中电科思仪科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强中电科思仪科技股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟
通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，
切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关
系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文
件以及《中电科思仪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司
治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护
投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公
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司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）提升公司价值，维护股东利益；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 实施投资者关系管理，应遵循如下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第五条 公司开展投资者关系活动时必须注意尚未公布信息
及内部信息的保密，避免由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规，体现公开、
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公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第三章 投资者关系管理的内容、范围和方式
第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
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（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、
投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券
登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明
会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者
进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当
及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行披露
的信息必须在第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公
布。
第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸
和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公
告。
公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第四章 投资者关系管理的组织与实施
第十条 董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制
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定投资者关系管理工作制度，并负责检查投资者关系管理事务的
落实、运行情况。
第十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
董事会办公室是公司的投资者关系管理职能部门，由董事会秘书
领导，负责开展公司投资者关系管理工作。
公司从事投资者关系管理工作的员工须具备以下素质和技
能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十二条 公司投资者关系管理工作的主要职责如下：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
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（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十三条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公
司各部门、分公司、子公司及公司控股股东、实际控制人以及董
事和高级管理人员及公司其他员工有义务协助董事会办公室实
施投资者关系管理工作。
第十四条 董事会办公室应当以适当方式定期对公司全体员
工特别是董事、高级管理人员、部门负责人、分公司负责人、子
公司董事、高级管理人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。
在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活
动。
第十五条 除非得到明确授权，公司董事、高级管理人员和
员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十六条 公司按照交易所规定设立专门的投资者联系电话、
传真和电子邮箱，由董事会办公室专人负责，保证在工作时间线
路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈，号码、
地址如有变更将及时公布。
第十七条 公司按照交易所规定持续加强投资者网络沟通渠
道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复
投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系
管理相关信息；丰富和及时更新公司网站的内容，视情况将新闻
发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投
资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资
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者关心的相关信息放置于公司网站，供投资者查阅。
公司积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台（以下简称“互动平台”）等公益性网络基础设施开展投资者
关系管理活动。董事会秘书及证券事务代表负责查看互动平台上
接收到的投资者提问，依据相关规定据实及时处理互动平台的相
关信息，并就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细
地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公
司加以整理并在互动平台以显著方式刊载。
公司在互动平台刊载信息或答复投资者提问等行为不能替
代信息披露义务，亦不得在互动平台上就涉及或可能涉及未公开
重大信息的投资者提问进行回答。
第十八条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公
司现场参观、座谈沟通。董事会办公室应合理、妥善地安排参观
活动，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免来访
人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十九条 根据公司整体宣传方案，可有计划地安排公司领
导接受媒体采访、报道。对于自行联系的媒体，应请对方提供采
访提纲，经董事会秘书核定后报公司总经理、董事长确定采访内
容。文字材料由相关部门准备后报董事会秘书审核。对于采访后
媒体形成的文字材料应先由董事会秘书审核后再行公开报道。
第二十条 公司充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提
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问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东
会提供网络投票的方式。公司可以在按照信息披露规则作出公告
后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第二十一条 公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑
的，除按规定及时履行信息披露义务外，及时召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业
绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公司董事
长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书或其他
相关责任人应当参加投资者说明会。
公司召开投资者说明会的，应采取便于投资者参与的方式进
行。公司应在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活
动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开
通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者
关注的问题予以答复。
第二十二条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
深圳证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
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（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十三条 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行
年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行
说明。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小
股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第五章 公司接受调研
第二十四条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务
的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机
构及个人”）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定
履行相应的信息披露义务。
第二十五条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事
市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
第二十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董
事会秘书应当全程参加采访及调研。接受采访或者调研人员应当
就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同
亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对
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调研过程进行录音录像。
第二十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，
应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求
其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不
与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资
料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外
发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确
未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及
个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻
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稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前述文件存在错误、误导性记载的，应当
要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；
发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易
所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得
对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人
买卖公司股票及其衍生品种。
第二十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或
采访，参照本章规定执行。
公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，
参照本章规定执行。
第六章 投资者保护
第三十条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表
决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管
理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称“投资者保护机
构”），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机
构，公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案
权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，
公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
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公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督
管理机构有关规定，导致公司或者其股东遭受损失的，应当依法
承担赔偿责任。
第三十一条 公司因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法
行为给投资者造成损失的，公司的控股股东、实际控制人、相关
的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的
投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向公司
以及其他连带责任人追偿。
第三十二条 投资者与公司、证券公司等发生纠纷的，双方
可以向投资者保护机构申请调解。投资者保护机构对损害投资者
利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
发行人的董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
政法规或者《公司章程》的规定给公司造成损失，发行人的控股
股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者
保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向
人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国
公司法》规定的限制。
第七章 附 则
第三十三条 本办法未尽事宜，或者与法律、法规、规范性
文件及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的相关规定执行。
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第三十四条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第三十五条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效。
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