南京磁谷科技股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提 名人南京磁谷科技股份有 限公 司董事会 ,现 提名施平 为南京磁 谷科技股 份
“ ”
有 限公 司 (以 下简称 磁 谷科技 )第 三 届 董事会独 立 董事候选 人 ,并 已充分 了
解被 提 名人职业 、学历 、职称 、详细 的 工 作经历 、全 部兼职 、有无重 大失信等 不
良记 录等情况 。被提 名人 己书面 同意 出任磁 谷科技第 三 届董事会独 立 董事候选 人
(参 见 该独 立 董事候选 人声 明 )。 提名人认 为 ,被 提 名人 具备独 立 董事任 职 资格 ,
与磁谷科 技之 间不存在任 何影 响其独 立 性 的关系 ,具 体 声 明并承 诺如 下 :
一 、被提 名人具备上 市公司运作 的基本 知识 ,熟 悉相 关法律 、行政法 规 、部
门规 章及 其他 规范性文件 ,具 有 五年 以上法 律 、经 济 、财务 、管 理或者其 他履 行
独 立 董事职 责所 必 需 的工 作 经验 。
被提 名人 已经 参加培 训并取得 上海 证 券 交 易所 认可 的相关培训 证 明材料 。
二 、被提名人任职 资格 符合 下列法律 、行政法规和 部 门规 章 的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公司法 》关于董事任职 资格 的规 定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法 》关 于公务 员兼任 职务 的规定 ;
(三 )中 国证监会 《上 市公 司独 立 董事 管理办法 》、上 海 证券 交 易所 自律 监
管规 则有关独 立 董事任 职 资格和 条件 的相 关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪委 、中共 中央组织部 《关于规 范 中管干部辞 去公职或者退
(离 )休 后担任 上 市公 司 、基金 管 理 公 司独 立 董事 、独 立监 事 的通 知 》 的规 定 ;
(五 )中 共 中央纪委 、教 育部 、监 察部 《关 于加 强高等 学校 反腐 倡廉 建设 的
意见 》关于 高校领 导班子成 员兼任 职务 的规 定 ;
(六 )中 共 中央 组 织部 《关 于进 一 步规 范党政领 导干 部在 企业 兼职 (任 职 )
问题 的意见 》 的相 关规 定 ;
(七 )中 国人 民银 行 《股份 制 商 业银 行独 立 董事和 外 部 监 事制度 指 引》等 的
相 关规 定 ;
(八 )中 国证监会 《证 券 基金经 营机 构董事 、监 事 、高级管理人 员及从 业 人
员监 督管理办法 》 等 的相关规 定 ;
(九 )《 银 彳
亍业 金 融机 构 董 事 (理 事 )和 高级 管 理 人 员任 职 资格 管 理 办法 》
《保 险公 司董事 、监 事和 高级管理人 员任职 资格 管理规 定 》《保 险机 构独 立 董事
管 理 办法 》等 的相 关规 定 ;
(十 )其 他法律法 规 、部 门规 章 、规 范性 文件 和 上 海 证 券 交 易所规 定 的情 形 。
三 、被提 名人 具备独 立 性 ,不 属 于 下列情 形 :
(一 )在 上 市公 司或者 其 附属 企业 任 职 的人 员及 其 直 系亲属 、主 要社会 关系
(直 系亲属 是指配偶 、父母 、子 女等 ;主 要社会关 系是指 兄弟姐妹 、兄弟姐妹 的
配偶 、配偶 的父 母 、配偶 的兄弟姐妹 、子女 的配偶 、子 女配偶 的父母等 );
(二 )直 接 或 间接 持有 上 市公 司 已发行股份 1%以 上 或者 是 上 市公 司前十名
股 东 中的 自然人股 东及 其直系亲属 ;
(三 )在 直接或 间接 持有 上 市公 司 己发行股份 5%以 上 的股 东单位或者在 上
市公 司前五名股 东单位任 职 的人 员及其 直 系亲属 ;
(四 )在 上 市公 司控股股 东 、实 际控制人 的附属 企业 任职 的人 员及其 直系 亲
属 ;
(五 )与 上 市公 司及 其控股股 东 、实 际控 制人或者其各 自的附属 企业有 重大
业 务往来 的人 员 ,或 者在 有重大 业 务往来 的单位 及其控 股股 东 、实 际控制人任 职
的人 员 ;
(六 )为 上 市公 司及 其控股 股 东 、实 际控 制人或者其各 自附属 企业提 供财 务 、
法律 、咨询 、保荐等服务 的人员 ,包 括但 不 限于提供服 务 的中介机 构 的项 目组全
体 人 员 、各级 复核人 员 、在报 告 上签 字 的人 员 、合 伙 人 、董事 、高级 管理人 员及
主 要 负责人 ;
(七 )最 近 12个 月内曾经具有前六项所列举情形之一 的人员 ;
(八 )其 他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不 良纪录 :
(一 )最 近 36个 月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期货违法犯罪 ,被 中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查 ,尚 未有明确结论意见的 ;
(三 )最 近 36个 月内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报批评的 ;
(四 )存 在重大失信等不 良记录 ;
(五 )上 海证券交易所认定的其他情形 。
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托
其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员 。
六 、包括磁谷科技在 内,被 提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过
三家 ;被 提名人在磁谷科技连续任职未超过六年。
七、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验 ,具 有会计 、审计或者财务
管理专业教授职称 ,且 在会计 、审计或财务管理等岗位有 5年 以上全职工作经验。
八 、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况 。
被提名人 己经通过磁谷科技第三届董事会提名委员会资格审查 ,本 提名人与
被提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系 。
本提名人 已经根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板 上市公司自律监
管指引第 1号 ——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。
本提名人保证上述声明真实 、
完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述或误导成分 ,
本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果 。
特此声明。
畹枥
狲酬
限
提 名人 :南 京磁 谷科
年
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