证券代码：603316 证券简称：诚邦股份 公告编号：2026-092
诚邦智芯科技股份有限公司
关于 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票
发行结果暨股本变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
? 发行数量和价格
? 预计上市时间
诚邦智芯科技股份有限公司（以下简称“诚邦股份”“公司”“发行
人”）本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）新增股
份 8,084,074 股已于 2026 年 10 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交
易日起在上交所主板上市流通交易（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第一个交易日）。本次以简易程序向特定对象发行的股票，自发行结束之日
起 6 个月内不得转让。本次发行结束后，因公司分配股票股利、资本公积转增
股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所（以下
简称“上交所”）的有关规定执行。
? 资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
? 本次发行对股本结构的影响
本次发行之前（截至 2026 年 7 月 31 日），公司股本为 269,999,000 股；
本次发行的新股登记完成后，公司增加 8,084,074 股有限售条件流通股，总股
本增至 278,083,074 股。本次发行不会导致公司控制权发生变化，方利强仍为
公司的控股股东和实际控制人。本次发行完成后，公司股权分布仍然符合《上
海证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。公司将持续完善公司治理结
构，促进公司业务健康稳定发展。
一、本次发行概况
（一）本次发行的内部决策程序及监管部门审核注册批复过程
东会授权董事会办理 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议
案》；
权董事会办理 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》；
司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与
特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》等议案。
有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2026〕
集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定
予以受理并依法进行审核。
票事项申请的审核意见，认为本次发行申请符合发行条件、上市条件和信息披露
要求。发行人于 2026 年 9 月 24 日向中国证监会提交注册。
技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2759 号），
同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。
（二）本次发行情况
本次上市的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
本次以简易程序向特定对象发行股票数量为 8,084,074 股，未超过公司股东
会及董事会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过发行前公
司总股本的 30%，未超过本次发行方案中规定的拟发行股票数量上限，且超过本
次发行方案中规定的拟发行股票数量上限的 70%。
本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2026 年 8 月 11 日。根据投资者申
购报价情况，并严格按照《认购邀请书》确定发行价格、发行对象及获配股份数
量的程序和规则，确定本次发行价格为 12.37 元/股，不低于定价基准日前二十
个交易日公司股票均价的百分之八十。定价基准日前二十个交易日股票交易均价
=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交
易总量。发行价格与发行底价的比率为 114.75%。
本次发行的募集资金总额为 99,999,995.38 元，扣除相关发行费用（不含增
值税）5,679,325.75 元，募集资金净额为人民币 94,320,669.63 元，符合发行人
董事会和股东会相关决议，符合中国证监会、上交所的相关规定。
根据投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的发行对象最终确定为
股东会关于本次发行相关决议的规定。发行对象均以现金方式认购本次发行的股
票，并与发行人签订了股份认购协议。本次发行配售结果如下：
获配股数 获配金额
序号 发行对象 限售期
（股） （元）
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-
上海丹寅长宏一号私募证券投资基金
北京金泰私募基金管理有限公司-金
泰吉祥一号私募证券投资基金
合计 8,084,074 99,999,995.38 -
本次发行完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束之日起六个月内不
得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后，
发行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及上交所的有关
规定执行。
浙商证券股份有限公司。
（三）募集资金验资和股份登记情况，注册会计师出具的专项验资报告的结
论性意见
浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的发行对象缴付认购款
的实收情况进行了审验，并于 2026 年 10 月 21 日出具了天平验[2026]0017 号
《验证报告》。根据该报告，截至 2026 年 10 月 20 日 17:00 止，浙商证券股份
有限公司已收到投资者缴付的认购资金总额 99,999,995.38 元。
年 10 月 21 日，浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金
到达发行人指定的本次发行的募集资金专户情况进行了审验，并于 2026 年 10 月
月 21 日止，公司本次发行人民币普通股（A 股）8,084,074 股，发行价格 12.37
元/股，实际募集资金总额为 99,999,995.38 元，扣除相关发行费用（不含增值
税）5,679,325.75 元后，募集资金净额为 94,320,669.63 元，其中新增注册股本
公司本次发行新增 8,084,074 股股份已于 2026 年 10 月 27 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。
本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起
