证券代码：603268 证券简称：松发股份 公告编号：2026-094
广东松发陶瓷股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预计参与对象范围：公司（含子公司及分支机
预计参与员工持股计划对
构）董事、高级管理人员及其他员工
象范围及人数
预计参与人数：不超过 5,370 人
是否有董事、高管参与认购 √是 □否
董事、高管参与认购情况
董高参与认购人数：8 人，认购份额占比：0.90%
√员工薪酬：根据公司薪酬管理相关制度计提的业
绩奖金额度（合法薪酬）以及法律法规允许的其他
员工持股计划资金来源及
方式，拟筹集资金总额上限为 85,218.90 万元
规模
□自筹资金：_____________
□其他：_____________
□公司回购股票：_____________
√二级市场购买：最终购买并持有标的股票的数量
员工持股计划股份来源及 以实际执行情况为准
预计规模 □认购向特定对象发行股票：__________
□股东自愿赠与：_____________
□其他方式：_____________
本员工持股计划将通过二级市场购买 （包括但不限
于集中竞价交易、大宗交易）等法律法规许可的方
员工持股计划受让价格
式获得的公司 A 股普通股股票，最终购买的股票
价格以实际交易结果为准。
员工持股计划存续期 存续期：不超过 36 个月
员工持股计划是否设置业
√是 □否
绩考核指标
预留份额占比 不适用
一、本员工持股计划的目的
广东松发陶瓷股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公
司法》
（以下简称“
《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
（以下简称“《指导意见》”）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称“《自
律监管指引》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广东松发陶瓷
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定了《广东松发
陶瓷股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划
草案”）。
员工自愿、合法、合规地参与公司 2026 年员工持股计划（以下简称“本员
工持股计划”），持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，促进
公司长期、持续、健康发展；
（三）有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人
才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
二、本员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不
以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、本员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系公司依据《公司法》
《证券法》
《指导意见》
《自
律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司
员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司（含子公司及分支机构，下同）董事、
高级管理人员及其他员工。
除本员工持股计划草案另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划
的存续期内，与公司（含子公司及分支机构）签署劳动合同或聘用合同。
（三）本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过 85,218.90 万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份额上限为 85,218.90 万份。初
始设立时持有人总人数不超过 5,370 人，约占公司截至 2025 年 12 月 31 日员工
总数 6,830 人的 78.62%，具体参加人数根据实际情况确定。本员工持股计划的
拟分配情况如下表所示：
拟持有份额 拟持有份额占本员工
姓名 职务
（万份） 持股计划比例
王孝海 董事、副总经理
史玉高 董事、副总经理
张恩国 董事、副总经理
王月 董事
副总经理、董事 766.40 0.90%
徐慧敏
会秘书
冯宪勇 财务总监
苏天峰 副总经理
王雷 副总经理
其他员工
（不超过 5,362 人）
合计 85,218.90 100.00%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入
所致。
持有人不再符合参与资格或放弃参与资格的，其拟参与并持有的员工持股计
划份额可以由其他符合条件的参与对象申报参与，公司董事会薪酬与考核委员会
或本员工持股计划管理委员会可根据员工实际情况，对参加对象名单及其份额进
行调整，将对应份额重新分配给符合条件的其他员工。参加对象的最终人数、名
单以及获授本员工持股计划的份额以实际参与情况为准。
（四）本员工持股计划持有人中不包括单独或合计持有公司 5%以上股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
四、本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及认购价格
（一）资金来源
本员工持股计划的资金来源为根据公司薪酬管理相关制度计提的业绩奖金
额度（合法薪酬）以及法律法规允许的其他方式。不存在公司或第三方向持有人
参与本员工持股计划提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
本员工持股计划拟筹集资金总额上限为85,218.90万元，以“份”为单位，每
份份额为1.00元，具体份额根据员工实际参与情况确定。
（二）股票来源
本员工持股计划股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、
大宗交易）等法律法规许可的方式获得的公司A股普通股股票。
（三）认购价格及确定方法
本员工持股计划将通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交
易）等法律法规许可的方式获得的公司A股普通股股票，最终购买的股票价格以
实际交易结果为准。
（四）规模
假定以公司2026年10月21日的收盘价187.98元/股作为本员工持股计划全部
股票平均买入价格测算，本员工持股计划可持有的标的股票数量不超过453.34万
