公告编号：2026-057
贵州南方乳业股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
贵州南方乳业股份有限公司（以下简称“南方乳业”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称
“本次发行”）的申请已于 2026 年 3 月 18 日经北京证券交易所（以下简称
“北交所”）上市委员会审议通过，并获得中国证券监督管理委员会于 2026 年
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2235 号）。本次发行的保荐机
构（主承销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机
构（主承销商）”或“主承销商”）。发行人的股票简称为“南方乳业”，股
票代码为“920196”。
本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开
通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的
方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发行人所属行业、市场情
况、同行业可比公司估值水平、募集资金需求等因素，协商确定发行价格为
本次发行股份全部为新股，本次发行数量 3,518.5185 万股，发行后总股本
为 18,518.5185 万股，本次发行数量占发行后总股本的比例约为 19.00%。本次
发行不安排超额配售选择权。
本次发行最终战略配售发行数量为 1,055.5555 万股，约占本次发行数量的
略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定
的银行账户。最终战略配售数量与初始战略配售数量相同。
公告编号：2026-057
一、本次发行申购配售情况
本次发行的网上申购缴款工作已于 2026 年 9 月 28 日（T 日）结束。
（一）网上申购缴款情况
（1）有效申购数量：83,626,196,600 股
（2）有效申购户数：493,468 户
（3）网上有效申购倍数：3,395.34928 倍
（二）网上配售情况
根据《贵州南方乳业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市发行公告》中公布的网上配售原则，本次网上发行获配户
数为 85,952 户，网上获配股数为 24,629,630 股，网上获配金额为 349,987,042.30
元，网上获配比例为 0.0294520509%。
二、战略配售最终结果
本次发行战略配售股份合计 1,055.5555 万股，占本次发行规模的 30.00%，
发行价格 14.21 元/股，战略配售募集资金金额合计 149,994,436.55 元。
参与本次发行的战略投资者最终获配情况如下：
实际获配
限售期
序号 战略投资者的名称 数量
安排
（万股）
合计 1,055.5555 /
注：战略投资者认购股份限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日起开始计
算。
本次网上发行的股票无流通限制及锁定安排。战略配售股份中，中信证券
投资有限公司获配的战略配售股份限售期为 12 个月，其余战略投资者获配的
公告编号：2026-057
战略配售股份限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之
日起开始计算。
三、发行费用
本次发行费用总额为 3,636.08 万元，其中：
（1）保荐费用（含持续督导费及辅导费）：457.55 万元；
（2）承销费用：2,358.49 万元；参考市场承销保荐费率平均水平，综合考
虑双方战略合作关系意愿，经双方友好协商确定，根据项目进度支付；
服务的工作要求、工作量等因素，经友好协商确定，根据项目进度支付；
求、工作量等因素，经友好协商确定，根据项目进度支付；
注：以上发行费用均不含增值税金额，若金额出现尾数差异系四舍五入所致。
四、发行人及保荐机构（主承销商）联系方式
发行人：贵州南方乳业股份有限公司
法定代表人：耿坤
联系地址：贵州省贵阳市清镇市石关村
联系人：刘陵
联系电话：0851-82621185
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：邹迎光
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
电话： 010-60838991
公告编号：2026-057
发行人：贵州南方乳业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
日期：2026 年 10 月 8 日
公告编号：2026-057
附表：关键要素信息表
公司全称 贵州南方乳业股份有限公司
证券简称 南方乳业
证券代码 920196
网上有效申购户数 493,468
网上有效申购股数（万股） 8,362,619.66
网上有效申购金额（元） 1,188,328,253,686.00
网上有效申购倍数 3,395.34928
网上最终发行数量（万股） 2,462.9630
网上最终发行数量占本次发行股票总量的 70.00%
比例（%）
网上投资者认购股票数量（万股） 2,462.9630
网上投资者认购金额（元） 349,987,042.30
网上投资者获配比例（%） 0.0294520509%
网上获配户数 85,952
战略配售数量（万股） 1,055.5555
最终战略配售数量占本次发行股票总量的 30.00%
比例（%）
包销股票数量（万股） 0
包销金额（元） 0.00
包销股票数量占本次发行股票总量的比例 0.00%
（%）
最终发行新股数量（万股） 3,518.5185
公告编号：2026-057
（此页无正文，为《贵州南方乳业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股
票并在北京证券交易所上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：贵州南方乳业股份有限公司
年 月 日
公告编号：2026-057
（此页无正文，为《贵州南方乳业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股
票并在北京证券交易所上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
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