华安证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
证券代码：600909 证券简称：华安证券
华安证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人赵万利及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
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一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上 年初至报告期末
上年同期 年同期增减变 上年同期 比上年同期增减
项目 本报告期 年初至报告期末
动幅度(%) 变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 4,756,577,569.39 1,615,684,667.82 1,705,184,439.03 178.95 8,763,323,502.84 4,423,365,434.35 4,129,427,488.04 112.22
利润总额 3,948,396,060.99 1,069,755,981.67 1,069,755,981.67 269.09 6,708,953,944.44 2,407,963,003.60 2,407,963,003.60 178.62
归属于上市公司股东
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,976,560,415.25 848,199,884.38 848,199,884.38 250.93 5,059,310,402.77 1,876,735,568.45 1,876,735,568.45 169.58
的净利润
经营活动产生的现金
不适用 不适用 不适用 不适用 2,745,510,093.22 5,092,522,347.03 5,092,522,347.03 -46.09
流量净额
基本每股收益（元/股） 0.59 0.18 0.18 227.78 1.03 0.40 0.40 157.50
稀释每股收益（元/股） 0.59 0.17 0.17 247.06 1.01 0.38 0.38 165.79
加权平均净资产收益 增加 6.72 个百 增加 10.21
率（%） 分点 个百分点
本报告期末比上年度末增减变动幅
上年度末
本报告期末 度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 122,770,296,477.01 106,281,328,879.11 106,281,328,879.11 15.51
归属于上市公司股东
的所有者权益
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注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
对 2025 年三季度财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表结果均无重大影响。
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 19,603,093,467.54 18,754,518,947.81
净资产 23,964,776,436.51 22,171,613,569.55
净资本/各项风险准备之和（%） 236.52 220
净资本/净资产（%） 81.80 84.59
净资本/负债（%） 41.45 39.1
净资产/负债（%） 50.67 46.23
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 25.41 23.80
自营固定收益类证券/净资本（%） 195.05 208.36
资本杠杆率（%） 20.79 19.62
流动性覆盖率（%） 409.29 628.70
净稳定资金率（%） 173.45 165.87
各项风险准备之和 8,288,272,306.51 8,524,680,006.32
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的
冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、 2,432,632.31 7,515,113.65
对公司损益产生持续影响的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,260,891.06 12,425,383.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -191,930.16 3,053,300.50
减：所得税影响额 1,177,624.19 5,833,532.62
合计 3,367,832.37 17,270,311.52
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非
经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
衍生金融资产 41.49 主要系衍生工具投资规模增加所致
存出保证金 48.37 主要系业务履约保证金增加所致
应收款项 119.88 主要系本期应收证券清算款增加所致
交易性金融资产 70.09 主要系本期金融工具估值及投资规模增加所致
债权投资 -89.49 主要系本期债券投资到期兑付所致
其他债权投资 -34.55 主要系本期债券投资规模降低所致
在建工程 128.71 主要系本期在建工程增加所致
递延所得税资产 427.07 主要系可抵扣暂时性差异增加所致
拆入资金 不适用 主要系本期向银行拆借资金增加所致
