广发证券股份有限公司
关于云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”
“保荐机构”或“保荐人”）作为云
南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称“贵研铂业”或“公司”）持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关规定，对公司向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，
具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意云南省贵金属新材料控股集团股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2026〕308 号）文件，云南省贵
金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行人民币普
通股股票数量为 63,470,993 股，发行价格为 20.34 元/股。
公司本次发行新增股份已于 2026 年 4 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记、 托管及股份限售手续。公司本次发行新增股份为有限售条件
流通股，将于 6 个月限售期满后的次一交易日在上海证券交易所上市流通交易，如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。具体详见公司于 2026 年 4 月 24 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《云南省贵金属新材料控股集团股份
有限公司 2025 年度向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》
（公告编号：2026-015）。
本次限售股上市流通日期为 2026 年 10 月 23 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次发行完成后，公司总股本由 759,807,126 股增加至 823,278,119 股。
根据《公司限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及公司 2021 年第四次临时股
东大会的授权，鉴于限制性股票授予的激励对象中 5 名因退休或离职，不再具备激励对
象资格，公司对上述 5 名原激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计
海分公司办理完成回购注销上述 100,868 股限制性股票，办理完毕后公司总股本由
除上述事项外，本次限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他导致股本
数量变动的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺认购所获的股份
自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见
出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 63,470,993 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 23 日
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
中国黄金集团资产
管理有限公司
广东恒阔投资有限
公司
中国国有企业混合
限公司
合计 63,470,993 7.71% 63,470,993 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 63,470,993
五、股本变动结构表
项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 63,470,993 -63,470,993 0
无限售条件的流通股 759,706,258 63,470,993 823,177,251
合计 823,177,251 0 823,177,251
六、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司本次上市流通的限售股东均已严格履行了其在公司向特
定对象发行股票中作出的各项承诺；公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间均
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
公司关于本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于云南省贵金属新材料控股集团股份有限
公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王雅慧 别舒啸
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