浙江东南网架股份有限公司
信息披露事务管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范浙江东南网架股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本办法。
第二条 本制度所称“信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格产生重
大影响的信息以及其他相关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露
的信息。
本制度所称“披露”是指将前述相关信息在规定的时间内，在规定的媒体上、
按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。
本制度所称“信息披露义务人”是指公司及公司董事、高级管理人员；股东、
实际控制人；收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员；破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
规定的其他承担信息披露义务的主体。
本制度所称“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第三条 本制度由公司董事会负责实施，董事长为信息披露的第一责任人，
董事会秘书为信息披露具体负责人，负责组织和协调信息披露具体事务，证券部
为信息披露的日常工作部门。公司应当保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相
关信息，除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他相关人员，非经董事
会书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发布任何公司未公开
的重大信息。
公司下属各职能部门、子公司、分公司负责人是本部门和本单位信息披露事
务管理和报告的第一责任人，各部门和子公司、分公司应当指定专人作为指定信
息报送联络人，负责向公司董事会秘书或证券部报送信息。
独立董事、审计委员会负责信息披露事务管理制度的监督，对公司信息披露
事务管理办法的实施情况进行定期检查。
第四条 公司指定《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
中的至少一家报纸为刊登公司公告和其他需要披露信息的指定报纸。公司指定巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的
网站。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布
或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第六条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第七条 公司信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收
购报告书、定期报告和临时报告等。
第八条 公司依法披露的信息，在深交所的网站和符合中国证监会规定条件
的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整，遵守公平原则，保
持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用自愿披露的信息
不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操
纵等其他违法违规行为。
第十条 公司及实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、
资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面
履行。
第十一条 信息披露文件应采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的异常交易情况。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
第十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《股票上市规则》或本办
法规定的披露标准，或者上述披露标准没有具体规定，但深圳证券交易所或公司
董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司
应及时披露。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第十四条 公司公开披露的信息包括定期报告和临时报告，年度报告、半年
度报告属于定期报告，其他报告属于临时报告。
第十五条 公司发行新股或者公司债券，应按照有关法律、法规、规范性文
件的要求披露有关发行和上市文件，包括：招股意向书、配股说明书、公司债券
募集办法、上市公告书等。
第一节 定期报告
第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
未经审计的，公司不得披露年度报告。
半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应
当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
第十七条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，编制完成并披露。
公司预计不能在第一款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第十九条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第二十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当予以披露。
公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当按照深
交所的有关规定及时进行业绩预告。
第二十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计
无法保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
第二十四条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告
或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十六条 公司应当认真对待交易所对定期报告的事后审核意见，及时回
复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正
或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站
上披露修改后的定期报告全文。
第二节 临时报告
第二十七条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和深交所的其他相关规定发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事
件公告、董事会决议、股东会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重
大事件等。
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会、深交所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十条 公司中标重大项目，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 3 号——行业信息披露》第六章建筑业相关要求进行披露。
第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易
所认定为异常交易的，公司应及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第四章 信息披露的暂缓与豁免
第三十六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的
信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第三十七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不
得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第三十八条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者
保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者
泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第三十九条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现
下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第四十条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公司和
其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用
上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第四十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告
中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为
商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的
情况等。
第四十二条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
事项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免披露事项应当经董事会秘书审核、
董事长批准，并由证券部登记备案。公司应当在年度报告、半年度报告披露后十
日内，将报告期内暂缓、豁免披露事项的登记材料报送中国证监会浙江监管局和
深圳证券交易所。公司应当建立健全信息披露暂缓、豁免披露事项的登记管理制
度，由董事会秘书负责组织实施。
第五章 信息传递、审核及披露流程
第四十三条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
（一）报告期结束后，公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员
应当组织相关人员及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、高级管理人员。
第四十四条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）董事、高级管理人员获悉重大信息时，应在24小时内报告公司董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书组织临时
报告的信息披露工作；
（二）公司各部门和下属公司负责人应当在24小时内向董事会秘书报告与
本部门、本公司相关的重大信息；
（三）公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署
前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当
在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等
信息相关的协议或合同、政府批文、法律法规、法院判决及情况介绍等。报告人
应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（四）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽
快提交董事会、股东会审批。
（五）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，
并在审核通过后在指定媒体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第四十五条 公司在履行信息披露义务时应履行以下程序：
（一）信息披露义务人提供并认真核对相关信息资料；
（二）相关人员制作信息披露文件；
（三）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审查并提交董事长审定、签发；
（四）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核；
（五）在指定媒体上公告信息披露文件；
（六）董事会秘书对信息披露文件及公告文件进行归档保存。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地
证监局。
第四十六条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公
司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券部起草临时报告
初稿提交董事长审定；董事长审核后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报
告。
第四十七条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄露公司未经
披露的重大信息。
第四十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
第六章 信息披露事务的管理
第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责
第四十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的第一责任人，对公司信息披露事务管理承担首要责任；董事会秘书是信
息披露的主要责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘
书工作。
第五十条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接
领导下，负责公司的信息披露事务。
第五十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公
司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要
求提供相关资料。
第五十二条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除董事会
秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外
发布公司未公开披露信息。
第二节 董事和董事会、审计委员会、高级管理人员及
其他信息披露人员的职责