股，占公司总股本的比例不超过0.45%。
本员工持股计划最终购买并持有标的股票的数量以实际执行情况为准，公司
将根据规定及时履行信息披露义务。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的10%；单个员工通过全部有效的员工持股计划所获股份
权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票
总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行
购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不
确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
五、本员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求
（一）本员工持股计划的存续期
买完成之日起计算。存续期满后，本员工持股计划即终止，也可经本员工持股计
划约定的审批程序延长。
售或过户至本员工持股计划份额持有人后，本员工持股计划可提前终止。
户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过
后，本员工持股计划的存续期可以延长。
的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额持
有人的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存
续期限可以延长。
（二）本员工持股计划的锁定期
成之日起 12 个月和公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起至 2028 年 8 月
核条件的前提下，一次性解锁并归属至持有人。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定及归属安排，因持有公司
股份而获得的现金分红亦应遵守上述锁定及归属安排，由管理委员会根据持有人
会议的授权进行分配。
不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵
等证券欺诈行为。
上述敏感期是指相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理
人员买卖本公司股票有限制的期间。
在本员工持股计划存续期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述
敏感期应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定。
（三）本员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，公司层面
的业绩考核所针对的持有人范围为公司董事、高级管理人员（以下简称“一类持
有人”）
；除一类持有人外的其他持有人（以下简称“二类持有人”）的标的股票
归属不受公司层面业绩考核限制。具体考核指标如下：
本员工持股计划考核 2027 年公司业绩指标，以达到业绩考核目标作为一类
持有人归属标的股票的条件之一，业绩考核目标具体如下：
净利润（A，亿元）
考核年度
业绩考核目标 公司层面归属比例（X）
A≥150.00 100.00%
A<110.00 75.00%
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本
次及其他员工激励计划的股份支付费用及员工持股计划相关费用影响的数值为
计算依据。
若锁定期届满后，公司考核年度内达到业绩考核目标条件的，一类持有人对
应标的股票方可按比例归属。未达到归属条件的份额由管理委员会无偿收回，并
由管理委员会择机出售，出售金额归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式
处理对应标的股票。
持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，根据该等制度
作出的考核等级在下表中予以适用，考核期间为 2027 年及 2028 年 1 月 1 日至 8
月 31 日，具体考核等级及对应归属比例如下：
个人绩效考核等级 A B C D
个人层面归属比例
（S）
一类持有人实际可归属的权益数量=个人计划归属的数量×公司层面归属比
例（X）×个人层面归属比例（S）。
二类持有人实际可归属的权益数量=个人计划归属的数量×个人层面归属比
例（S）。
持有人因个人层面考核原因未能100%归属的剩余部分标的股票权益，应视为
对持有人作废，未来亦不再归属。该等剩余部分由管理委员会无偿收回，并由管
理委员会择机出售，出售金额归属于公司或由管理委员会负责确定分配原则并进
行分配；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
六、存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。
七、本员工持股计划的管理机构及管理模式
本员工持股计划设立后将由公司自行管理或委托资产管理机构进行管理。本
员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持股
计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为
管理方，负责开立本员工持股计划相关账户、负责本员工持股计划的日常管理事
宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表
本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等）、代表本员工持股计划持有人
或授权资产管理机构行使股东权利等，并维护本员工持股计划持有人的合法权益。
公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划，
并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。公司采取了适当的
风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
（一）持有人会议
持有人会议是本员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参
加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为
出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由
持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员，其中罢免管理委员会委员需提交董事会
