披露工作的最终责任人。董事会秘
书是信息披露工作的主要责任人，负责对外公开披露信息及与投资者、监管部门
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
及其他社会各界的沟通与联络，向董事会报送信息并提交相关文件资料。
第三十一条 董事会办公室是信息披露事务的日常办事部门，负责协助董
事会秘书收集审核公司重大信息、制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投
资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。
第三十二条 公司各部门、分公司及下属子公司为公司内部的信息披露部
门，负责向董事会秘书及董事会办公室报送本制度规定的信息。
第三十三条 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、董事、高级管理人员应根据《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》
《信息披露管理制度》及本制度要求通过公司董事会秘书向公司董事会报送信息。
第三十四条 公司各部门、分支机构、子公司的负责人应根据其任职机构或
部门的实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员为履行信息报送义务的联络人，
具体负责本机构或部门应报送信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，
向公司董事会秘书和董事会办公室报送信息并提交相关文件资料。
第三十五条 公司各部门、分支机构、子公司的负责人及董事、监事和高级
管理人员未通知公司董事会秘书且未履行法定批准程序的，均不得以公司名义对
外披露本制度规定的重大信息或对已披露的重大信息做任何解释或说明。
第五章 保密义务及法律责任
第三十六条 信息报告义务人或其他因工作关系接触到应报送信息的工作
人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务，除因法定义务之外，不得向任何
第三方泄露该等信息，并有义务根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》将内
幕信息知情人登记备案。
第三十七条 信息报告义务人由于知悉不报、工作失职或未按本制度的规
定履行信息报送义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公
司应根据相关制度对报送人进行追究，追究责任的形式包括但不限于：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿因此给公司造成的损失；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。
公司董事、高级管理人员、各部门、分支机构、子公司的负责人出现责任追
究范围内的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董
事会视事件情节进行具体确定。
第三十八条 未按本制度的规定履行信息报送义务包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书报送信息和提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书报送信息和提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报送的信息或提供的文件资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报送义务的情形。
第六章 附则
第三十九条 根据本制度规定需要报送的事项涉及具体金额的，按照相关
法律法规、《公司章程》《信息披露管理制度》等内部制度执行。
第四十条 本制度所称关联方（包括关联自然人和关联法人）的具体范围按
照相关法律法规、公司《关联交易管理制度》等对关联人的认定标准执行。
第四十一条 本制度所称“第一时间”是指信息报告义务人获知应报送信息
的二十四个小时内。
第四十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
江苏先锋精密科技股份有限公司 重大信息内部报送制度
第四十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
江苏先锋精密科技股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