交易性金融负债 144.34 主要系纳入合并范围结构化主体中的客户权益增加所致
衍生金融负债 651.61 主要系衍生工具投资规模增加所致
应付职工薪酬 37.41 主要系应付职工薪酬增加所致
应交税费 -64.45 主要系应交企业所得税减少所致
递延所得税负债 713.96 主要系应纳税暂时性差异增加所致
其他权益工具 -100.00 主要系公司可转债转股以及到期兑付所致
库存股 不适用 主要系本期实施股份回购所致
未分配利润 74.83 主要系本期实现盈利带动未分配利润增加
主要系本期融出资金利息收入、客户资金利息收入增加
利息净收入 87.48
以及卖出回购金融资产款利息支出减少所致
投资收益 -30.77 主要系本期金融资产投资收益变动所致
其他收益 94.68 主要系本期收到的政府补助和个税手续费返还增加所致
公允价值变动收益 1,528.20 主要系本期交易性金融资产公允价值变动所致
汇兑收益 -1,191.23 主要系汇率波动所致
资产处置收益 -59.49 主要系本期资产处置收益减少所致
主要系转回前期计提的应收账款和其他债权投资减值准
信用减值损失 -493.28
备所致
其他业务成本 37.57 主要系本期“保险+期货”项目成本增加所致
所得税费用 215.03 主要系利润总额增加致计提所得税费用增加所致
其他综合收益的税后净额 不适用 主要系本期其他债权投资公允价值变动所致
经营活动产生的现金流量 主要系为交易目的而持有的金融资产增加以及代理买
-46.09
净额 卖证券收到的现金净额减少所致
投资活动产生的现金流量
不适用 主要系收回投资收到的现金增加所致
净额
筹资活动产生的现金流量
不适用 主要系偿还债务支付的现金减少所致
净额
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主要系私募股权投资基金业务、另类投资业务收入同
营业收入_本报告期 178.95
比增幅较大
利润总额_本报告期 269.09 本报告期营业收入同比增长
归属于上市公司股东的净
利润_本报告期
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润_ 250.93 本报告期营业收入同比增长
本报告期
基本每股收益（元/股）_本
报告期
稀释每股收益（元/股）_本
报告期
主要系私募股权投资基金业务、另类投资业务、经纪
营业收入_年初至报告期末 112.22
业务收入同比增幅较大
利润总额_年初至报告期末 178.62 本报告期营业收入同比增长
归属于上市公司股东的净
利润_年初至报告期末
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润_ 169.58 本报告期营业收入同比增长
年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_年
初至报告期末
稀释每股收益（元/股）_年
初至报告期末
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 139,314 不适用
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有 质押、标记或
持股
限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份 股份 数
(%)
数量 状态 量
安徽省国有资本运营控股集团有
国有法人 1,214,874,619 24.18 0 无 0
限公司
安徽出版集团有限责任公司 国有法人 569,073,797 11.33 0 无 0
东方国际创业股份有限公司 国有法人 216,290,327 4.30 0 无 0
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 213,023,389 4.24 0 无 0
安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 161,628,203 3.22 0 无 0
安徽古井集团有限责任公司 国有法人 130,000,000 2.59 0 无 0
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安徽省皖能资本投资有限公司 国有法人 125,476,294 2.50 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 其他 100,000,260 1.99 0 无 0
式指数证券投资基金
浙江东方控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.86 0 无 0
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 其他 60,412,544 1.20 0 无 0
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 股份种类 数量
安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,214,874,619 人民币普通股 1,214,874,619
安徽出版集团有限责任公司 569,073,797 人民币普通股 569,073,797
东方国际创业股份有限公司 216,290,327 人民币普通股 216,290,327
安徽省皖能股份有限公司 213,023,389 人民币普通股 213,023,389
安徽交控资本投资管理有限公司 161,628,203 人民币普通股 161,628,203
安徽古井集团有限责任公司 130,000,000 人民币普通股 130,000,000
安徽省皖能资本投资有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
浙江东方控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
