无锡药明康德新药开发股份有限公司
章 程
(2026年第二次修订)
无锡药明康德新药开发股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范无锡药明康德新
药开发股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的组织和行为，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《上市公司章程指
引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《证券及期
货条例》（香港法例第571章）（以下简称“《证券及期货条例》”）、《证券及期货
（无纸证券市场）规则》（香港法例第571AS章）（以下简称“《无纸证券市场规
则》”）和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》及中国境内其他法律法规、规范性文件成立的
股份有限公司。
公司系由无锡药明康德新药开发有限公司整体改制变更，以发起设立的方式
设立，于2017年3月1日在无锡市工商行政管理局注册登记，取得公司营业执照，
统一社会信用代码为91320200724183068U。
第三条 公司于2018年4月13日经中国证券监督管理委员会批准（以下简称“中
国证监会”），首次向社会公众发行人民币普通股10,419.8556万股，于2018年5月8
日在上海证券交易所上市。
公司于2018年11月6日经中国证监会批准，首次在香港全球发售了116,474,200
股H股并超额配售了5,321,200股H股，前述H股分别于2018年12月13日和2019年1月
第四条 公司注册名称
中文名称：无锡药明康德新药开发股份有限公司
英文名称：WuXi AppTec Co., Ltd.
第五条 公司住所为江苏省无锡市滨湖区马山五号桥，邮政编码为214092。
第六条 公司的注册资本为298,375.7155万元人民币。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任
的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。本章程或者
股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因为执行职
务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者
本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第九条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司
的债务承担责任。
第十条 本章程自公司股东会审议通过之日起生效。自本章程生效之日起，公
司原章程自动失效。
本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与
股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。
本章程对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力，前述人员均可
以依据本章程提出与公司事宜有关的权利主张。
依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，
股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的经理（总裁、首席执行官）、
联席首席执行官、副总裁、首席财务官、董事会秘书。
第十二条 公司为依照中国法律在中国设立的企业法人，受中国法律管辖和
保护。公司从事经营活动，必须遵守中国的法律、法规和有关规定，遵守社会公
德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
第十三条 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资
额为限对所投资公司承担责任。除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业
的债务承担连带责任的出资人。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨
（a） 利用公司专有的尖端组合技术，发现药物前体，生产销售小分子化合物
及化合物库，满足制药公司和医药科研机构发现药物前体和新药所需；
（b）为药品生产、开发和研究单位提供新药开发的技术平台和咨询服务及
HTS高效筛选技术服务；
（c） 与制药业技术合作，共同开发新药，协助中国制药公司突破研制创新药
物的瓶颈，降低新药开发成本，缩短新药问世周期。迅速地赶上世界新药开发水
平；
（d）为保障股东的经济利益，尽力保持或增加公司资产的价值，以使股东能
从公司取得满意的经济效益回报。
第十五条 经依法登记，公司的经营范围：开发研究及报批新药，医药中间
体和精细化工产品（不含危险化学品）的研发；医药科技、生物技术、组合化
学、有机化学、医疗科技、检测技术、计算机科技的技术开发、技术转让、技术
服务和技术咨询；一类医疗器械、药品的批发，机械设备及零配件的销售；自营
和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和
技术除外）；企业管理咨询、医药信息咨询、健康咨询（不含诊疗活动、心理咨
询）；房屋租赁；会议及展览服务；利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一
股份具有同等权利。
同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股
份，每股支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，面值为人民币1元/股。
第十九条 经履行公司股票上市地的适用法律程序，公司可以向境内投资人
或境外投资人发行股票。
第二十条 本章程所称内资股或A股，是指公司发行并在上海证券交易所上市
及进行交易的人民币普通股。
本章程所称境外上市外资股或H股，是指公司发行并在香港联交所上市及进行
交易的股票。
内资股股东和外资股股东同是普通股股东，享有相同的权利并承担相同的义
务。
第二十一条 公司发行的A股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中
存管。公司发行的H股主要在香港中央结算有限公司属下的受托代管公司存管。
第二十二条 公司成立时的发起人的名称、出资方式和出资时间如下表所列：
序号 发起人名称 出资方式 出资时间
嘉兴厚毅投资合伙企业（有限
合伙）
嘉兴厚毓投资合伙企业（有限
合伙）
嘉兴厚咨投资合伙企业（有限
合伙）
嘉兴厚锦投资合伙企业（有限
合伙）
上海厚燊投资中心（有限合
伙）
上海厚玥投资中心（有限合
伙）
上海厚辕投资中心（有限合
伙）
上海厚雍投资中心（有限合
伙）
上海厚溱投资中心（有限合
伙）
伙）
上海厚嵩投资中心（有限合
伙）
上海厚菱投资中心（有限合
伙）
HCFII WX (HK) Holdings
Limited
SUMMER BLOOM
INVESTMENTS (I) PTE. LTD.