审议通过；
（2）本员工持股计划的变更、终止，本员工持股计划另有规定的除外；
（3）本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；
（4）修订《公司 2026 年员工持股计划管理办法》
（以下简称“《员工持股计
划管理办法》”）；
（5）授权管理委员会为本员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相
关账户；
（6）授权管理委员会负责本员工持股计划的日常管理；
（7）授权管理委员会或授权专业机构行使除表决权外的股东权利，包括但
不限于公司股东会的出席、提案等的安排；
（8）授权管理委员会选择及更换专业机构，制定及修订相关管理规则（如
有）；
（9）授权管理委员会负责与专业机构的对接工作（如有）；
（10）授权管理委员会负责本员工持股计划的清算和财产分配；
（11）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
为免疑义，上述授权管理委员会事项在本员工持股计划生效时即已完成授权；
本员工持股计划的变更、终止及本员工持股计划修订均需董事会审议通过。
有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能
履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知持有人随时召开持有人会议。口头方
式通知至少应包括上述第（1）、
（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人
会议的说明。
持有人会议原则上应当以现场会议的方式进行，在保障持有人充分表达意见
的前提下，可以采取电话会议、视频会议、书面传签等方式进行并作出决议，并
由参会持有人签字确认。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的
表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有
人会议的持有人所持 1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过，经出席持有人
会议的持有人签字确认后形成持有人会议的有效决议。
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》
的规定提交公司董事会、股东会审议。
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
有人会议。
（二）管理委员会
持有人行使股东权利，对本员工持股计划负责。
委员由公司董事会提名，并经持有人会议选举产生，董事会可提议罢免管理委员
会委员。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员
会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
的规定，对本员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本员工持股计划
的财产；
（2）不得挪用本员工持股计划资金；
（3）未经持有人会议同意，不得将本员工持股计划资产或者资金以其个人
名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将本员工持股计划资金借贷给他人或者以
本员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害本员工持股计划利益；
（6）不得擅自披露与本员工持股计划相关的商业秘密；
（7）法律、行政法规、部门规章及本员工持股计划规定的其他义务。
管理委员会委员违反忠实义务给本员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿
责任。
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）代表全体持有人监督或负责本员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使本员工持股计划所持有股份的除表决权外的股东
权利，包括但不限于公司股东会的出席、提案等的安排，以及参与公司现金分红、
送股、转增股份、配股和配售债券等的安排；或者授权资产管理机构行使股东权
利；
（4）负责决策是否聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理提供管理、
咨询等服务；
（5）负责与专业机构的对接工作（如有）；
（6）代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）按照本员工持股计划草案“第十章 本员工持股计划的变更、终止及持
有人权益的处置”相关规定对持有人权益进行处置；
（8）决策本员工持股计划弃购份额、被收回份额或权益的归属；
（9）管理本员工持股计划利益分配，在本员工持股计划锁定期届满时，决
定标的股票处置及分配等相关事宜；
（10）决策本员工持股计划存续期的延长；
（11）办理本员工持股计划份额登记、继承登记；
（12）负责本员工持股计划的减持安排并具体实施；
（13）持有人会议授权的其他职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；
（3）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（4）代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（5）管理委员会授予的其他职权。
（1）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 3
日前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以
以通讯方式召开和表决。
（2）经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽
快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知，但召集人应当在会议上作出说明。
当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票。
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用电话会议、视频会议、书面传签或其
他允许的方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委
员会委员（代理人）姓名；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
