证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2026-042
北海国发川山生物股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”
）自上市以
来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及
《北海国发川山生物股份有限公司章程》的相关规定和要求规范运
作，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运
营，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，根据相关规定，
现将公司最近五年是否被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监
管措施的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易
所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施
的情况
司财务总监）对公司的违规行为负有责任，上海证券交易所于 2022
年 4 月 18 日对公司及尹志波先生出具口头警告。
持公司股票未达计划下限，经延长后方完成增持计划，上海证券交
易所于 2025 年 8 月 28 日对其出具口头警告。
对上述口头警示关注的问题，公司及相关人员高度重视，认真
吸取教训，进一步增强规范运作意识，并严格遵守《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规
则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规及规范性文件的规定和要求，加强监督和管理，防止类
似情况的再次发生，切实维护广大投资者利益。
除上述情况外，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所
采取监管措施的其他情况。
特此公告。
北海国发川山生物股份有限公司董事会
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