Eastern Star Asia Investment
司）
Fertile Harvest Investment Limited
（沃茂投资有限公司）
嘉兴宇民投资合伙企业（有限
合伙）
嘉兴宇祥投资合伙企业（有限
合伙）
嘉世康恒（天津）投资合伙企
业（有限合伙）
伙）
上海瀛翊投资中心（有限合
伙）
国寿成达（上海）健康产业股
权投资中心（有限合伙）
唐山京冀协同健康产业基金合
伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区沄泷投资管
理有限公司
上海云锋衡远投资中心（有限
合伙）
宁波弘祺股权投资合伙企业
（有限合伙）
第二十三条 公司成立后，经中国证监会批准首次发行了10,419.8556万股A股。
前述发行后，公司的股份总数为104,198.5556万股，均为人民币普通股。
公司于2018年经中国证监会批准首次发行了121,795,400股H股，前述发行后，
公司的股份总数为117,006.2286万股，均为普通股。
公司的股本结构为：普通股2,983,757,155股，其中A股股东持有2,473,280,246
股，H股股东持有510,476,909股。
第二节 股份增减和回购
第二十四条 公司根据经营和发展的需要，按照法律、法规的规定，经股东会
分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一） 向不特定对象发行股份；
（二） 向特定对象发行股份；
（三） 向现有股东配售股份；
（四） 向现有股东派送红股；
（五） 以公积金转增股本；
（六） 法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构等相关监管机构规
定的其他方式。
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准后，根据公司股票上市地的有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所的上市规则规定的程序办
理。
第二十五条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十六条 公司在下列情况下，可以依照公司股票上市地的法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、证券交易所的上市规则及本章程的规定，收购本公
司的股份：
(一) 减少公司注册资本；
(二) 与持有本公司股份的其他公司合并；
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四) 股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份的；
(五) 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六) 公司为维护公司的价值及股东权益所必需；
(七) 法律、行政法规或中国证监会和公司股票上市地证券交易所的相关规
定许可的其他情况。
前款第（六）项所需符合的条件须依照适用的法律、行政法规或中国证监会
和公司股票上市地证券交易所的相关规定予以确定。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十七条 公司收购本公司股份可以选择下列方式之一进行：
（一） 通过公开的集中交易方式；
（二） 要约方式；
（三） 依照公司股票上市地的法律法规、证券交易所的上市规则在证券交易
所外以协议方式；
（四） 法律、行政法规规定和国务院证券监督管理机构等监管机构认可的其
他方式。
公司因本章程第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形
收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十八条 董事会应当综合考虑公司的财务状况、生产经营情况、公司股价
和股东利益等因素，并根据适用的法律法规或中国证监会和公司股票上市地证券
交易所的相关规定，制定相应的回购方案，明确回购流程的具体安排。
公司因本章程第二十六条第（一）项、第（二）项的情形收购公司股份的，
应当经股东会决议；公司因本章程第二十 六条第（三）项、第（五）项、第
（六）项规定的情形收购公司股份的，可以经三分之二以上董事出席的董事会会
议决议批准。
公司依照本章程第二十六条规定收购公司股份后，属于第（一）项情形的，
应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六
个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司
合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总数的10%，并应当三年内转
让或注销。
公司因购回公司股份而注销该部分股份的，应依法向原公司登记机关申请办
理注册资本变更登记。被注销股份的票面总额应当从公司的注册资本中核减。
第三节 股份转让
第二十九条 除公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
证券交易所的上市规则另有规定外，公司股份可以自由转让，并不附带任何留置
权。
H股的转让，需到公司委托香港当地的股票登记机构办理登记。
第三十条 所有股本已缴清的H股，皆可依据本章程自由转让；对于属无纸化
形式的H股，董事会有权拒绝办理下列转让：（1）该指明请求未按照核准证券登记
机构的运作规则发送，或已递交转让文书；（2）公司已启动无纸化转换，且就该
无纸化转换应付的无纸化转换费用尚未支付；（3）H股的转让人、受让人或法定承
继人（视情况而定）并非公司核准证券登记机构所运营的无纸证券登记及转让系
统的系统参与者；（4）若H股为纸质形式，则根据适用规则，未收到或已被拒绝就
该H股（或同一证书所涵盖的任何其他H股）提出的无纸化转换请求；对于以纸质
形式持有的H股，除非符合下述条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文件，并无
需申述任何理由：
（一）与任何H股所有权有关的或会影响H股所有权的转让文件及其他文件，
均须登记，并须就登记向公司或公司核准证券登记机构支付费用，且该费用不得
超过香港联交所不时规定的最高费用，或《核准证券登记机构守则》或其他适用
规则或守则所规定的最高费用；
（二）转让文据只涉及H股；
（三）转让文据已付应缴香港法律要求的印花税；
（四）应当提供有关的股票，以及董事会所合理要求的证明转让人有权转让
股份的证据；
（五）如股份拟转让予联名持有人，则联名登记的股东人数不得超过四名；
（六）有关股份没有附带任何公司的留置权。
如果董事会拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出之日起二个月内
给转让人和受让人一份拒绝登记该股份转让的通知。
第三十一条 所有H股的转让，若为纸质形式，皆应采用一般或普通格式或任何
其他为董事会接受的格式的书面转让文据（包括香港联交所不时规定的标准转让
格式或过户表格）；而该转让文据仅可以采用手签方式或者加盖公司有效印章（如
出让方或受让方为公司）。如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例
所定义的认可结算所（以下简称“认可结算所”）或其代理人，转让文据可采用手
签、机印形式签署或依据适用要求以电子方式作出。
所有以纸质形式持有的H股转让文据应备置于公司法定地址或董事会不时指定
的地址。对于以无纸化形式持有的H股，其转让应通过按照公司核准证券登记机构
的运作规则及《无纸证券市场规则》发出的经核证的无纸化讯息进行，无需提交
实体转让文书。若有关纸质证券（包括无纸证券市场）的相关法律法规此后发生
任何变更，则以届时适用的最新法律法规为准。此外，自公司的H股成为参与证券
之日（以下简称“参与日”）（包括该日）起，以纸质形式持有的H股必须先进行无
纸化转换，方可按照上述程序进行转让。
第三十二条 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第三十三条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上
市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情
况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别
股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十四条 公司董事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其
持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及有
中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他
具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第四节 购买公司股份的财务资助
第三十五条 公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫
资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，
公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出
决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资
助的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十，且应当遵守法律、行政法
规、中国证监会及证券交易所的规定。董事会作出决议应当经全体董事的三分之
二以上通过。
第五节 股票和股东名册
第三十六条 公司股票采用记名式，可以采用纸面形式、无纸化形式或者国务
院证券监督管理机构规定的其他形式。公司股票应当载明的事项，除《公司法》
规定的外，还应当包括公司股票上市地证券交易所要求载明的其他事项。
如公司的股本包括无投票权的股份, 则该等股份的名称须加上“无投票权”的字
样。如股本包括附有不同投票权的股份, 则每一类别股份(附有最优惠投票权的股份
除外)的名称, 均须加上“受限制投票权”或“受局限投票权”的字样。
公司发行的H股，可以按照香港法律、香港联交所的要求和证券登记存管的惯
例，采取境外存股证形式或者股票的其他派生形式。