能源集团有限公司（以下简称“安徽省能源集团”）、安徽交控资本投资管理有限公
司（以下简称“安徽交控资本”）于 2020 年 6 月 28 日签署了《一致行动人协议》，
且由于安徽省皖能股份有限公司（以下简称“皖能电力”）为安徽省能源集团控股子
上述股东关
公司，亦构成一致行动人。2025 年 10 月，安徽省能源集团将其所持有的华安证券
联关系或一
致行动的说
限公司（以下简称“皖能资本”），皖能资本出具《关于维持一致行动人协议的承诺
明
函》并与安徽国控集团、安徽交控资本签署《一致行动人协议（补充协议）》，同意
受让安徽省能源集团原《一致行动人协议》项下全部权利义务，并受该协议约束。
管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与
无
融资融券及转融通业务情况说明（如有）
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
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□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）公司董事会换届
会非职工董事的议案》，同意公司相关股东提名章宏韬、程钢、胡凌飞、党晔、舒根荣、张骏为公司第
五届董事会非职工董事候选人，同意提名韩东亚、张晨、万光彩、陈来为公司第五届董事会独立董事候
选人。2026 年 7 月 7 日，公司召开 2026 年职工代表大会，选举何雄辉先生为公司第五届董事会职工董
事，任期与公司第五届董事会任期一致。2026 年 7 月 16 日，公司召开 2026 年第二次临时股东会，选
举章宏韬、程钢、胡凌飞、党晔、舒根荣、张骏为公司第五届董事会非职工董事，韩东亚、张晨、万光
彩、陈来为公司第五届董事会独立董事，任期与公司第五届董事会任期一致。2026 年 7 月 16 日，公司
召开第五届董事会第一次会议，选举章宏韬为董事长，并选举董事会各专门委员会委员。
详见公司于 2026 年 6 月 24 日在上交所网站披露的《华安证券股份有限公司关于公司董事会换届选
举的公告》（公告编号：2026-037），于 2026 年 7 月 8 日披露的《华安证券股份有限公司关于职工董
事选举结果的公告》（公告编号：2026-043），于 2026 年 7 月 17 日披露的《华安证券股份有限公司
券股份有限公司第五届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2026-047）。
（二）年度权益分派及中期利润分配
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 5,024,209,278 股为基数，每股派发现金红利 0.12 元（含税），
共计派发现金红利 602,905,113.36 元。2026 年 7 月，公司完成年度权益分派。详见公司于 2026 年 6 月
年 7 月 7 日披露的《华安证券股份有限公司 2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-042）。
分配的预案》，拟向全体股东每股派发现金红利 0.10 元（含税）。截至 2026 年 6 月 30 日，公司总股
本 5,024,209,278 股，因公司于 2026 年 7 月 28 日至 2026 年 8 月 21 日实施了以维护公司价值及股东权
益为目的的股份回购并已完成，累计回购数量 25,373,724 股，此部分股份不参与本次利润分配，故此次
利润分配的股份数量为 4,998,835,554 股，共计派发现金红利 499,883,555.4 元，占 2026 年半年度合并口
径归属于母公司股东净利润的 23.84%。该事项尚需经公司股东会审议通过后实施。详见公司于 2026 年
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（三）股份回购
股份的函》，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者的利益、增强投
资者信心，结合公司经营情况、财务状况等因素，公司董事长章宏韬先生提议公司使用自有资金以集中
竞价交易方式回购公司股份。本次股份回购用途为“为维护公司市场价值及股东权益”，属于《上海证
券交易所自律监管指引第 7 号—回购股份》第二条第二款所规定的“连续 20 个交易日内公司股票收盘
价格跌幅累计达到 20%”的情况。2026 年 7 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了
《关于股份回购的议案》。根据《公司章程》的规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董
事会会议审议通过后即可实施，无需提交公司股东会审议。根据回购方案，此次拟回购股份金额不低于
人民币 1 亿元（含），不超过人民币 2 亿元（含）；拟回购股份价格不超过人民币 14.90 元/股（含）；
回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 3 个月内。2026 年 8 月 21 日，公司完成回购。公司通
过集中竞价交易方式累计回购 25,373,724 股，购买的最低价格为 7.37 元/股，最高价格为 8.50 元/股，
使用资金总额为人民币 199,764,454.44 元（不含交易费用）。详见公司分别于 2026 年 7 月 20 日在上交
所网站披露的《关于董事长提议公司股份回购的公告》（公告编号：2026-050）、于 2026 年 7 月 24 日
披露的《华安证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：2026-052）、
于 2026 年 8 月 25 日披露的《华安证券股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告
