广东华锋新能源科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上市公司监
管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件以及《广东华锋新能源科技股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）相关规则要求及时登记和报送《内幕信息知情人档案》，并保证《内幕信
息知情人档案》真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理
公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对《内幕
信息知情人档案》的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司以及公司能够
对其实施重大影响的参股公司及相关人员。
第四条 未经公司董事会批准同意或授权，内幕信息知情人（含单位或个人）
不得向任何第三方泄露、报道、传递公司内幕信息及信息披露的内容。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围
第五条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票
及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在
中国证监会、深交所指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
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（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件
总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的30%；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件
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依法进入破产程序、被责令关闭；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及董事、高级管理人员；
（二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
（四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（五）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
（七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员；
（八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
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（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项
筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（十二）由于与第（一）至（十一）项相关人员存在亲属关系、业务往来关
系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十三）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司《内幕信
息知情人档案》，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司《内幕信息知情人
档案》，并在内幕信息首次依法披露后 5 个交易日内向深交所报送。
第十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披
露重组事项时向深交所报送《内幕信息知情人档案》。首次披露重组事项是指首
次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交《内幕信
息知情人档案》。
第十一条 公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深交所报送相关
《内幕信息知情人档案》：
（一）重大资产重组；
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（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交《内幕信息知情人档案》。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深交所报送相关《内幕信息知情人档案》。
公司应当结合具体情形，合理确定应当报送的内幕信息知情人的范围，保证
内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十二条 《内幕信息知情人档案》应当包括：姓名或者名称、国籍、证件
类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属
单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情
方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
第十三条 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第
一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知
情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决
议等。
第十四条 公司进行第十一条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
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作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作《重大事项进程备忘录》，记录筹
划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内
容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际
控制人及其关联方等相关主体应当配合制作《重大事项进程备忘录》。
第十五条 《重大事项进程备忘录》应记载重大事项的每一具体环节和进展
情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、
履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法
披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送《重大事项进程备忘录》。
第十六条 公司内幕信息登记备案的基本流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知董事会秘书。
董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度
管控内幕信息的传递范围；
（二）公司董事会办公室应当及时组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息
知情人档案》等相关文件，并由董事会秘书复核确认；
（三）经董事会秘书核实后，如属于监管规则要求报备的情形，由公司董事
会办公室按照深交所及证券监管机构的要求进行报备。
第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十八条 公司董事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子公司以
及公司能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员应当积极配合公司做好内
幕信息知情人登记工作，及时向公司提供真实、准确、完整的《内幕信息知情人
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档案》信息以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司应当及时补充完善《内幕信息知情人档案》及《重大事项进
程备忘录》信息。《内幕信息知情人档案》及《重大事项进程备忘录》自记录（含
补充完善）之日起至少保存十年。
第二十条 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充
报送《内幕信息知情人档案》及《重大事项进程备忘录》。
第四章 保密与责任追究
第二十一条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信
息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第二十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第二十三条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息。
第二十四条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得
透露、泄露公司内幕信息。任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内
幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品
种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二十五条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据法律法规、规范性文
件及本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果
报送公司注册地中国证监会派出机构和深交所并对外披露。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息、进行内幕交易
或者建议他人进行交易等违法违规行为，给投资者和公司造成严重影响或损失的，
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应当依法承担赔偿责任，公司保留对其追究责任并向其索赔的权利。涉嫌犯罪的，
将移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，或与相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》不一致的，按相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日
起生效，修订时亦同。
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二〇二六年十月
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