自参与日（包括该日）起，公司将不再就任何此类H股签发新的股票证书。
为免生疑问，前述规定适用于（但不限于）以下情形：
（一）在本公司H股进行任何发行、配发、转让、法定转移、合并或分拆后，
若该等发行、配发、转让、法定转移、合并或分拆于参与日或之后在股东名册上
进行登记；或
（二）无论出于何种原因，H股持有人申请更换该H股的股票证书，而补发股
票证书在参与日前尚未签发。
上述任何规定均不影响本公司在参与日前已发行且未注销的任何H股股票证书
的有效性。
第三十七条 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司高级管
理人员签署的，还应当由有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印
刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章，应当有董事会的授权。公司董
事长或者有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
在公司股票无纸化发行和交易的条件下，适用公司股票上市地证券监督管理
机构、证券交易所的另行规定。
第三十八条 公司依据公司核准证券登记机构提供的股票证书及/或无纸化记
录，或证券登记机构提供的凭证建立股东名册，并根据公司股票上市地相关规则
登记以下事项（如适用）：
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或者应付的款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。
在遵守本章程及其他适用规定的前提下，公司股份一经转让，股份受让方的
姓名（名称）将作为该等股份的持有人，列入股东名册内。
股票的转让和转移，须到公司委托的境内外股票过户登记机构办理登记，并
登记在股东名册内。
第三十九条 公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外证券监管机构达成
的谅解、协议，将公司境外上市股份的股东名册存放在境外，并委托境外代理机
构管理。H股股东名册正本的存放地为香港，供股东查阅；但公司可以根据香港
《公司条例》相关条例暂停办理股东登记手续。
公司应当将境外上市股份的股东名册副本备置于公司住所；受委托的境外代
理机构应当随时保证境外上市股份股东名册正、副本的一致性。
境外上市股份股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为准。
公司可依照适用的监管规则，就H股发行实物股票证书及/或采用无纸化发行
及交易安排。凡姓名载入股东名册登记为H股股东之人士，均有权通过无纸证券登
记及转让系统、香港中央结算有限公司运营的中央结算及交收系统（以下简称
“中央结算及交收系统”），或根据《证券及期货条例》及《无纸证券市场规则》
批准并符合《香港上市规则》及其他相关规定的任何其他系统，以无纸化形式持
有其股份。
尽管有前述规定，自参与日（包括该日）起，本公司其后发行或配发的任何H
股均应仅以无纸化形式发行，且不得就该等H股签发股票证书。
任何H股如以无纸化形式发行或已完成无纸化转换，则该H股将在股东名册中
以无纸化形式登记。
就属于参与证券的H股而言，股东名册中的登记记录应具有《无纸证券市场规
则》所规定的证据效力及其他效力。股东名册内有关该等H股持有人的任何记录如
有变更，均应按照《无纸证券市场规则》及《核准证券登记机构守则》通知持有
人。
公司应遵守所有适用法律法规，以便其H股能以无纸化形式持有、转让和登
记，包括按照无纸证券市场制度要求落实公司行为电子化处理。股票证书应载明
适用监管要求所规定的事项。
第四十条 公司股票上市地的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及证券交易所的上市规则对股东会召开前或者公司决定分配股利的基准日前暂停
办理股东名册的变更登记有规定的，从其规定。
第四十一条 凡H股股东名册上记载的任何股东，或任何要求公司将其名称记入
H股股东名册的人士，若对其名下以无纸化形式登记的H股的电子登记记录提出异
议或发现错误，该股东或人士可向公司及公司委任的核准证券登记机构申请更正
该登记记录；若该等H股为纸质形式且相关股票证书已遗失，则该股东或人士可向
公司申请就该等股份补发新的股票证书。境外上市股份持有人就无纸化证券的登
记记录申请更正，或就遗失的纸质证券申请补发新股票证书的任何申请，均可依
据境外上市股份股东名册正本存放地的法律、证券交易所规则、规范无纸证券市
场的相关监管规则以及其他适用法规处理。但对于属于参与证券的H股，不得补发
股票证书；倘若股票证书遭污损、破损、遗失或损毁，该股票证书所对应的H股可
依据本公司H股上市地证券监管机构的适用规则办理无纸化转换。
第四章 股东和股东会
第一节 股东
第四十二条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名（名称）登记在股东名
册上的人。
股东按其所持有股份的类别和份额享有权利，承担义务；持有同一类别股份
的股东，享有同等权利，承担同种义务。
本章程、股东会决议或者董事会决议等应当依法合规，不得剥夺或者限制股
东的法定权利。在公司治理中，应当依法保障股东权利，注重保护中小股东合法
权益。
第四十三条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确定股东身份
的行为时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在
册的股东为享有相关权益的股东。
第四十四条 公司普通股股东享有下列权利：
（一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二） 依法请求召开、召集、主持或者亲自、以电子方式或者委派股东代理
人参加股东会，并行使相应的表决权；
（三） 对公司的经营进行监督管理，提出建议或者质询；
（四） 依照公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证
券交易所的上市规则及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五） 查阅公司章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、财务
会计报告；
（六） 公司终止或者清算时，按其届时所持有的股份份额参加公司剩余财产
的分配；
（七） 对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八） 公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交
易所的上市规则或本章程规定的其他权利。
公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使
任何权力以冻结或以其他方式损害其所持股份附有的任何权利。
第四十五条 股东要求查阅、复制公司有关材料的，应当遵守《公司法》《证券
法》等法律、行政法规和公司股票上市地证券交易所的相关规则的规定。
股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提出书面请
求，说明目的，并根据公司要求提供证明其持有公司股份的类别以及持股数量的
书面文件以及其他相关证明文件，公司经核实股东身份、查阅目的等情况后按照
相关法律、行政法规、规范性文件及本章程的规定予以提供；如果内容涉及公司
商业秘密、内幕信息或有关人员个人隐私的，公司可以拒绝提供。
公司股东查阅、复制公司有关文件和资料时，须在与公司签订保密协议后查
阅。股东及其委托的中介机构应当遵守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐
私、个人信息等法律、行政法规的规定，并承担泄露秘密的法律责任。
公司应当建立与股东畅通有效的沟通渠道，保障股东对公司重大事项的知情
权、参与决策和监督等权利。
第四十六条 公司股东会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人
民法院撤销。但是，股东会、董事会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕
疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法
院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东
会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、
中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或
者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息
披露义务。
第四十七条 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的
人数或者所持表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规
定的人数或者所持表决权数。
第四十八条 审计委员会成员以外的董事、高级管理人员执行公司职务时违反
法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单
独或合计持有公司1%以上股份的股东有权书面请求审计委员会向人民法院提起诉
讼；审计委员会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司
造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自
收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急，不立即提起诉讼将会使公
司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益
造成损失的，连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股
东，可以依照《公司法》相关规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民
法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司全资子公司不设
监事会或监事、设审计委员会的，按照本条第一款、第二款的规定执行。