在上交所主板上市流通，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日。
（四）资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
（五）保荐人和律师事务所关于本次向特定对象发行过程和认购对象合规
性的结论意见
（1）关于本次发行定价过程合规性的意见
经核查，本次发行的保荐人（主承销商）认为：发行人本次以简易程序向特
定对象发行股票的发行价格、发行过程、定价及配售过程、发行对象的确定等全
部发行过程遵循了公平、公正的原则，符合《公司法》《证券法》《注册管理办
法》《发行与承销管理办法》及《承销业务实施细则》等法律法规和《认购邀请
书》等申购文件的有关规定，符合中国证监会《关于同意诚邦智芯科技股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2759 号）和发行人履
行的内部决策程序的要求，符合发行人和主承销商已向上交所报备的发行方案的
要求，本次发行的发行过程合法、有效。
（2）关于本次发行对象选择合规性的意见
经核查，本次发行的保荐人（主承销商）认为：发行人本次以简易程序向
特定对象发行对认购对象的选择公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，
符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《发行与承销管理办法》及《承
销业务实施细则》等有关法律、法规的规定，符合已向上交所报备的发行方
案的要求。本次发行的发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人
及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或者变
相保底保收益承诺，且不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资
助或者其他补偿情形。
发行人本次以简易程序向特定对象发行股票在发行过程和认购对象选择
等各个方面，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益。
北京市君合律师事务所关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见
为：
本所律师认为，本次发行已获得发行人内部合法、有效的批准和授权，并
已经上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册；本次发行过程中涉及
的《认购邀请书》《申购报价单》《股份认购协议》等文件内容合法、有效；
认购邀请文件发送、投资者申购报价、定价和获配、股份认购协议签署、缴款
和验资等发行过程符合《注册管理办法》《承销细则》等法律法规的相关规
定，符合发行人关于本次发行相关决议；本次发行的发行结果公平、公正；本
次发行的认购对象符合《注册管理办法》《承销细则》等有关法律法规的规定
以及发行人关于本次发行相关决议的相关要求，具备相应主体资格。
二、发行结果及对象简介
（一）发行结果
根据投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的发行对象最终确定为
股东会关于本次发行相关决议的规定。发行对象均以现金方式认购本次发行的股
票，并与发行人签订了股份认购协议。本次发行配售结果如下：
获配股数 获配金额
序号 发行对象 限售期
（股） （元）
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-
上海丹寅长宏一号私募证券投资基金
北京金泰私募基金管理有限公司-金
泰吉祥一号私募证券投资基金
合计 8,084,074 99,999,995.38 -
（二）发行对象简介
本次向特定对象发行的股票数量为 8,084,074 股，发行对象总数为 8 名。发
行对象具体情况如下：
姓名 吴化文
国籍 中国
住址 安徽省合肥市蜀山区****************
身份证号码 34011119**********
获配数量（股） 2,425,222
限售期 6 个月
公司名称 诺德基金管理有限公司
企业性质 其他有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
主要办公地点 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人 郑成武
注册资本 10,000 万元人民币
统一社会信用代码 91310000717866186P
（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基
经营范围 金；（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量（股） 1,455,133
限售期 6 个月
公司名称 财通基金管理有限公司
企业性质 其他有限责任公司
注册地址 上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
主要办公地点 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 45 楼
法定代表人 吴林惠
注册资本 20,000 万元人民币
统一社会信用代码 91310000577433812A
基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监
经营范围 会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
获配数量（股） 1,212,611
限售期 6 个月
金
该发行对象管理人为上海丹寅投资管理中心（有限合伙），其基本信息如下：
公司名称 上海丹寅投资管理中心（有限合伙）
企业性质 有限合伙企业
注册地址 上海市奉贤区南桥镇国顺路 936 号 5 幢
主要办公地点 杭州市上城区秋涛北路 332 号佰富时代中心 4 幢 1303 室
执行事务合伙人 杭州丹寅惠巨信息技术有限公司（委托代表：高骐）
注册资本 1,000 万元人民币
统一社会信用代码 913101200625267889
投资管理，资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
经营范围
后方可开展经营活动】
获配数量（股） 808,407
限售期 6 个月
该发行对象管理人为北京金泰私募基金管理有限公司，其基本信息如下：
公司名称 北京金泰私募基金管理有限公司
企业性质 有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址 北京市房山区北京基金小镇大厦 G 座 132
主要办公地点 北京市朝阳区东三环北路 38 号院安联大厦 613
法定代表人 刘允虎
注册资本 1,010 万元人民币
统一社会信用代码 91110105335489901J
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金
业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准
经营范围
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家
和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
获配数量（股） 646,728