八、本员工持股计划的资产构成及权益分配
（一）本员工持股计划的资产构成
员工持股计划管理机构应当以员工持股计划的名义开立证券交易账户。员工
持股计划持有的股票、资金为委托财产，员工持股计划管理机构不得将委托财产
归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和
收益归入本员工持股计划资产。
（二）本员工持股计划的权益分配
或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用
于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的归属安排与相对应股票相同；因持有公司股份而获得的现
金分红亦应遵守上述锁定及归属安排，由管理委员会根据持有人会议的授权进行
分配。
的处置方式。
锁定期满后，由管理委员会根据归属安排陆续变现本员工持股计划资产，并
按持有人所持份额的比例，分配给持有人；或者在管理委员会作出决策后由管理
委员会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，按归属安排及
持有人所持份额的比例，将标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。
如受法律法规限制无法过户至个人账户的，由管理委员会统一变现该部分资产，
并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。
如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由本员工持股计划管
理委员会在本员工持股计划存续期届满前确定处置方式。
人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 30 个工作日内完成
清算，并按持有人持有的份额进行分配。
由管理委员会确定。
九、公司与本员工持股计划持有人各自的权利义务
（一）公司的权利和义务
（1）按照本员工持股计划草案“第十章 本员工持股计划的变更、终止及持
有人权益的处置”相关规定对持有人权益进行处置；
（2）监督本员工持股计划的运作，维护持有人利益；
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务；
（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券交易账户等；
（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
（二）持有人的权利和义务
（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本员工持股计划资产的权益；
（2）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
（1）遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定；
（2）依照其所持有的本员工持股计划份额承担本员工持股计划的投资风险；
（3）遵守《员工持股计划管理办法》；
（4）本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、退出（除本
员工持股计划草案另有规定外）、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
（5）在本员工持股计划存续期间内，不得要求分配本员工持股计划资产；
（6）按名下的本员工持股计划份额承担本员工持股计划符合归属条件、股
票抛售时的法定股票交易税费；
（7）放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；
（8）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
持有人明确承诺其在参与本计划之前及之时及之后的整个期间，不存在任何
对其用人单位或其关联公司的商誉或利益产生不良影响或损害的行为，包括但不
限于怠于履行本职工作、存在利益冲突行为、未能履行忠实勤勉义务、以任何方
式为了个人利益占用、利用公司公务资源，或任何灵活形式的与前述情形类似的
行为。持有人知晓本条所述承诺的真实性系其有资格参与及持续参与本计划的前
置条件，如违反本条承诺的将视为持有人自始无权参与本计划或自发生违反承诺
行为之时丧失参与本计划的资格，进而应返还其持有的任何本计划份额或权益或
股份并返还历史上所有自本计划获得的任何形式的收益。
十、本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情
形发生之日后决定是否终止实施本员工持股计划。
（二）本员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 1/2
（含）以上份额同意，并提交公司董事会及股东会审议通过。
（三）本员工持股计划的终止
售或过户至本员工持股计划份额持有人后，本员工持股计划可提前终止。
止本员工持股计划，本员工持股计划经持有人会议、公司董事会及股东会审议通
过后可提前终止。
户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过
后，本员工持股计划的存续期可以延长。
的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额持
有人的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存
续期可以延长。
交公司董事会及股东会审议通过。
（四）持有人权益的处置
员会同意外，持有人所持有的本员工持股计划权益不得退出，不得用于担保、偿
还债务等。持有人所持有的本员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，
未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
述第（9）条情形除外）；未归属的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本员
工持股计划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益无偿收回。经管理委员会
决定，收回部分可按照如下方式处理：
（i）由管理委员会转让给指定的具备参与
本员工持股计划资格的受让人；（ii）如没有符合参与本员工持股计划资格的受
让人，则由参与本员工持股计划的持有人共同享有；
（iii）由管理委员会择机出
售对应的标的股票，出售金额归属于公司；（iv）通过法律法规允许的其他方式
处理对应标的股票：
（1）持有人因担任独立董事或其他不能参与本员工持股计划的职务，或因
法律法规、监管要求、违背本计划项下的持有人义务等原因而不再具备参与本员