第四十九条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损
害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第五十条 公司普通股股东承担下列义务：
（一） 遵守公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证
券交易所的上市规则和本章程；
（二） 依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（三） 除法律、行政法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五） 公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交
易所的上市规则和本章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公
司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第五十一条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押
的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第五十二条 除公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或
者证券交易所的上市规则所要求的义务外，控股股东在行使其股东的权力时，不
得因行使其表决权在下列问题上作出有损于全体或者部分股东的利益的决定：
（一）免除董事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任；
（二）批准董事（为自己或者他人利益）以任何形式剥夺公司财产，包括
（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事（为自己或者他人利益）剥夺其他股东的个人权益，包括
（但不限于）任何分配权、表决权，但不包括根据本章程提交股东会通过的公司
改组。
第五十三条 公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、公司股票
上市地证券监管机构的规定行使权利、履行义务，维护上市公司利益。
第五十四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他
股东的合法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露
工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有
关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行
为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方
式损害公司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得
以任何方式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和本章程
的其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本
章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东
利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
第五十五条 控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支配的公司股票
的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。
第五十六条 控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股份的，应当遵守
法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定中关于股份转让的限制性
规定及其就限制股份转让作出的承诺。
第二节 股东会的一般规定
第五十七条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行
使下列职权：
（一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二） 审议批准董事会的报告；
（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五） 对发行公司债券作出决议；
（六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（七） 修改本章程；
（八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务会计师事务所作出决议；
（九） 审议单独或合计持有代表公司有表决权的股份1%以上的股东的提案；
（十） 审议批准本章程第五十八条的重大交易；
（十一） 审议批准本章程第五十九条规定的财务资助事项和本章程第六十条
规定的担保事项；
（十二） 公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减
免公司义务的债务除外）金额在3,000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值5%以上的关联交易；
（十三） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产30%的事项；
（十四） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十五） 审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六） 对公司因本章程第二十六条第（一）项、第（二）项规定的情形收
购本公司股份作出决议；
（十七） 审议批准为董事购买责任保险的计划；
（十八） 审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上
市规则或本章程规定应当由股东会决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
公司经股东会决议，或者经本章程、股东会授权由董事会决议，可以发行股
票、可转换为股票的公司债券，具体执行应当遵守法律、行政法规、公司股票上
市地证券监管机构的规定。
股东会授权董事会行使相关职权的，授权内容应当明确具体。股东会的法定
职权，不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第五十八条 公司发生的交易（财务资助、提供担保或公司受赠现金资产、获
得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何义务的交易、《上交所上市规则》规定
的“日常交易”除外）达到下列标准之一的，除应当经董事会审议通过外，还应当提
交股东会审议：
（一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二） 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万
元；
（三） 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元人民币；
（四） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，
且绝对金额超过500万元人民币；
（五） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元人民币；
（六） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币。
（七） 按照《香港上市规则》规定的交易的定义及相关计算方式，达到以下
标准的交易：
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第五十九条 公司发生的财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）事项
属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；
（三）最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的
（四）公司股票上市地证券交易所或者本章程规定的其他情形。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不
包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前款规定。
第六十条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计合
并财务报表中净资产的50%以后提供的任何担保；
（二） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计合
并财务报表中总资产的30%以后提供的任何担保；
（三） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计合并财务报表中总资产30%的担保；
（四） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五） 单笔担保额超过最近一期经审计合并财务报表中净资产10%的担保；
（六） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易
所的上市规则要求须提交股东会审议的其他对外担保事项。
本条所称“对外担保”、“担保事项”，是指公司为他人提供的担保，包括公司
对控股子公司的担保。
本条规定的由股东会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东会审议。
违反本章程规定的股东会、董事会审批对外担保权限，给公司造成损失的，
追究相关人员的经济责任；情节严重、构成犯罪的，将依照有关法律规定移交司
法机关处理。
第六十一条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一