限售期 6 个月
公司名称 东海基金管理有限责任公司
企业性质 其他有限责任公司
注册地址 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室
主要办公地点 上海市浦东新区世纪大道 1528 号 15 楼
法定代表人 严晓珺
注册资本 16,480.3118 万元人民币
统一社会信用代码 91310000062562113E
公募基金管理（公开募集证券投资基金管理，基金销售，特定客
经营范围 户资产管理）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】
获配数量（股） 565,885
限售期 6 个月
姓名 张雪飞
国籍 中国
住址 杭州市滨江区****************
身份证号码 33020319**********
获配数量（股） 485,044
限售期 6 个月
姓名 薛小华
国籍 中国
住址 江苏省南京市玄武区****************
身份证号码 32010219**********
获配数量（股） 485,044
限售期 6 个月
（三）发行对象与公司的关联关系、最近一年交易情况及未来交易安排
参与本次发行申购报价的各发行对象在提交申购报价单时均作出承诺，承诺
发行对象不存在发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员及其控制或者施加重大影响的关联方参与竞价的情形；不存在发行人及其控股
股东、实际控制人、主要股东做出保底保收益或者变相保底保收益承诺，以及不
存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东直接或者通过利益相关方向发
行对象提供财务资助或者其他补偿的情形。
本次发行的最终发行对象及其关联方与公司最近一年无重大交易；截至本上
市公告书出具日，公司与发行对象不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交
易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，
并作充分的信息披露。
三、本次发行前后公司前十名股东变化
（一）本次发行前公司前十名股东情况
截至 2026 年 7 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下：
持股数量 持股比例
序号 股东名称
（股） （%）
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－融通 5 号
证券投资基金
持股数量 持股比例
序号 股东名称
（股） （%）
中国国际金融香港资产管理有限公司－
CICCFT10（Q）
金鹰基金－金鹰优选 268 号 FOF 单一资产管理
计划－金鹰优选 288 号单一资产管理计划
（二）本次发行后公司前十名股东情况
本次发行新增股份完成股份登记后，截至 2026 年 10 月 27 日，上市公司前
十名股东及其持股情况如下：
持股数量 持股比例
序号 股东名称
（股） （%）
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－融通 5 号
证券投资基金
（三）本次发行前后公司相关股东持股变化
本次发行后公司总股本有所增加，公司控股股东方利强先生及其一致行动人
李敏女士持股数量不变，持股比例由 37.38%被动稀释至 36.29%，触及 1%的整数
倍,具体如下：
变动前持股数 变动前持股 变动后持股数 变动后持股
股东名称
量（股） 比例（%） 量（股） 比例（%）
方利强及其一致行动人
（合并计算）
方利强 78,272,222 28.99 78,272,222 28.15
李敏 22,648,684 8.39 22,648,684 8.14
四、本次发行前后公司股本变动表
本次向特定对象发行股票登记完成后，公司将增加 8,084,074 股有限售条件
流通股，具体股份变动情况如下：
本次发行前（2026.7.31） 本次发行后
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
无限售条件股份 264,264,000 97.88 264,264,000 95.03
有限售条件股份 5,735,000 2.12 13,819,074 4.97
合计 269,999,000 100.00 278,083,074 100.00
本次向特定对象发行不存在其他股东通过认购本次发行股票成为公司控股
股东的情形，本次向特定对象发行不会导致公司控制权发生变更。
五、管理层讨论与分析
（一）对公司财务状况的影响
本次发行募集资金到位后，公司总资产和净资产规模将有所提高，资本实力
得到增强，资本结构得到进一步的改善。由于募集资金投资项目建设需要一定时
间，短期内公司净资产收益率及每股收益可能下降。但随着募投项目建设完毕并
逐步释放效益，公司的经营规模和盈利能力将进一步提升，从而增强公司的综合
实力，促进公司持续健康发展，为股东贡献回报。
（二）对公司治理结构的影响
本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化，对公司治理
结构不会有实质影响，公司将保持其业务、人员、资产、财务、机构等各个方面
的完整性和独立性。
（三）募集资金投资项目对公司后续经营的影响
本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，将用于“嵌入式存储芯片扩
产项目”，符合国家相关的产业政策和公司未来整体战略发展方向，有利于公司
业务转型升级，拓展新的业务增长点，提升公司在行业中的竞争优势，具有良好
的市场发展前景和经济效益。募集资金投资项目的顺利实施，将有效促进公司的
可持续发展。公司本次拟实施的募投项目结合了市场需求和未来发展趋势，有利
于提高公司整体竞争实力和抗风险能力，符合公司长期发展需求及股东利益。
六、为本次向特定对象发行股票出具专业意见的中介机构情况
（一）保荐人（主承销商）
名称： 浙商证券股份有限公司
法定代表人： 钱文海
保荐代表人： 金晓芳、张建
项目组成员： 汪淡远、段鸿权、张雲华、周光灿、范路易、徐曹恺
办公地址： 浙江省杭州市上城区五星路 201 号
电话： 0571-87902082
传真： 0571-87903239
（二）发行人律师事务所
名称： 北京市君合律师事务所
负责人： 华晓军
经办律师： 李海峰、胡嘉冬
办公地址： 北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
电话： 010-85191300
传真： 010-85191350
（三）审计机构
名称： 浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： 丁天方
经办会计师： 葛德颖、张挺
办公地址： 杭州市拱墅区湖州街 567 号北城天地商业中心 9 幢 11 楼
电话： 0571-56832573
传真： 0571-88862995
（四）验资机构
名称： 浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： 丁天方
经办会计师： 葛德颖、张挺
办公地址： 杭州市拱墅区湖州街 567 号北城天地商业中心 9 幢 11 楼
电话： 0571-56832573
传真： 0571-88862995
特此公告。
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