证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号：2026-056
杭州国泰环保科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
售股份为首次公开发行前已发行的部分股份。
年 4 月 4 日至 2023 年 5 月 5 日，连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 46.13
元/股。根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 4 号》，公司触发股
东延长股份锁定期的条件，相关股东持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长
占公司总股本的 43.0875%。
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2677 号），经深圳证券交易
所《关于杭州国泰环保科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
（深证上〔2023〕261 号）同意，杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“公
司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2023 年 4
月 4 日在深圳证券交易所创业板上市。
首次公开发行股票完成后公司总股本为 80,000,000 股，其中有流通限制或限
售安排的股份数量为 62,932,306 股，占发行后总股本的比例为 78.67%；其中无
限售条件流通股票数量为 17,067,694 股，占发行后总股本的比例为 21.33%。
（二）上市后股本变动情况
为 932,306 股，占公司总股本的 1.17%，具体情况详见公司 2023 年 9 月 27 日披
露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行网下配售限售股份
上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-039）。
与战略配售股份上市流通，股份数量为 12,510,440 股，占公司总股本的比例为
（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行前已发行的部分股份及战略配售股
份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-002）。
为 15,019,560 股，占公司总股本的 18.7745%，具体情况详见公司于 2024 年 10
月 17 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行前已发
行的部分股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-027）。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、股份增发、回购注销或
公积金转增等导致股本数量变动的情况。
截至本次限售股份上市流通前，公司总股本为 80,000,000 股，其中有限售条
件流通股为 36,232,500 股，占公司总股本的 45.29%，无限售条件流通股 43,767,500
股，占公司总股本的 54.71%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售并申请上市流通股份为首次公开发行前已发行的部分股
份，申请解除股份限售的股东共 3 名。根据公司披露的《首次公开发行股票并在
创业板上市之上市公告书》（以下简称《上市公告书》），本次申请解除股份限
售的股东对其所持股份作出的承诺如下：
（一）实际控制人、控股股东陈柏校承诺
托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下简称“发行价”），或者上市后六个
月期末（2023 年 10 月 4 日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收
盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长六个
月。在上述锁定期届满后两年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格
不低于发行价。若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，应对发行价进行相应除权除息的处理。
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：①每年
转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的 25%；②离职后半
年内，不得转让本人直接或者间接持有的公司股份。
形时，本人承诺将不会减持发行人股份。上述锁定期满后，本人将按照法律法规
以及深圳证券交易所业务规则规定的方式（如大宗交易、集合竞价等）减持，且
承诺不会违反相关限制性规定。如确定减持股份的，本人承诺将提前三个交易日
通知公司并予以公告，严格按照法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履
行必要的备案、信息披露程序，未履行法定程序前不得减持。
得归发行人所有。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，
本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（二）实际控制人吕炜承诺
托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
次发行并上市时发行人股票的发行价（以下简称“发行价”），或者上市后六个月
期末（2023 年 10 月 4 日，如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长六个月。
在上述锁定期届满后两年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低
于发行价。若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，应对发行价进行相应除权除息的处理。
形时，本人承诺将不会减持发行人股份。上述锁定期满后，本人将按照法律法规
以及深圳证券交易所业务规则规定的方式（如大宗交易、集合竞价等）减持，且
承诺不会违反相关限制性规定。如确定减持股份的，本人承诺将提前三个交易日
通知公司并予以公告，严格按照法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履
行必要的备案、信息披露程序，未履行法定程序前不得减持。
得归发行人所有。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，
本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（三）公司控股股东、实际控制人陈柏校的亲属，且直接持有公司股份并担
任董事、财务负责人的股东陈华琴承诺
托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：①每年
转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的 25%；②离职后半
年内，不得转让本人直接或者间接持有的公司股份。
形时，本人承诺将不会减持发行人股份。上述锁定期满后，本人将按照法律法规
以及深圳证券交易所业务规则规定的方式（如大宗交易、集合竞价等）减持，且
承诺不会违反相关限制性规定。如确定减持股份的，本人将严格按照法律法规以
及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、信息披露程序，未履行法定
程序前不得减持。
得归发行人所有。如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，
本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
截至目前，本次申请解除限售的股东陈柏校、吕炜、陈华琴均严格履行股份
锁定承诺，不存在占用公司资金情形，公司不存在对其违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
任公司董事或高级管理人员，本次实际增加无限售条件流通股合计 10,867,500
股，剩余 23,602,500 股转为高管锁定股。
所持限售股份 本次解除限售
限售股类型 序号 股东名称
总数（股） 数量（股）
首次公开发行前
已发行股份
共计 34,470,000 34,470,000
注：
诺，在担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其本人持有公司股份总数
的 25%。因此，上述 2 人本次实际可上市流通的股份数为其所持限售股数量的 25%，即陈
柏校、陈华琴本次实际可上市流通的股份数量分别为 7,275,000 股和 592,500 股，剩余作为
高管锁定股的数量分别为 21,825,000 股和 1,777,500 股。
定股将增加 23,602,500 股；前述股本结构变动以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。
板上市之上市公告书》作出的承诺，在此次锁定期届满后两年内，其本人直接或间接减持公
司股票的，减持价格不得低于发行价。若公司在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积
转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行相应除权除息的处理。因此，自 2026 年 10
月 4 日至 2028 年 10 月 4 日，陈柏校先生、吕炜女士如直接或间接减持公司股份，其减持价
格不得低于 40.83 元/股。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量 比例 增减数量 数量
比例（%）
（股） （%） （+-）
（股） （股）
一、有限售条件股份 36,232,500 45.29 -10,867,500 25,365,000 31.71%
首发前限售股 34,470,000 43.09 -34,470,000 0 0.00%
高管锁定股 1,762,500 2.20 23,602,500 25,365,000 31.71%
二、无限售条件股份 43,767,500 54.71 10,867,500 54,635,000 68.29%
三、总股本 80,000,000 100 - 80,000,000 100.00%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2026 年 9 月 30 日作为股权登
记日的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四
舍五入所致。高管锁定股中未包含公司部分董事、高级管理人员间接持有公司股份的部分。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规
定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次
公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
查意见；
特此公告。
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