次，应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。
第六十二条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月以内召开
临时股东会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定最低人数，或者少于本章程所定人数的
三分之二时；
（二） 公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 审计委员会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易
所的上市规则或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持有的公司股份计
算。
第六十三条 本公司召开股东会的地点包括：公司住所地或股东会通知中列明
的其他具体地点。
股东会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的方式召开。在保证股东
会会议合法、有效的前提下，除现场会议外，公司还可以同时采用公司股票上市
地证券监管规则允许的电子通讯会议等现代信息技术方式召开股东会，为股东网
络投票、出席会议提供便利。
现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。股东会应当给予每个提案合
理的讨论时间。
第六十四条 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四） 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东会的召集
第六十五条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对
独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规、公司股票
上市地证券交易所的上市规则和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不
同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。
第六十六条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上
市规则及本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股
东会的通知，通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和
主持。
第六十七条 单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份10%以上的
股东向董事会请求召开临时股东会或类别股东会议，应当以书面形式向董事会提
出，阐明会议的议题。董事会应当根据法律、行政法规、公司股票上市地证券交
易所的上市规则及本章程的规定，在收到书面请求后十日内提出同意或不同意召
开临时股东会或类别股东会议的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会或类别股东会议的，应当在作出董事会决议后的
五日内发出召开股东会或类别股东会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征
得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会或类别股东会议，或者在收到请求后十日内未
作出反馈的，单独或者合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份10%以上的
股东向审计委员会提议召开临时股东会或类别股东会议，应当以书面形式向审计
委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会或类别股东会议的，应当在收到请求后五日
内发出召开股东会或类别股东会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相
关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出召开股东会或类别股东会议通知的，视为审
计委员会不召集和主持股东会或类别股东会议，连续九十日以上单独或者合计持
有在该拟举行的会议上有表决权的股份10%以上的股东可以自行召集和主持。
第六十八条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，
同时向公司股票上市地证券交易所备案。
在股东会决议披露前，召集股东持股比例不得低于公司总股本的10%。
审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向公司股
票上市地证券交易所提交有关证明材料。
第六十九条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书
将予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册
的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向公司股票上市地的证券登记结
算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用
途。
第七十条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第四节 股东会的提案与通知
第七十一条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则和本章程
的有关规定。
第七十二条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公
司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开十个工作日或
十五日（以较长者为准，且不包括会议召开当日及提案发出当日）前提出临时提
案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东会补充通知，公
告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行
政法规或者本章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中
已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本章程第七十一条规定的提案，股东会不得进
行表决并作出决议。
第七十三条 公司召开年度股东会，应当于会议召开二十个工作日前发出书面
通知；召开临时股东会，应当于会议召开十个工作日或者十五日（以较长者为
准）前发出书面通知。书面通知应以规定的方式作出，包括但不限于邮寄、电子
通讯、公告，且应将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股
东。
公司计算前述“二十个工作日”、“十个工作日”、“十五日”的起始期限时，不包
括会议召开当日及通知发出当日。
第七十四条 股东会的通知应当包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；股权登记日与会议日期之间的间
隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确定，不得变更；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以
及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
第七十五条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候
选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 持有本公司股份数量；
(四) 是否受过国务院证券监督管理机构及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒；
(五) 《香港上市规则》规定须予披露的有关新委任、重选连任或调职的董
事的信息。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第七十六条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少2个工作日以书面形式说明原因。
第五节 股东会的召开
第七十七条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东会的正常秩
序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制
止并及时报告有关部门查处。
第七十八条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权出席
股东会，并依照有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的
上市规则及本章程行使表决权。
如该股东为公司股票上市地的有关法律法例所定义的认可结算所或其代理
人，该股东可以授权其认为合适的一名或以上人士在任何股东会或任何类别股东
会议上担任其代表；但是，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名
该等人士经此授权所涉及的股份数目和类别，授权书由认可结算所授权人员签
署。经此授权的人士可以代表认可结算所（或其代理人）出席会议（不用出示持
股凭证，经公证的授权和/或进一步的证据证实其获正式授权），行使权利，犹如
该人士是公司的个人股东一样。
第七十九条 个人股东亲自或通过电子方式出席会议的，应出示本人身份证或
其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，代理人应出示本
人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法
出具的书面授权委托书。
第八十条 股东应当以书面形式或电子方式委托代理人。
