广东华锋新能源科技股份有限公司
董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《上市公司股东减
持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份
变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高
级管理人员减持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下统称《股票上市
规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及
《广东华锋新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法
律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变
动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份比例、持有期限、变动方式、变动价
格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 信息申报
第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券交易
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所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄
弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任
职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或者工会委员会）通过其任职事项后两个交易日
内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交
易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按
相关规定予以管理的申请。
第五条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申
报信息的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变
动情况，并承担由此产生的法律责任。
第六条 公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，对各证券账户的持
股合并计算。
第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人
员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限
制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将相
关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度第十
一条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，
统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露
情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
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第三章 股份转让规定
第九条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不
得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内（离任后新增的
本公司股份亦包括在内）；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三
个月的；
（七）公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相
关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
及重大违法强制退市情形。
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规
定的其他情形。
第十条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
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（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第十一条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或者其他组织。
第十二条 公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得
超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受
前款转让比例的限制。
第十三条 公司董事、高级管理人员以前一年度最后一个交易日所持本公司
股份为基数，计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股
份在年内增加的，新增无限售条件股份当年度可转让百分之二十五，新增有限售
条件的股份计入次一年度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、
高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出方、过入
方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每
年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共
同遵守法律法规和本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。
第十四条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
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入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十五条 公司的董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转
换公司债券转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，
按 75％自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十六条 在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十七条 公司董事、高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，解
除限售的条件满足后，董事、高级管理人员可以委托公司向深交所和中国结算深
圳分公司申请解除限售。
第十八条 公司可以根据《公司章程》的规定，对董事和高级管理人员所持
本公司股份规定更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制
转让条件。
第十九条 公司董事、高级管理人员违反《证券法》有关规定，将其所持本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六
个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并
披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份，以及有国务
院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
第二十条 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东，
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不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。
公司股东持有的股份在法律法规、本制度、深交所其他业务规则规定的限制
转让期限内或者存在其他不得减持情形的，不得通过转融通出借该部分股份，不
得融券卖出本公司股份。股东在获得具有限制转让期限的股份前，存在尚未了结
的该公司股份融券合约的，应当在获得相关股份前了结融券合约。
第四章 增持股份行为规范
第二十一条 公司董事、高级管理人员拟增持股份的，可自愿披露股份增持
计划。在未披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增
持的，应当披露其后续股份增持计划。
根据前款规定披露增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在实施
期限内完成增持计划。
第二十二条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期
限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股
份进展公告。
第二十三条 相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期
限内拟提前终止增持计划的，应当比照前款要求，通知公司及时履行信息披露义
务。
第二十四条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未
实施完毕，或者实施期限尚未届满的，公司应当在定期报告中披露相关增持主体
增持计划的实施情况。
第二十五条 公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体
不得减持本公司股份。
第五章 信息披露
第二十六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖
计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项
等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的，
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董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第二十七条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易
或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向证券交
易所报告减持计划并披露。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、
减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在本制度规定不得减
持情形的说明。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披
露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易
所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并
予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第二十八条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自
该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行
公告。
第二十九条 公司大股东、董事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组
织终止、公司分立等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。大股东分配股份过
户前，公司应当督促股份过出方、过入方商定并披露减持额度分配方案；未能商
定的，各方应当按照各自持股比例确定后续减持额度并披露。法律、行政法规、
中国证监会另有规定的，从其规定。
第三十条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《收
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购管理办法》规定的，还应当按照《收购管理办法》、法律、行政法规、部门规
章和业务规则的规定，履行报告和披露等义务。
第六章 附则
第三十一条 公司董事、高级管理人员及本制度第十一条规定的自然人、法
人或其他组织违规买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券的，公司可根据
违规情节轻重，对相关责任人员采取包括但不限于追缴所得收益、内部处分等责
任追究措施。相关行为涉嫌违反法律法规的，公司按规定同时报告相关监管部门
或执法部门。
第三十二条 本制度所称“以上”含本数；“超过”不含本数。
第三十三条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布的法律、行政法规、其
他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关
规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日
起生效，修订时亦同。
广东华锋新能源科技股份有限公司
二〇二六年十月
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