核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏恒辉安防集团股份有限公司及子公司使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为江苏恒辉安防集团股份有限公司（以下简称“恒辉安防”或“公司”）向不特
定对象发行可转换公司债券并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对
恒辉安防使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理进行了核查，核查情况
及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏恒辉安防股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可[2024]1063 号），恒辉安防获
准向不特定对象发行面值总额为人民币 50,000.00 万元的可转换公司债券，期限
费用、发行手续费用、信息披露及其他费用等合计（不含税）人民币 739.87 万
元后，实际募集资金净额为人民币 49,260.13 万元。上述募集资金已于 2024 年 8
月 27 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了《验
资报告》（信会师报字[2024]第 ZA14213 号）。
公司已依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关规定，对募集资金采取了专户存储管理，并已与保荐人、存放
募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
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二、募集资金投资项目情况及调整情况
公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为 50,000.00 万元，扣除发行费
用（不含税）后，募集资金净额为 49,260.13 万元，低于《江苏恒辉安防股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》中披露的
拟投入募集资金金额。
为保障本次发行募集资金投资项目顺利实施，提高募集资金的使用效率，结
合公司实际情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，募集资金不足
部分公司将通过自有资金解决，具体如下：
单位：万元
调整前拟投入募 调整后拟投入募
序号 项目名称 投资金额
集资金金额 集资金金额
年产 4,800 吨超高分子
量聚乙烯纤维项目
合计 59,551.81 50,000.00 49,260.13
截至2026年9月30日，上述募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额 募集资金使用额
年产 4,800 吨超高分子量聚乙烯纤
维项目
合计 49,260.13 37,097.45
截至2026年9月30日，公司募投项目累计使用募集资金37,097.45万元，募集
资金余额为12,640.06万元，其中募集资金专户余额为641.15万元（含补流专户余
额），临时补充流动资金9,998.91万元，现金管理余额为2,000.00万元。根据募集
资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金出现部分闲置的情况。
三、前次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
公司于2025年10月15日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意
使用总额不超过33,000.00万元（含本数）闲置资金进行现金管理，其中，拟使用
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型现金管理产品，投资渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构；拟使
用总额不超过20,000.00万元（含本数）的自有资金，投资于安全性高、流动性好
的理财产品、金融结构性存款或者固定收益类型的金融产品等，投资渠道包括但
不限于商业银行、证券公司等金融机构。投资管理期限自前次募集资金及自有资
金现金管理的授权到期之日起12个月内有效。额度及期限内，资金可以循环滚动
使用。
鉴于上述使用总额不超过33,000.00万元（含本数）闲置资金进行现金管理额
度的授权到期，公司决定重新审议使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的议案。
四、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安
全的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好地
实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及资金来源
公司拟使用总额不超过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超
过 20,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公
司及子公司共享。
（三）投资方式
经董事会审议通过后，授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投
资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用闲置募集
资金适当购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存
款、七天通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款、收益凭证等），投资渠
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道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构，期限不超过 12 个月。该等现
金管理产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用
作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用自有资金
投资于安全性高、流动性好的理财产品、金融结构性存款或者固定收益类型的金
融产品等，投资渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。
（五）投资期限
本次现金管理的投资期限自前次募集资金及自有资金现金管理的授权到期
之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。
不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产
品等。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
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财资金的使用与保管情况进行内部审计。
以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
六、对公司日常经营的影响
公司本次对暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在符合国家法律
法规、确保不影响募投项目建设实施和使用安排、不影响公司正常经营、保证资
金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募
集资金投资计划正常进行和公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利
益的情形。
公司通过对暂时闲置募集资金和自有资金进行适度、适时的现金管理，有利
于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。
七、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项履行的决策
程序情况
（一）审计委员会审议情况
议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用总额不超过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资
金和总额不超过 20,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理。经审核，
认为：在确保不影响募集资金项目建设进度和正常生产经营的情况下，通过对闲
置募集资金及自有资金进行适当的现金管理，可以提高资金的使用效率，提升公
司投资收益，为股东谋求更多的投资回报。同意公司及子公司使用部分闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的事项。
（二）董事会审议情况
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了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，拟使用总额不超
过 5,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 20,000.00 万元（含本
数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期
限自前次募集资金及自有资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效。在上
述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。董事会同意公司及子公司使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理事项已经审计委员会和董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合
相关法律法规的规定；恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金
管理事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资
项目的情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对恒辉安防本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（本页无正文，《华泰联合证券有限责任公司关于江苏恒辉安防集团股份有
限公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之
签章页）
保荐代表人(签名)：
丁璐斌 孔营豪
华泰联合证券有限责任公司
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