编号：2026-064）。
（四）完成注册资本工商变更登记
份有限公司章程>的议案》。因公司发行的可转换公司债券到期，累计转股数量 345,925,144 股，公司
总股本增至 5,024,209,278 股。公司据此修订《章程》中相应条款。2026 年 6 月 23 日，公司召开 2025
年年度股东会，审议通过了《关于修订<华安证券股份有限公司章程>的议案》。2026 年 7 月 29 日，公
司完成工商变更登记，注册资本变更为 5,024,209,278 元。
详见公司于 2026 年 3 月 20 日在上交所网站披露的《华安证券股份有限公司关于修订<公司章程>
的公告》（公告编号：2026-022），于 2026 年 6 月 24 日披露的《华安证券股份有限公司 2025 年年度
股东会决议公告》（公告编号：2026-035），于 2026 年 7 月 31 日披露的《华安证券股份有限公司关于
完成注册资本及公司<章程>工商变更登记的公告》（公告编号：2026-057）。
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（五）阳光城资产支持专项计划涉诉案件一审胜诉
设立，江苏煜宁鑫投资有限公司（曾用名“江苏煜宁私募基金管理有限公司”，以下简称“原告”）购
买了 3 亿元份额的优先级资产支持证券。原告诉称，除在 2021 年 12 月获得 1 次利息收益分配外，至今
再未收到本金兑付或收益分配。原告认为，阳光城专项计划的基础资产是虚假的，回款并非来源于基础
资产，阳光城专项计划不符合资产支持证券发行条件，此次发行构成欺诈发行，故诉至法院要求公司（作
为计划管理人和推广机构）对原告损失承担连带赔偿责任。2026 年 9 月，公司收到福建省福州市中级
人民法院民事判决书（（2025）闽 01 民初 990 号），法院经审理认为，原告未能提交充分证据证明案
涉资产支持证券存在其所主张的基础资产虚假、欺诈发行的事实，其提起侵权赔偿请求，事实依据不足，
应当承担举证不能的不利后果，对其全部诉讼请求，法院不予支持，驳回原告的诉讼请求。
（六）华富基金收到终止审查通知
有限公司暨关联交易的议案》，拟通过增加持有华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”）股权
比例成为华富基金控股股东。详见公司于 2026 年 1 月 13 日披露的《华安证券股份有限公司关于拟增资
华富基金管理有限公司暨关联交易的提示性公告》（公告编号：2026-003）。2026 年 1 月 19 日，华富
基金召开股东会审议通过了《关于增资事宜的议案》。后公司与安徽省信用融资担保集团有限公司、合
肥兴泰金融控股（集团）有限公司、华富基金签署完成《关于华富基金管理有限公司之增资协议》，协
议将在中国证监会批准此次股权变更事宜后生效。详见公司于 2026 年 2 月 10 日披露的《华安证券股份
有限公司关于增资华富基金管理有限公司暨关联交易进展的补充公告》（公告编号：2026-012）。2026
年 4 月，华富基金向中国证监会提交了变更实际控制人的申请，2026 年 7 月，中国证监会正式受理。
申请终止审查通知书（〔2026〕264 号），中国证监会决定终止对该行政许可申请的审查。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 31,274,719,762.06 27,508,589,970.14
其中：客户资金存款 27,318,980,026.95 25,616,545,306.06
结算备付金 8,838,126,372.21 9,234,961,772.32
其中：客户备付金 6,532,504,699.46 5,449,679,539.74
融出资金 13,966,870,355.92 14,323,897,189.34
衍生金融资产 22,923,826.14 16,201,976.85
存出保证金 1,480,770,005.78 998,007,662.80
应收款项 635,036,443.45 288,806,663.72
买入返售金融资产 1,396,223,127.06 1,307,736,385.47
金融投资：
交易性金融资产 45,333,818,595.50 26,653,205,038.77
债权投资 51,887,208.32 493,869,725.12
其他债权投资 11,474,748,905.09 17,532,885,965.80
其他权益工具投资 2,146,533,125.40 2,120,363,012.40
长期股权投资 4,170,912,794.42 3,808,591,665.98
投资性房地产 16,488,374.72 17,377,301.44
固定资产 1,363,405,979.27 1,389,842,689.48
在建工程 26,451,942.83 11,565,475.10
使用权资产 211,125,885.54 228,511,835.19
无形资产 178,989,109.21 212,315,594.51
商誉 3,829,390.10 3,829,390.10
递延所得税资产 21,742,343.78 4,125,097.59
其他资产 155,692,930.21 126,644,466.99
资产总计 122,770,296,477.01 106,281,328,879.11
负债：
应付短期融资款 11,239,723,545.64 10,837,483,328.55
拆入资金 1,350,247,611.11 /
交易性金融负债 8,956,276,869.13 3,665,431,516.58
衍生金融负债 49,120,153.32 6,535,355.23
卖出回购金融资产款 13,854,409,853.04 14,734,075,800.79
代理买卖证券款 33,815,658,196.03 31,114,104,884.58
