河南四方达超硬材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
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内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第 一 条 为进 一 步规范 河 南四方达 超硬材 料股 份有限 公司（以 下简称
“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、
公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》及有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人
档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董
事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会
秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司董事会审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监
督。
公司证券投资部为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对
其实施重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。
第四条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不得泄
露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第五条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公
司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证券交
易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上正式公开的事项。
第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
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（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化；公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信
息的人员。内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，公司应当加强内幕信息
管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公司内部和外部
相关人员，其范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公
司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
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（四）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、高级管理人员；
（五）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
（六）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事（如有）、高级管理人员（如有）；
（七）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
（八）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹
划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（十一）由于与第（一）至（十）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（十二）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 登记备案
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编
制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、
依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时向公
司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。
第十条 公司在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报
送内幕信息知情人档案。内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、
证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、
所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、
知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
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知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的程序
（一）当内幕信息发生时，内幕信息知情人应在第一时间告知公司董事会秘
书，董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密义务和违反保密规定的责任，并
依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人
档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写内容的真实
性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，按照相关规定向深圳证
券交易所报送。
第十二条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
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第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本制度规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事
项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘
录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大
事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托开展相关业务，
该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影
响的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
所涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披
露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
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要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
第十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式
在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息
的时间。
第十七条 公司各部门、子公司、分支机构、公司能够对其实施重大影响的
参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记入档工作，及
时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确
自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝
内幕交易。
第十八条 公司的董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、交易
对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情
人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况
以及相关内幕信息知情人的变更情况。
证券公司、证券服务机构应当协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。
第十九条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存十年。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第五章 内幕信息的流转审批要求
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第二十条 内幕信息一般应严格控制在所属部门、子公司及其分支机构的范围
内流转。
第二十一条 对内幕信息需要在公司部门、子公司及其分支机构之间流转的，由
内幕信息原持有部门、子公司及其分支机构的负责人批准后方可流转到其他部门、
子公司及其分支机构，并在证券投资部备案。
第二十二条 对外提供内幕信息须经部门负责人、主管领导审核后，经董事
会秘书批准，并在证券投资部备案。
第六章 内幕信息的保密管理
第二十三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得
透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司股
票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二十四条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息尚
未公开披露前，应将该信息的知情范围控制到最小。
第二十五条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流
传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董
事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向河南证监局或深圳证券交易所报告。
第二十六条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、光
盘、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人
代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息
资料不被调阅、拷贝。
第二十七条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提
供未公开信息的，应在提供之前报证券投资部备案，并确认已经与其签署保密协
议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第二十八条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或
者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
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第三十条 公司内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的
内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
公司可以通过保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式要求有关人士对内
幕信息保密。
第三十一条由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有
利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设
备。
第七章 责任追究
第三十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公司造成严重影响或损
失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、留用
察看、降职降薪、没收非法所得、解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求，
以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影
响公司对其作出的处分。
第三十三条 持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定擅
自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第三十四条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内
幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究刑事责任。
第三十五条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介
服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究
其责任的权利。
第三十六条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制
度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果对外披
露。
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第三十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送河南证监局和深
圳证券交易所备案，同时在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体
上进行公告。
第八章 附则
第三十八条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》以及《公司章程》等其他有关规定执行。
第三十九条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致
的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。
第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，原制度《内幕信息知情
人登记和报备制度》同步废止。
第四十一条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
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