深圳嘉立创科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
深圳嘉立创科技集团股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
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董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对深圳嘉立创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”
）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
第二章 股份管理
第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关
法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）规则中关于股份变动的限制性规定，以及内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严
格遵守。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和
利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括
记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份
不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
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（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳
罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满
三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深圳证券交易所规定的限
制转让期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则以及公司章程
规定的其他情形。
第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当
及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应在办理股份变更登记或行权等手续时
，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“ 中国结
算深圳分公司 ”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申
报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易
日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2
个交易日内；
（五）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
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以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关
规定予以管理的申请。
第八条 董事和高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申报数
据的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份及其
衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结
算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的本公司股份予以锁定。
第十条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股
份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第十一条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总
数为基数，计算其可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份
当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算
基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加
的，可同比例增加当年可转让数量。
第十二条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份
，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基数。
第十三条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结
算深圳分公司申请解除限售。
第十四条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
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第十五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自
该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公
告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第十六条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将
其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，
公
司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额
等具体情况，并收回其所得收益。
第十七条 公司董事和高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当提前向董事会申报减持计划，董事会在其首次卖
出前15 个交易日向深交所报告并披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深
交所的规定；
（三）不存在本制度第四条规定情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向深交所
报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未
实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向深交所报告，并予
公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深交所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行
通知后 2 个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
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第十八条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的
，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法
规、中国证监会另有规定的除外。
第十九条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原公告日前 15 日起至最终公告日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三） 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十条 公司若通过章程对董事、高级管理人员所持本公司股份规定更
长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应
当及时披露并做好后续管理。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制
度的规定执行。
第二十二条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《
上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十三条 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券融
资融券交易。
第二十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度
第二十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，
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统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查其买卖本公司股票的披
露
情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
第三章 附 则
第二十五条 本制度由公司董事会制定并负责修订和解释。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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