股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一） 委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二） 代理人的姓名或者名称；
（三） 股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反
对或者弃权票的指示等；
（四） 委托书签发日期和有效期限；
（五） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章
（如适用）
。
第八十一条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前
二十四小时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置于公司住所或者召集会议
的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需备置于公司住所或者召集会议通知中指定的其他地方。
第八十二条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委
任的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事
项的书面通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
第八十三条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册应载明
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第八十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第八十五条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人
员应当列席并接受股东的质询。
第八十六条 股东会由董事会召集。股东会由董事长担任会议主持人主持。董
事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或
者不履行职务的，由过半数董事共同推举的一名董事担任会议主持人主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人担任会议主持人主持。
审计委员会召集人不能履行职务或不履行职务时，由过半数审计委员会成员共同
推举的一名审计委员会成员担任会议主持人主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表担任会议主持人主持。如
果因任何理由，召集人无法推举代表担任会议主持人主持，应当由召集人中持股
最多的有表决权股份的股东（包括股东代理人）担任会议主持人主持会议。
召开股东会时，会议主持人违反本章程或公司的股东会议事规则使股东会无
法继续进行的，经现场出席股东会有表决权过半数的股东的同意，股东会可推举
一人担任会议主持人，继续开会。
第八十七条 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授
权内容应明确具体。股东会议事规则应作为本章程的附件，由董事会拟定，股东
会批准。
第八十八条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出
报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第八十九条 董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询和建议作出解释
和说明。
第九十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
第九十一条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及列席会议的董事、高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师及计票人、监票人姓名；
（七） 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第九十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况
的有效资料一并保存，保存期限为十年。
第九十三条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开
股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地国务
院证券监督管理机构派出机构和公司股票上市地证券交易所报告。
第六节 股东会的表决和决议
第九十四条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括委托代理人出席股东
会会议的股东）所持表决权的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括委托代理人出席股东
会会议的股东）所持表决权的三分之二以上通过。
第九十五条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一） 董事会的工作报告；
（二） 公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 本章程第五十八条规定的重大交易；
（五） 本章程第六十条（除第（三）项）规定的对外担保；
（六） 公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免
公司义务的债务除外）金额在3,000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值5%以上的关联交易；
（七） 审议批准变更募集资金用途事项；
（八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所及会计师事务所
的报酬或者确定报酬的方式作出决议；
（九） 除法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的上市规则或者本章
程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第九十六条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、分拆、合并或变更组织形式；
（三） 公司的终止、解散、清算或延长经营期限；
（四） 本章程的修改；
（五） 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公
司最近一期经审计总资产30%的；
（六） 股权激励计划；
（七） 对公司因本章程第二十六条第（一）项、第（二）项规定的情形收购
本公司股份作出决议；
（八） 对公司利润分配政策进行调整；
（九） 法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所的上市规则或本章程
规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议
通过的其他事项。
第九十七条 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享
有一票表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当根据相关法律法规及公司股票上市地证券交易所的上市
规则及时公开披露。
前述中小投资者为除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%
（含）以上股份的股东以外的其他股东。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会表决权
的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司及股东会召集人不得
对征集投票权提出最低持股比例限制。投票权征集应当采取无偿的方式进行，并
向被征集人充分披露具体投票意向等信息。不得以有偿或者变相有偿的方式征集
股东投票权。
第九十八条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
第九十九条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公
司不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该
人负责的合同。
第一百条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董事会应当向股
东公告候选董事的简历和基本情况。董事的选举，应当充分反映中小股东的意
见。
股东会选举两名以上董事时，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是
指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的
表决权可以集中使用。具体操作细则如下：
（一）与会每个股东在选举董事时可以行使的有效投票权总数，等于其所持
有的有表决权的股份数乘以待选董事的人数；
（二）每个股东可以将所持股份的全部投票权集中投给一位候选董事，也可
分散投给任意的数位候选董事；
（三）每个股东对单个候选董事所投的票数可以高于或低于其持有的有表决
权的股份数，并且不必是该股份数的整倍数，但其对所有候选董事所投的票数累
计不得超过其持有的有效投票权总数；
投票结束后，根据全部候选人各自得票的数量并以拟选举的董事人数为限，
在获得选票的候选人中从高到低依次产生当选的董事。
累积投票制的具体事宜按照《无锡药明康德新药开发股份有限公司累积投票
制实施细则》执行。
当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上
时，或公司股东会选举两名以上独立董事时，应当采用累积投票制。
第一百〇一条 除累积投票制外，股东会应对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不应对提案进行搁置或不予表决。
第一百〇二条 股东会审议提案时，不应对提案进行修改，若变更，则应当被
视为一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第一百〇三条 同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第一百〇四条 股东会采取记名方式投票表决。