第五十三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及相关信息披
露义务人履行信息披露义务。
第五十四条 公司董事、审计委员会、董事会和高级管理人员应当配合董事
会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和证券部履行职责提供工作便利，财务
总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会、审计委员会
和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信
息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十五条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进
行自查，发现问题的，应当及时改正。
第五十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。董事在知悉公司未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事
会秘书。
第五十七条 审计委员会依法行使《公司法》规定的监事会职权，并应当对
公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露
情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第五十八条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知
会董事会秘书。
第五十九条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本办法所
要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协
助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第六十条 公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务会计报告披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十一条 公司的控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时告知
公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
（四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。控股股东、实际
控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和
完整。
第六十二条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十三条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。公司审
议关联交易事项，应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同意
后，提交董事会审议。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避
公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第六十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三节 履行职责的记录和保管制度
第六十五条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第六十六条 董事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的
相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
第六十七条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报
告以及股东会决议和记录、董事会决议和记录、审计委员会决议和记录等资料原
件，保管期限不少于10 年。
第六十八条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部
负责提供。
第七章 内幕信息的保密管理及责任
第六十九条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，
涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未
公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第七十条 信息知情人员对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公
开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露
该信息，或者建议他人买卖该证券。由于内幕交易行为给投资者造成损失的，行
为人应当依法承担赔偿责任。
本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外
部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其
董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的
人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露
事务工作人员等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券
的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信
息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他
外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人
员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第七十一条 公司实施内幕信息知情人登记管理制度，在内幕信息依法公开
披露前，按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求填写公司内幕信息知情人
档案，并按照相关规定在内幕信息依法公开披露后5个交易日内向深圳证券交易
所报备。
有关公司信息保密及内幕信息知情人备案管理工作的具体要求参见公司《内
幕信息知情人登记管理制度》。
第七十二条 公司应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将内幕信息知
情者控制在最小范围内。
公司根据需要，将保密信息透露给所聘请的专业机构不视为违反保密责任，
但公司应采取必要措施保证所聘请的专业机构履行保密义务。
第七十三条 当有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司证
券交易价格已经明显发生异常波动时，公司及相关信息披露义务人应及时报告深
交所，并立即将该信息予以披露。
第七十四条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密信息提前
泄露并因此给公司造成损失的，相关责任人员应对公司承担赔偿责任；其因泄露
保密信息而取得的收益应归公司所有。
第七十五条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需
要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏
有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传
闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、向深交所报备并立即公告。
第七十六条 公司及公司各部门、下属分公司、子公司在以下情形下与特定
对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄露，公司应立即报告深交所并公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行工作汇报或其他信息交流。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十七条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司财
务管理和会计核算的内部控制制度。公司财务信息披露前，应执行公司财务管理
和会计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、
准确，防止财务信息的泄漏。
第七十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按《公司内部审计制度》规
定执行。
第七十九条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。
第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度
第八十条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，负责组织和协调投资
者关系管理工作。证券事务代表配合董事会秘书进行公司投资者关系管理事务工
作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免
在投资者关系活动中代表公司发言。
第八十一条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建
议、意见等。
第八十二条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、调
研、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派专人陪同、接
待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。公司的董
事、高级管理人员接受机构投资者调研或媒体采访的，应事先告知董事会秘书，
董事会秘书或证券事务代表全程参加调研过程。
特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证券部保存。
第八十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应
当以已公开披露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的
重大信息。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。公司在投资者说明会、业绩说明会、分析
师会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并
于次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载。
第八十四条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等
文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应
及时发出澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时
要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此期间不得买卖公
司证券。
第十章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第八十五条 公司各部门和下属公司负责人为本部门（本公司）信息披露事
务管理和报告的第一责任人。公司各部门和下属公司应指派专人负责本部门（本
公司）的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证券部报告与
本部门（本公司）相关的信息。
第八十六条 公司控股子公司发生本办法第二十八条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本办法规定履
行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第八十七条 公司控股子公司及参股公司发生本办法第二十八条规定的重
大事件，公司委派或推荐在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或其他负责
人的人员应按照本办法的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责组织
信息披露事务。
第八十八条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各
部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极予以配合。
第十一章 信息披露的责任追究机制
第八十九条 由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给
公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其职
务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第九十条 公司相关部门、控股子公司、参股公司有关负责人报送的信息涉
及不真实、不准确、不完整的，或报告不及时，导致公司信息披露违规或给公司
造成严重影响或损失的，公司按照相关规定追究责任人的违规责任，并有权视情
形追究其法律责任。
第九十一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第九十二条 对于违反本办法、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他
获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相
关责任人进行处罚，并依据法律法规和规范性文件，追究法律责任。
第九十三条 信息披露过程中涉嫌违法的，导致公司按《证券法》的相关规
定进行处罚的，公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况
及时向浙江证监局和深圳证券交易所报告。
第十二章 附 则
第九十四条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效。
第九十五条 本办法未尽事宜，按有关法律法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本办法如与国家日后颁布的法律法规和规范性文件或经合法程序修
改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第九十六条 本办法由公司董事会负责解释。
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