证券代码：301175 证券简称：中科环保 公告编号：2026-159
北京中科润宇环保科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
中签号码公告
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称中科环保或发行人）和国泰
海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通、保荐人（主承销商）或主承销商）
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令
〔第 227 号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券（2025 年修订）》（深证
上〔2025〕223 号）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
（2025 年修订）》（深证上〔2025〕268 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司
自律监管指南第 1 号——业务办理（2026 年修订）》（深证上〔2026〕135 号）等
相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债或中科转
债）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2026 年 10 月 15 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）
登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配
售部分）通过深圳证券交易所（以下简称深交所）交易系统网上向社会公众投资
者发行（以下简称网上发行）。
请投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的相关规定。
本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃
购处理等环节的重点提示如下：
资金账户在 2026 年 10 月 20 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视
为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结
算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的
部分由保荐人（主承销商）包销。
本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款
认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）
将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行，将公告中
止发行原因，在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投资者中签的可
转债无效且不登记至投资者名下。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，
对 认 购 金 额 不 足 100,000.00 万 元 的 部 分 承 担 余 额 包 销 责 任 ， 包 销 基 数 为
和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额
为 30,000.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主承销
商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商沟通：如确定继续履行发行
程序，保荐人（主承销商）将调整最终包销比例，包销投资者认购金额不足的金
额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发
行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发
行。
与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与网上新股、存托凭证、可转债及可交换公司债券网上申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换公司债券累计计算；投资者持有多个
证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。
不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”
相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
根据《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
发行公告》，中科环保及本次可转债发行的保荐人（主承销商）于 2026 年 10 月 19
日（T+1 日）主持了中科转债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公
证。
现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“5”位数 79556
末“6”位数
末“7”位数 9229665,4229665
末“8”位数 26684667,06684667,46684667,66684667,
末“9”位数 583832008,183832008,383832008,
末“10”位数 6346893677,5064802299,2575300395,
凡参与中科转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则
为中签号码。中签号码共有 181,343 个，每个中签号码只能认购 10 张（即 1,000
元）中科转债。
特此公告。
发行人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
（本页无正文，为《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券中签号码公告》之盖章页）
发行人：北京中科润宇环保科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《北京中科润宇环保科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券中签号码公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
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