第一百〇五条 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者中止会
议，则应当立即进行投票表决；其他要求以投票方式表决的事项，由会议主持人
决定何时举行投票，会议可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该
会议上所通过的决议。
第一百〇六条 在投票表决时，有两票或者两票以上的表决权的股东（包括股
东代理人），不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。
第一百〇七条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并
当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第一百〇八条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人负
责根据每一提案的表决情况和结果，决定股东会的议案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、股东、网络服务商等相关各方对表决情况均负有保密义
务。
第一百〇九条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制任何
股东只能够投票支持（或反对）某决议事项，若有任何违反有关规定或限制的情
况，由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第一百一十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数进行点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。
第一百一十一条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第一百一十二条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，
应当在股东会决议公告中作特别提示。
第一百一十三条 股东会通过有关董事选举提案的，除股东会另有规定外，
新任董事就任时间为股东会决议通过之日。
第一百一十四条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案。
第七节 类别股东表决的特别程序
第一百一十五条 持有不同类别股份的股东，为类别股东。
类别股东依据法律、行政法规以及本章程的规定，享有权利和承担义务。
除其他类别股份股东外，仅为本节规定之目的，内资股股东和H股股东视为不
同类别股东。
在适当的情况下，公司应确保优先股股东获足够的投票权利。
第一百一十六条 公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东会以特
别决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第一百一十八条至第一百二十二条
分别召集的股东会议上通过，方可进行。
第一百一十七条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利：
（一） 增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该类别股份享有
同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目；
（二） 将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另一类别的股份
的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权；
（三） 取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利
的权利；
（四） 减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优
先取得财产分配的权利；
（五） 增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决
权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
（六） 取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项的
权利；
（七） 设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的
新类别；
（八） 对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制；
（九） 发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利；
（十） 增加其他类别股份的权利和特权；
（十一） 公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任；
（十二） 修改或者废除本节所规定的条款。
第一百一十八条 受影响的类别股东，无论原来在股东会上是否有表决权，
在涉及本章程第一百一十七条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项
时，在类别股东会上具有表决权，但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决
权。
前款所述有利害关系股东的含义如下：
（一） 在公司按本章程第二十七条的规定向全体股东按照相同比例发出购回
要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的
股东”是指本章程第二百五十条所定义的控股股东；
（二） 在公司按照本章程第二十七条的规定在证券交易所外以协议方式购回
自己股份的情况下，“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东；
（三） 在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东的
比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
第一百一十九条 类别股东会的决议，应当经根据第一百一十八条由出席类
别股东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过，方可作出。
第一百二十条 公司召开类别股东会议，应当参考本章程第七十三条关于年度
股东会和临时股东会的通知时限要求发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开
会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。
如公司股票上市地证券交易所的上市规则有特别规定的，从其规定。
第一百二十一条 类别股东会议的通知只须发送给有权在该会议上表决的股
东。
类别股东会议应当以与股东会尽可能相同的程序举行，本章程中有关股东会
举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百二十二条 下列情形不适用类别股东表决的特别程序：
（一） 经股东会以特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或者同时发行内
资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超
过该类已发行在外股份的20%的；
（二） 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，在国务院证券监督
管理机构批准之日起十五个月内或其批准文件的有效期内完成的。
第五章 董事和董事会
第一节 董事的一般规定
第一百二十三条 董事由股东会选举或更换。每届任期三年。董事任期届
满，可连选连任。董事在任期届满以前可由股东会解除其职务。股东会在遵守公
司股票上市地有关法律、法规以及证券交易所的上市规则规定的前提下，可以以
普通决议的方式解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前
解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则及本章程的规定，履行董事职务。
公司应当和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务等内容。
董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工
代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
董事无须持有公司股份。
第一百二十四条 董事应当遵守法律、行政法规、公司股票上市地证券交易
所的上市规则和本章程的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利
益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
董事对公司负有下列忠实义务：
（一） 不得侵占公司的财产、挪用公司资金；
（二） 不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三） 不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四） 未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东
会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
（五） 不得利用职务便利，为自己或他人谋取属于公司的商业机会，但向董
事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本
章程的规定，不能利用该商业机会的除外；
（六） 未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为
他人经营与本公司同类的业务；
（七） 不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八） 不得擅自披露公司秘密；
（九） 不得利用其关联关系损害公司利益；
