中信证券股份有限公司
关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为乐鑫信
息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”、“公司”）2025 年度向
特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法
规和规范性文件的要求，对乐鑫科技使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行
了审慎核查，具体情况如下：
一、投资情况概述
投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集
资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东
获取更多回报。
投资金额
公司计划使用不超过人民币 9 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
资金来源
根据中国证券监督管理委员会签发的《关于同意乐鑫信息科技（上海）股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1854 号），公司
向特定对象发行人民币普通股（A 股）10,440,288 股，发行价格为 170.29 元/股，
募集资金总额为人民币 1,777,876,643.52 元，扣除发行费用人民币 12,057,353.64
元，募集资金净额为人民币 1,765,819,289.88 元。上述资金于 2025 年 9 月 26 日
到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字
[2025]38944 号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关
募集资金专项账户。
发行名称 2025 年向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
募集资金总额 177,787.66 万元
募集资金净额 176,581.93 万元
超募资金总额 √不适用□适用，______万元
累计投入进 达到预定可使
项目名称
度（%） 用状态时间
业化项目
截至 2026 年 9 月 30 2.Wi-Fi7 智能终端芯片研发及
日募集资金使用情况 产业化项目
端侧芯片研发及产业化项目
是否影响募投项目实
□是√否
施
投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存
款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的
投资行为。
公司根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6
个月以内、6-12 个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过 12 个月。
在额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，
具体事项由公司财务中心负责组织实施和跟进管理。
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。最近 12
个月截至目前公司募集资金现金管理情况
序 现金管 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金
号 理类型 （万元） （万元） （万元） 额（万元）
普通大
额存单
结构性
存款
合计 1,093.29 69,200.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 127,500.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产
（%）
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润
（%）
募集资金总投资额度（万元） 170,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 69,200.00
尚未使用的投资额度（万元） 100,800.00
注：
报表归属于母公司股东的净资产以及 2025 年度合并报表归属于母公司股东的净
利润。
二、审议程序
已履行的审议批准程序
公司于 2026 年 10 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人
民币 9 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进
度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构
性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股
东会审议。
三、投资风险分析及风控措施
投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的
影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排
除该项投资受到市场波动的影响。
风险控制措施
但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品
种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金
管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相
应的保全措施，控制投资风险。
用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行
核实。定期对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原
则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
时可以聘请专业机构进行审计。
（上海）股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业
务。
四、投资对公司的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正
常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发
展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收
益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回
报。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经
公司董事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规的规定。公
司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司
的《募集资金管理制度》等相关规定。
综上，保荐人对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
s（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有
限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字页）
保荐代表人：_________________ _________________
屠晶晶 李 阳
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于乐鑫信息科技（上海）股份有
限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之盖章页）
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
