索通发展股份有限公司
董事会秘书工作规则
第一章 总则
第一条 为加强索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作，明
确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司董事会秘书监管规则》（以下简称
“《监管规则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、
规章、规范性文件，以及《索通发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
相关的规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会规
定和上海证券交易所业务规则、《公司章程》及本规则的有关规定，忠实、勤勉
地履行职责。
董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、操
纵证券市场等行为。
第三条 董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中国证
监会、证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。董事会秘书是公司
与上海证券交易所之间的指定联络人。
第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序
第四条 董事会设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事
会负责，协助董事会履行职责，向董事会报告工作。
董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董
事会提出建议。
第五条 除董事长、副董事长、总裁、分管经营业务的副总裁、财务总监外
的董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但董事会秘书兼任公司其他职务
的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，必须保证有足够的精力和时间
承担董事会秘书的职责。
第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做
出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第七条 董事会秘书具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和
证券交易所业务规则。公司聘任董事会秘书，应当就候选人符合下列情形作出说
明，并予以披露：
（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘
书职责相关的 5 年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有 5 年以上
工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有 5 年以上工作经验；
（二）不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定所规定的不得担任董事、
高级管理人员的情形；
（三）最近 36 个月未被中国证监会行政处罚或者采取 3 次以上行政监督管
理措施；
（四）最近 36 个月未被证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市
场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事、高级管理人员等或者期限已届满；
（六）法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司应当在董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公告，并
向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第九条 董事会秘书出现以下情形之一的，应当停止履职并辞去职务，董事
会秘书未提出辞职的，公司董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即
召开会议将其解聘：
（一）不符合本规则第七条所规定的情形之一；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失或
者对公司产生重大影响；
（四）有违反法律、法规、规章、上海证券交易所有关规定和《公司章程》、
内部管理制度等的行为，给公司或投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响
的；
（五）上海证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并
公告。
第十条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司
违法违规的信息除外。
第十一条 公司应当设立由董事会秘书分管的工作部门。公司董事会在聘任
董事会秘书的同时，应当另外聘任 1 名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职权并履行其
职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件应当参照董事会秘书的任职资格。
第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解
聘。如果公司解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向上海证券
交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有
关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书辞职的，应当提交书面报告，其辞职自董事会收到辞
职报告时生效。
第十四条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在 6 个月内完成董事会
秘书的聘任工作。公司董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书
职责。
第三章 董事会秘书的职责
第十五条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责办理公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司
信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人
遵守信息披露相关规定；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总裁、财务总监等高级管理
人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形
成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事
长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形
并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定的
内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的
登记、保管和报送工作；
（五）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出
召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，
确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、
上海证券交易所相关规定和公司章程的规定；
（六）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规和
上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、
内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告；
（七）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解
和认同；协调公司与股东、实际控制人、中介机构、媒体、董事、投资者、证券
监管机构等之间的信息沟通，维持联络渠道的畅通；
（八）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护制
度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大
信息出现泄漏时，及时向上海证券交易所报告并披露；
（九）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向董
事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复上海
证券交易所问询；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及
其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业
意见；
（十一）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、上
海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（十二）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律、法规、规范性
文件、本规则、上海证券交易所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的
承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或可能作出违反有关规定的决议时，
应予以提醒并立即如实地向上海证券交易所报告；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股东名册；每
季度检查持股 5%以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖本
公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并及时
向证券交易所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息，按照
证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）法律法规、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十六条 公司内部审计机构发现重大问题或线索的，应当及时向审计委员
会报告，并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责过程中发现财务信息、内部控制问题或者线索的，应
当及时向审计委员会报告。
第十七条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事会
秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务和
经营等情况，或者要求上市公司有关部门、人员对相关事项作出说明。
第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事及其他高级
管理人员和公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工作，根据董事会秘书的
要求及时提供相关资料和信息，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职
行为。
第十九条 公司召开涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列
席，并提供会议资料，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保
董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事、其他高级管理人员及公司其他人员知悉公司经营、财务等方面出现的
重大事件、已披露事项进展情况等，应当按照公司规定及时履行报告义务，并通
知董事会秘书，董事会秘书应当建议董事会及时披露。
第二十条 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者阻挠时，应当及
时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书
仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、上海证券交易所报告，并提
供受到不当妨碍或者阻挠的证据。
第二十一条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信
息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重
大事项审议程序等行为的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
董事会秘书按照本规则规定向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳
的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
第二十二条 公司建立董事会秘书履职定期评价及责任追究机制，设定与其
职责相匹配的考核评价标准，发现董事会秘书未勤勉尽责的，对其进行责任追究；
情节严重的，及时更换董事会秘书。
第二十三条 董事会秘书违反法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规
定，给公司、投资者造成损失，或导致其他不良后果的，应依法承担相应的责任。
第四章 附则
第二十四条 除非有特别说明，本工作规则所使用的术语与《公司章程》中
该等术语的含义相同。
第二十五条 本工作规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》
的规定执行；本工作规则如与国家法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本工作规则由公司董事会负责解释。
第二十七条 本工作规则经公司董事会审议通过生效，修订时亦同。
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