应付职工薪酬 1,203,989,348.06 876,203,385.43
应交税费 99,215,542.13 279,105,402.18
应付款项 195,688,184.48 222,468,523.54
合同负债 10,351,858.46 12,342,166.04
应付债券 19,738,143,490.19 20,084,852,425.43
租赁负债 206,335,211.97 217,482,376.45
华安证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
递延所得税负债 1,562,154,344.40 191,919,828.78
其他负债 143,514,072.15 150,468,875.72
负债合计 92,424,828,280.11 82,392,473,869.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,024,209,278.00 4,678,417,025.00
其他权益工具 / 229,155,183.82
资本公积 9,900,544,595.31 7,880,058,345.03
减：库存股 199,777,270.94 /
其他综合收益 437,491,138.16 381,299,245.46
盈余公积 1,412,263,089.86 1,412,263,089.86
一般风险准备 1,662,366,632.45 1,707,851,643.49
交易风险准备 1,487,464,446.20 1,487,464,446.20
未分配利润 10,558,006,479.96 6,038,844,783.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 30,282,568,389.00 23,815,353,762.71
少数股东权益 62,899,807.90 73,501,247.10
所有者权益（或股东权益）合计 30,345,468,196.90 23,888,855,009.81
负债和所有者权益（或股东权益）总计 122,770,296,477.01 106,281,328,879.11
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：赵万利 会计机构负责人：陈宏
合并利润表
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 8,763,323,502.84 4,129,427,488.04
利息净收入 481,695,023.26 256,936,923.85
其中：利息收入 1,190,062,388.01 1,101,584,954.98
利息支出 708,367,364.75 844,648,031.13
手续费及佣金净收入 1,936,346,084.19 1,719,136,402.59
其中：经纪业务手续费净收入 1,289,732,846.10 1,102,815,432.16
投资银行业务手续费净收入 38,548,177.73 135,686,099.93
资产管理业务手续费净收入 428,407,395.10 354,244,410.30
投资收益（损失以“-”号填列） 1,265,831,620.88 1,828,315,919.98
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 324,106,659.67 158,390,114.03
其他收益 11,660,763.96 5,989,660.71
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 5,061,284,091.13 310,851,604.35
汇兑收益（损失以“-”号填列） -2,309,727.07 211,661.77
其他业务收入 8,711,423.40 7,728,065.14
资产处置收益（损失以“-”号填列） 104,223.09 257,249.65
华安证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
二、营业总支出 2,053,283,032.16 1,720,296,152.96
税金及附加 34,369,363.00 38,348,440.39
业务及管理费 2,029,658,117.52 1,668,431,982.25
信用减值损失 -21,734,964.77 5,526,592.52
其他业务成本 10,990,516.41 7,989,137.80
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 6,710,040,470.68 2,409,131,335.08
加：营业外收入 383,914.74 401,674.38
减：营业外支出 1,470,440.98 1,570,005.86
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 6,708,953,944.44 2,407,963,003.60
减：所得税费用 1,632,974,669.35 518,349,463.66
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,075,979,275.09 1,889,613,539.94
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 56,192,976.84 -171,434,140.83
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（1）重新计量设定受益计划变动额 1,411,496.33 /
