国泰海通证券股份有限公司
关于南昌三瑞智能科技股份有限公司
首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“保荐人”）作
为南昌三瑞智能科技股份有限公司（以下简称“三瑞智能”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对三瑞智能
首次公开发行网下发行限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意
见如下：
一、首次公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南昌三瑞智能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2026]96 号）同意注册，并经深圳证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,001.00 万股，于 2026 年 4
月 10 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，公
司总股本由 36,000.00 万股增加至 40,001.00 万股，其中：有流通限制或限售安排
的股份数量为 36,992.6646 万股，占发行后总股本的比例为 92.48%；无流通限制
及限售安排的股份数量为 3,008.3354 万股，占发行后总股本的比例为 7.52%。
本次上市流通的限售股份属于公司首次公开发行网下发行限售股，股份数量
为 192.4646 万股，占发行后总股本的 0.48%，限售期为自公司首次公开发行股票
并上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2026 年 10 月 12 日（星期一）锁定期
届满并上市流通。
自公司首次公开发行至本核查意见出具之日，公司未发生因股份增发、回购
注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解
除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“网下发行部分采用比例
限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，
的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计
算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 192.4646 万股，约占网下发
行总量的 10.02%，约占本次公开发行股票总量的 4.81%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的持有网下发行限售股份的股东无其他特
别承诺。截至本核查意见出具之日，前述股东在限售期内严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，亦不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对其不存在违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份上市流通安排
限售股类型 限售股数量（万股） 本次解除限售股数量（万股）
首次公开发行网下发行限售股 192.4646 192.4646
注：①因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量；
②公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事或高级管理人员，亦无股东为公司前任
董事、高级管理人员且离职未满半年；
③本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减股 本次变动后
股份性质 股份数量 份数量 股份数量
比例（%） （万股） 比例（%）
（万股） （万股）
一、限售条件流通股/
非流通股
首发后限售股 192.4646 0.48 -192.4646 0 0
首发前限售股 36,000.0000 90.00 - 36,000.0000 90.00
首发后可出借限售股 800.2000 2.00 - 800.2000 2.00
二、无限售条件流通股 3,008.3354 7.52 +192.4646 3,200.8000 8.00
三、总股本 40,001.0000 100.00 - 40,001.0000 100.00
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐人国泰海通证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，
公司首次公开发行网下发行限售股份持有人严格履行了相应的承诺。公司本次申
请限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等有关规定，公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐人对公司本次首次公开发行网下发行限售股份上市流通的事项无
异议。
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于南昌三瑞智能科技股份有限
公司首次公开发行网下发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
朱哲磊 张 翼
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