上海市通力律师事务所
关于合肥泰禾智能科技集团股份有限公司
致: 合肥泰禾智能科技集团股份有限公司
敬启者:
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受合肥泰禾智能科技集团股份有限公司(以
下简称“泰禾智能”或“公司”)委托, 指派唐方律师、郑旭超律师(以下简称“本所律师”)
作为公司特聘专项法律顾问, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、上海证券交易
所发布的《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、行政法规和
其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)、《合肥泰禾智能科技集团股份
有限公司章程》(以下简称《公司章程》)以及公司为 2026 年限制性股票激励计划(以下简
称“本次激励计划”)制订的《合肥泰禾智能科技集团股份有限公司 2026 年限制性股票激
励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)的有关规定, 就泰禾智能向本次激励计划激励
对象首次授予限制性股票(以下简称“本次激励计划授予”)出具本法律意见书。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定, 严格履行法定职责, 遵循勤勉尽责和诚实信
用原则, 对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行充分核查验证, 保证本法
律意见书所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏, 并就此承担相应法律责任。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律
意见书所需全部原始书面材料或副本材料或口头陈述, 且全部文件、资料或口头陈述均是
真实、准确、完整的; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需全部有关事实, 且
全部事实均是真实、准确、完整的; (3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真
实无误, 公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效, 所提供有关文件、
资料的复印件与原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事
行为能力, 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
在出具本法律意见书时, 本所假设公司:
交给本所的文件均是真实、准确、完整的;
得恰当、有效的授权;
整的。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及
对有关法律、法规和规范性文件的理解, 并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在
的事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次激励计划有关的法律问题
发表法律意见, 并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关
审计报告及其他有关报告内容时, 仅为对有关报告的引述, 并不表明本所律师对该等内容的
真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
本法律意见书仅供泰禾智能为实施本次激励计划之目的使用, 未经本所书面同意不得
用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划申报材料的组成部分
或公开披露, 并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述, 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神, 本所律师出
具法律意见如下:
一. 本次激励计划授予的批准与授权
经本所律师核查, 截至本法律意见书出具之日, 为实施本次激励计划, 泰禾智能已履行
下列主要程序:
(一) 泰禾智能于 2026 年 9 月 14 日召开第五届董事会第二十一次会议, 审议通过了
《关于<公司 2026 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<
公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公
司股东会授权董事会办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与
本次激励计划相关的议案。公司董事会薪酬与考核委员会已对本激励计划相
关事项发表了核查意见。
(二) 泰禾智能已对激励对象名单进行了公示, 公示期为 2026 年 9 月 15 日至 2026
年 9 月 24 日, 公示期不少于 10 天。公示期内, 公司董事会薪酬与考核委员会
未收到任何员工对本激励计划拟首次授予激励对象提出的异议, 并于 2026 年 9
月 25 日披露了《泰禾智能董事会薪酬与考核委员会关于 2026 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
(三) 泰禾智能于 2026 年 9 月 30 日召开 2026 年第二次临时股东会, 审议通过了
《关于<公司 2026 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<
公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
公司股东会授权董事会办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等
与本次激励计划相关的议案, 并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
同日, 公司披露了《泰禾智能关于 2026 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(四) 根据泰禾智能 2026 年第二次临时股东会的授权, 泰禾智能于 2026 年 9 月 30
日召开第五届董事会第二十二次会议, 审议通过了《关于向 2026 年限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》, 认为公司 2026 年限制性
股票激励计划规定的授予条件已经成就, 同意向激励对象首次授予限制性股票,
关联董事孙伟先生已回避表决。
(五) 泰禾智能第五届董事会薪酬与考核委员会第九次会议于 2026 年 9 月 30 日审
议通过了《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》, 泰禾智能董事会薪酬与考核委员会对首次授予激励对象名单进行了
核实并发表了核查意见。
基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 本次激励计划授予已履行
了现阶段必要的授权和批准, 符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性
文件以及《激励计划》的相关规定。
二. 关于本次激励计划授予的具体内容
(一) 本次激励计划授予的授予日
能于 2026 年 9 月 30 日召开第五届董事会第二十二次会议, 审议通过了
《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议
案》, 认为公司 2026 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成
就, 同意公司本次激励计划的首次授予日为 2026 年 9 月 30 日。
对象首次授予限制性股票的议案》, 同意本次激励计划的首次授予日为
次激励计划之日起 60 日内。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次授予的授予日符合《管理办法》以及《激
励计划》的相关规定。
(二) 本次激励计划授予的激励对象、授予数量、授予价格
能于 2026 年 9 月 30 日召开第五届董事会第二十二次会议, 审议通过了
《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议
案》, 确定向 88 名激励对象授予 195 万股限制性股票, 授予价格为 8.71 元
/股。
对象首次授予限制性股票的议案》。泰禾智能董事会薪酬与考核委员会认
为, 本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形; 本次激励计划授予的激励对象不包括独立董事, 也不包
括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女; 本次激励计划首次授予的激励对象名单符合《公司法》《证券法》
等法律法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格, 符合
《管理办法》《上市规则》等法律法规、规章和规范性文件规定的激励对
象条件, 符合公司《激励计划》规定的激励对象条件; 同意公司本次激励计
划以 2026 年 9 月 30 日为首次授予日, 授予价格为 8.71 元/股, 向 88 名激
励对象授予 195 万股限制性股票。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符
合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定。
(三) 本次激励计划授予的授予条件
经本所律师核查, 根据《管理办法》《激励计划》的相关规定, 本次授予需同
时满足如下条件:
公司未发生如下任一情形:
意见的审计报告;
表示意见的审计报告;
润分配的情形;
激励对象未发生如下任一情形:
或者采取市场禁入措施;
经本所律师核查, 并根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》
《内部控制审计报告》、泰禾智能第五届董事会第二十二次会议决议、第五
届董事会薪酬与考核委员会第九次会议决议以及公司的确认, 截至本法律意见
书出具之日, 公司不存在上述不能授予限制性股票的情形, 本次激励计划的激
励对象不存在上述不能被授予限制性股票的情形。本次授予的授予条件已成
就, 本次授予已满足《管理办法》以及《激励计划》规定的授予条件。
三. 结论意见
综上所述, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 本次激励计划授予已履行了现
阶段必要的授权和批准, 符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件
以及《激励计划》的相关规定; 本次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格
符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定, 本次授予已满足《管理办法》以及
《激励计划》规定的授予条件; 泰禾智能尚须按照有关法律、法规和规范性文件的规
定就本次激励计划授予履行相应的信息披露义务及办理授予登记等相关手续。
本法律意见书正本一式二份。
(以下无正文, 为签章页)
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