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 -86,674.45 62,477.81
（3）其他权益工具投资公允价值变动 19,630,289.66 36,434,440.78
（2）其他债权投资公允价值变动 64,888,839.94 -209,201,994.36
（4）其他债权投资信用损失准备 -6,305,532.88 6,411,887.95
（6）外币财务报表折算差额 -23,345,441.76 -5,140,953.01
七、综合收益总额 5,132,172,251.93 1,718,179,399.11
归属于母公司所有者的综合收益总额 5,132,773,691.13 1,711,844,404.16
归属于少数股东的综合收益总额 -601,439.20 6,334,994.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） 1.03 0.40
（二）稀释每股收益（元/股） 1.01 0.38
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：赵万利 会计机构负责人：陈宏
合并现金流量表
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
（1-9月） （1-9月）
华安证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 / 6,414,337,803.86
收取利息、手续费及佣金的现金 4,217,534,249.20 3,529,306,280.38
拆入资金净增加额 1,350,000,000.00 160,000,000.00
返售业务资金净减少额 / 204,683,542.47
融出资金净减少额 130,656,849.99 /
代理买卖证券收到的现金净额 2,695,606,602.25 5,298,438,294.53
收到其他与经营活动有关的现金 89,148,975.57 2,966,046.49
经营活动现金流入小计 8,482,946,677.01 15,609,731,967.73
为交易目的而持有的金融资产净增加额 833,478,439.13 /
融出资金净增加额 / 1,982,888,978.64
支付利息、手续费及佣金的现金 942,469,106.82 903,108,042.61
回购业务资金净减少额 878,546,664.10 5,152,354,001.57
返售业务资金净增加额 88,969,872.98 /
支付给职工及为职工支付的现金 1,182,123,516.85 1,017,023,642.65
支付的各项税费 735,147,994.11 727,957,562.34
支付其他与经营活动有关的现金 1,076,700,989.80 733,877,392.88
经营活动现金流出小计 5,737,436,583.79 10,517,209,620.70
经营活动产生的现金流量净额 2,745,510,093.22 5,092,522,347.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 175,615,514.25 95,713,730.30
取得投资收益收到的现金 5,804,230.73 11,779,875.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
投资活动现金流入小计 182,076,081.98 108,166,583.47
投资支付的现金 214,778,000.00 256,700,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
投资活动现金流出小计 358,927,696.99 392,022,607.55
投资活动产生的现金流量净额 -176,851,615.01 -283,856,024.08
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 15,754,770,000.00 19,069,960,000.00
筹资活动现金流入小计 15,754,770,000.00 19,069,960,000.00
偿还债务支付的现金 13,636,316,000.00 18,155,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,038,731,632.65 858,893,341.00
支付其他与筹资活动有关的现金 264,498,897.20 91,546,788.82
筹资活动现金流出小计 14,939,546,529.85 19,105,540,129.82
筹资活动产生的现金流量净额 815,223,470.15 -35,580,129.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -24,974,791.40 -4,641,663.26
华安证券股份有限公司 2026 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 3,358,907,156.96 4,768,444,529.87
加：期初现金及现金等价物余额 36,720,535,793.67 29,008,710,747.48
六、期末现金及现金等价物余额 40,079,442,950.63 33,777,155,277.35
公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：赵万利 会计机构负责人：陈宏
（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
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