南 京 磁 谷 科 技 股 份 有 限公 司
独 立 董 事 候 选 人 声 明与 承 诺
本人李远扬 ,己 充分了解并同意由提名人南京磁谷科技股份有限公司董事会
提名为南京磁谷科技股份有限公司 (以 下简称 “磁谷科技 ”
)第 三届董事会独立
董事候选人 。本人公开声明,本 人具各独立董事任职资格 ,保 证不存在任何影响
本人担任磁谷科技独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下 :
一、本人具各上市公司运作的基本知识,熟 悉相关法律 、行政法规、部门规
章及其他规范性文件 ,具 有五年以上法律、经济、财务 、管理或者其他履行独立
董事职责所必需的工作经验。
二 、本人任 职 资格 符合 下列法律 、行政 法规和 部 门规 章 的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公 司法 》 关 于董事任 职 资格 的规 定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法 》关于 公务 员兼任 职务 的规 定 ;
(三 )中 国证监会 《上 市公 司独 立 董事 管理办法 》、上 海 证 券 交 易所 自律 监
管规 则有 关独 立 董事任 职 资格和 条件 的相 关规 定 ;
(四 )中 共 中央 纪委 、中共 中央 组织 部 《关于规 范 中管干 部辞 去公职或 者退
(离 )休 后 担任 上 市公 司 、基金 管理 公 司独 立 董事 、独 立 监事 的通 知 》 的规 定 ;
(五 )中 共 中央 纪委 、教 育部 、监察部 《关于加 强高等 学校反腐 倡廉 建设 的
意见 》关于 高校领 导班 子成 员兼任 职务 的规 定 ;
(六 )中 共 中央 组 织部 《关 于进 一 步规 范党政领 导干部在 企业 兼职 (任 职 )
问题 的意见 》 的相 关规 定 ;
(七 )中 国人 民银 行 《股份 制 商 业银 行独 立 董事和 外部 监事 制度 指 引》等 的
相 关规 定 ;
(八 )中 国证监会 《证 券基金 经 营机 构董事 、监 事 、高级管理人 员及 从 业 人
员监督管理办法》等的相关规定 ;
(九 )《 银行业金 融机构董事 (理 )和
事 高级管理人员任职 资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
管理办法》等的相关规定 ;
(十 )其 他法律法规、
部门规章、
规范性文件和上 海证券交易所规定的情形。
三、本人具各独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上市公司或者其 附属企业任职的人员及
其直系亲属、主要社会关系
(直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指
兄弟姐妹、兄弟姐妹的
配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶 、子女配偶的父母等 );
(二 )直 接或间接持有上市公司 已发行股份 1%以 上或者是上市公
司前十名
股东中的 自然人股东及其直系亲属 ;
(三 )在 直接或间接持有上市公司己发行股份 5%以 上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 ;
(四 )在 上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
属 ;
(五 )与 上市公司及其控股股 东、实际控制人或者其各
自的附属企业有重大
业务往来的人员 ,或 者在有重大业务往来的单位及其控股股东 、实际控制人任职
的人员 ;
(六 )为 上市公司及其控股股 东 、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、
法律、咨询 、保荐等服务的人员 ,包 括但不限于提供服务的中介机构的项 目组全
体人员、各级复核人员、在报 告上签字的人员、合伙人、董事 、高级管理人员及
主要负责人 ;
(七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列举情形之一 的人员
;
(八 )其 他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。
四、本人无下列不 良纪录 :
(一 )最 近 36个 月内受到中国证监会行政处罚或者司法
机关刑事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或者被司法
机关立
案侦查 ,尚 未有明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报批评的
;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )上 海证券交易所认定的其他情形 。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他
董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员。
六、
包括磁谷科技在内,本 人兼任独立董事的境 内上市公司数量未超过三家 ;
本人在磁谷科技连续任职未超过六年 。
七、本人 已经参加培训 ,并 取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料 。
八 、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况 。
本 人 己经 通过磁谷 科 技第 三 届 董事会提名委 员会 资格 审查 ,本 人 与提 名人不
存在利 害关 系或者 可能妨碍独 立 履职 的其他关系 。
本人 己经 根据 上 海 证 券 交 易所 《上 海 证券 交 易所科创板上 市公 司 自律 监 管指
引第 1号 —— 规 范运作 》对 本人 的独 立 董事候选 人任职 资格进 行核 实并确 认符合
要求 。
本人完全清 楚独 立 董事 的职 责 ,保 证 上 述 声 明真实 、完整和 准确 ,不 存在任
何虚假 陈述或 误 导成 分 ,本 人完全 明 白作 出虚假 声 明可 能导致 的后果 。上 海 证 券
交 易所 可依据 本 声 明确 认本人 的任职 资格和独 立 性 。
本人承 诺 :在 担任磁谷科技独立 董事期 间 ,将 遵 守法律法 规 、中国证监 会 发
布 的规 章 、规定 、通 知 以及 上 海 证 券 交 易所 业 务规则 的要求 ,接 受 上海 证券 交 易
所的监管 ,确 保有足够的时间和精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公司主要股
东 、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺 :如 本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,本 人将根据
相关规定辞去独立董事职务 。
特此声明。
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