工持股计划的资格；
（2）持有人在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且
持有人仍留在该子公司任职的；
（3）持有人在劳动合同期限届满主动不再续约或主动辞职的；
（4）持有人因公司进行经济性裁员或发生客观情况重大变化等原因被动离
职，且不存在绩效考评不合格、重大过失、违反公司规章制度或违反适用法律法
规行为的；
（5）持有人因个人绩效考核不合格而致使公司提出解除或终止劳动合同或
聘用合同的（包括被公司辞退、除名等）；
（6）持有人依法退休且不再接受公司返聘的；
（7）持有人因患病或非因工受伤，依法解除或终止劳动关系或聘用关系的；
（8）持有人因执行职务外的其他原因而身故的；
（9）持有人因违反法律法规、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎
职、利益冲突等行为损害公司利益或声誉的，除由管理委员会无偿收回其全部员
工持股计划权益外，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公司；给公司
造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
情形发生前的程序进行：
（1）持有人退休后接受公司返聘的，由管理委员会决定其个人绩效考核是
否纳入归属条件；
（2）持有人因工丧失劳动能力而离职的，其个人绩效考核不再纳入归属条
件；
（3）持有人因执行职务而身故的，其持有的权益由其指定的财产继承人或
法定继承人代为持有，其个人绩效考核不再纳入归属条件。
（1）若出现升职或平级调动的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前
的程序进行；
（2）若出现降职或免职的，由管理委员会对其获授的份额按照降职后对应
额度进行调整，差额部分由管理委员会无偿收回。经管理委员会决定，收回部分
可按照如下方式处理：
（i）由管理委员会转让给指定的具备参与本员工持股计划
资格的受让人；（ii）如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则由参与
本员工持股计划的持有人共同享有；
（iii）由管理委员会择机出售对应的标的股
票，出售金额归属于公司；（iv）通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股
票：
似的相关工作；若持有人归属权益后离职，并在离职后的 2 年内从事与公司业务
相同或类似的相关工作，公司有权要求持有人将其因本员工持股计划所得全部收
益返还给公司，若持有人个人给公司造成损失的，公司还可就因此遭受的损失按
照有关法律的规定进行追偿。
或份额权益的归属条件由公司与管理委员会协商确定。
十一、本员工持股计划履行的程序
（一）董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定本员工持股计划草案，
公司实施本员工持股计划前，应通过不限于职工代表大会的民主方式征求员工意
见。
（二）薪酬与考核委员会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，
是否损害公司及全体股东利益，是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员
工持股计划发表意见。
（三）董事会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的董事应当
回避表决。董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内，公告董事
会决议、本员工持股计划草案全文及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见等。
（四）公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、
是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议本员工
持股计划的股东会前公告本员工持股计划的法律意见书。
（五）召开股东会审议本员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本员工持股
计划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经出席股东会的非关联股东所持
表决权的过半数通过后，本员工持股计划即可以实施。
（六）召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本
员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
（七）公司应在股东会审议通过本员工持股计划后 6 个月内，根据本员工持
股计划的安排，完成标的股票的购买。公司应在标的股票购买完成的 2 个交易日
内，及时披露获得标的股票的时间、数量等情况。
（八）公司应在本员工持股计划存续期限届满前 6 个月披露提示性公告，说
明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
（九）本员工持股计划锁定期届满后已全部卖出相关股票的，公司应当及时
披露公告。
（十）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
十二、其他重要事项
（一）公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司或其子公司服务的权利，不构成公司或其子公司对员工聘用期限的承诺，
公司或其子公司与持有人的劳动关系或聘用关系仍按公司或其子公司与持有人
签订的劳动合同或聘用合同执行。
（二）本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
之间不存在一致行动关系。
（三）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财
务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本员工持股计划的实施而需缴
纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
（四）本员工持股计划尚需经公司股东会审议通过后方可实施。
（五）本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
（六）如果本员工持股计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则
以最新的法律、法规规定为准。
特此公告。
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