南 京 磁 谷 科 技 股 份 有 限公 司
独 立 董 事 提 名 人 声 明与 承 诺
提名人南京磁谷科技股份有限公司董事会 ,现 提名邓清华为南京磁谷科技股
份有限公司 (以 下简称 “磁谷科技 ”
)第 三届董事会独立董事候选人 ,并 己充分
了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等
不 良记 录等情 况 。被提 名人 己书面 同意 出任磁谷 科技第 三 届董事 会独 立 董事候选
人 (参 见该独 立 董事候选 人声 明 )。 提名人认 为 ,被 提 名人具备独 立 董事任 职 资
格 ,与 磁谷科 技之 间不存在任 何影 响其独 立 性 的关系 ,具 体 声 明并承诺 如 下 :
一 、被提 名人具备 上 市公 司运作 的基本 知识 ,熟 悉相 关法律 、行政法 规 、部
门规 章及其他规 范性文件 ,具 有 五年 以上法律 、经 济 、财 务 、管理或 者其他 履行
独 立 董事职 责所 必 需 的工 作 经验 。
被提名人 已参加 上 海 证 券 交 易所 认可 的独 立 董事履职相关培 训 。
二 、被 提名人任 职 资格 符合 下列法律 、 行政法 规和 部 门规 章 的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法 》关于董 事任 职 资格
的规 定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法 》关 于公务 员兼任 职务
的规 定 ;
(三 )中 国证监 会 《上 市公 司独 立 董事 管 理 办法 》、上 证
海 券 交 易所 自律 监
管规 则有关独 立 董事任 职 资格和 条件 的相关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪委 、中共 中央组织 部 《关 于规 范 中管干 部辞去公职或者退
(离 )休 后 担任 上 市公 司 、基 金管理 公 司独 立 董事 、独 立 监事 的通
知 》 的规 定 ;
(五 )中 共 中央纪委 、教 育部 、监 察部 《关 于加 强 高等 学校 反腐
倡廉 建 设 的
意见 》 关于 高校领 导班 子成 员兼任 职务 的规 定 ;
(六 )中 共 中央组织部 《关于进 一 步规 范党政 领 导干 部在 企业 兼职 (任 职 )
问题 的意见 》 的相 关规 定 ;
(七 )中 国人民银行 《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的
相关规定 ;
(八 )中 国证监会 《证券基金经营机构董事、监事 、高级管理人员及从业人
员监督管理办法》等的相关规定 ;
(九 )《 银行业金融机构董事 (理 事 )和
高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
管理办法》等的相关规定 ;
(十 )其 他法律法规、部门规章、
规范性文 件和上海证券交易所规定的情形。
三、被提名人具备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上市公司或者其 附属企业任职的人 员及其直系
亲属 、主要社会关系
(直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指
兄弟姐妹、兄弟姐妹的
配偶、配偶的父母 、配偶的兄弟姐妹 、子女的配偶、子女配偶的父母等 );
(二 )直 接或间接持有上市公司己发行股份 1%以 上
或者是上市公司前十名
股东中的 自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直接或间接持有上市公司 已发行股份 5%以 上 的股东单位或者在上
市公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属 ;
(四 )在 上市公司控股股 东 、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
属 ;
(五 )与 上市公司及其控股股 东 、实际控制人或者
其各 自的附属企业有重大
业务往来的人员 ,或 者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员 ;
(六 )为 上市公司及其控股股东 、实际控制人或者 其各 自附属企业提供财务 、
法律、咨询 、保荐等服务的人员 ,包 括但不限于提供服务的中介机构的项 目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人 、董事、高级管理人员及
主要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列
举情形之一 的人员 ;
(八 )其 他 上海证券交易所认定不具备独立
性的情形。
四、独立董事候选人无下列不 良纪录 :
(一 )最 近 36个 月内受到 中国证监
会行政处罚或者司法机关刑事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或
者被司法机关立
案侦查 ,尚 未有明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月内受到证券交易所公开谴责或 3次
以上通报批评的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )上 海证券交易所认定的其他情形 。
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托
其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员。
六、包括磁谷科技在内,被 提名人兼任独立董事的境 内上市公司数量未超过
三家 ;被 提名人在磁谷科技连续任职未超过六年。
七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格 的情况 。
被提 名人 己经 通过磁 谷科 技第 三 届董事会提 名委 员会 资格 审查 ,本 提 名人 与
被 提 名人不存在 利 害关 系或者 可 能妨碍独 立 履职 的其他关 系 。
本提名人 已经 根据 上 海 证 券 交 易所 《上 海 证券 交 易所科创板 上 市公 司 自律 监
管指 引第 1号 —— 规 范运作 》对独 立 董事候选 人任职 资格进 行核 实并确认符合 要
求。
本提名人保 证 上 述声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任 何虚假 陈述或 误 导成 分 ,
本提 名人完全 明 白作 出虚假 声 明可 能导致 的后 果 。
特此声明。
提名人 :南 京磁谷 支股份有限公亍
ˉ
》
、Δ√ .J′
铲 匹
首页
微信公众号
证券之星APP