（十） 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则
及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者
间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司
订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。
第一百二十五条 董事应当遵守法律、行政法规、公司股票上市地的证券交
易所的上市规则和本章程的规定，对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的
最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。董事对公司负有下列勤勉义务：
（一） 谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照
规定的业务范围；
（二） 公平对待所有股东；
（三） 及时了解公司业务经营管理状况；
（四） 对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准
确、完整；
（五） 如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行使职
权；
（六） 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规则
及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百二十六条 董事的提名方式和程序为：
（一） 董事会的董事候选人（不包括独立董事）由董事会或者单独或合计持
有公司有表决权股份 1%以上的股东提名，由公司股东会选举产生。
（二） 独立董事候选人提名方式和程序应按照法律、行政法规、部门规章、
公司股票上市地证券交易所的上市规则或本章程的有关规定执行。
（三） 股东按照本条第（一）项规定提名的，有关提名董事候选人的意图以
及被提名人愿意接受提名的书面通知，应不早于股东会会议通知发出之日且不迟
于股东会召开日之前七日发给公司。公司给予有关股东提名人及其所提名董事候
选人的提交前述通知及文件的通知期间（该期间自股东会会议通知发出之日的次
日起计算）应不少于七日。
（四） 接受提名的董事候选人应承诺公开披露的本人资料真实、完整并保证
当选后切实履行董事义务。
第一百二十七条 董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事
会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
第一百二十八条 董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交
书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露有关
情况。
如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事就
任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易
所的上市规则及本章程规定，履行董事职务。
在不违反公司股票上市地相关法律法规及监管规则的前提下，如董事会委任
新董事以填补董事会临时空缺或增加董事名额，该被委任的董事的任期仅至公司
下一次年度股东会止，并于其时有资格重选连任。所有为填补临时空缺而被委任
的董事应当在接受委任后的首次股东会上接受股东选举。
第一百二十九条 董事辞任或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续。
董事对公司和股东负有的忠实义务在任期结束后的合理期间内并不当然解除；对
公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该等秘密成为公开信
息；董事的其它义务的持续期间应当根据公平的原则决定。董事在任职期间因执
行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第一百三十条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认
为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身
份。
第一百三十一条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿
责任；董事存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
董事执行公司职务时违反公司股票上市地的法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 独立董事
第一百三十二条 公司建立独立董事制度，董事会成员中应当有三分之一以
上独立董事，其中至少有一名会计专业人士。独立董事的构成还应符合公司股票
上市地证券交易所的上市规则规定。
第一百三十三条 独立董事应按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监
管规则和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、
专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第一百三十四条 独立董事须保持独立性，并符合法律、行政法规、公司股
票上市地证券监管规则关于独立性的要求。
第一百三十五条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资
格；
(二) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
(三) 具备法律法规规定的独立性；
(四) 具备五年以上法律、会计、经济或者其他履行独立董事职责所必需的
工作经验；
(五) 具备良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
(六) 法律法规、本章程规定的其他条件。
第一百三十六条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，
连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告，并对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。
独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员的人数或董事会或其专门委员
会中独立董事所占的比例低于法定或本章程规定的，或者独立董事中欠缺会计专
业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日（因丧
失独立性而辞职和被依法免职的除外），公司应按法律法规规定完成补选。如任何
时候公司的独立董事不满足《香港上市规则》所规定的人数、资格或独立性的要
求，公司须立即通知香港联交所，并以公告方式说明有关详情及原因，并在不符
合有关规定的三个月内委任足够人数的独立董事以满足《香港上市规则》的要
求。
第一百三十七条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实
义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对《上市公司独立董事管理办法》等法律法规规定的公司与其实际控制
人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决
策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所
的上市规则、本章程等规定的其他职责。
第一百三十八条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券交易
所的上市规则、本章程等赋予的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
第一百三十九条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百四十条 公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关
联交易等事项的，由独立董事专门会议事先认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第一百三十八条第一款第
（一）项至第（三）项、第一百三十九条所列事项，应当经独立董事专门会议
审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集
人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表
主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录
中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第三节 董事会
第一百四十一条 公司设董事会，董事会由11名董事组成，包括独立董事5
名。
公司董事会设董事长1名，设副董事长1名。
董事会的人员构成应符合法律法规的要求，专业结构合理。董事会成员应当
具备履行职责所必需的知识、技能和素质。鼓励董事会成员的多元化。
第一百四十二条 董事会行使下列职权：
（一） 召集股东会，并向股东会报告工作；
（二） 执行股东会的决议；
（三） 决定或重大修改公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（六） 拟订公司重大收购、公司本章程第二十六条第（一）项、第（二）项
规定的情形收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（七） 在法律、法规及本章程规定的权限范围内或股东会授权范围内，决定
公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对
外捐赠等事项；
（八） 决定公司内部管理机构的设置；
（九） 决定聘任或者解聘公司经理（总裁、首席执行官）、董事会秘书，并决
定其报酬和奖惩事项；根据经理（总裁、首席执行官）的提名，决定聘任或者解
聘公司联席首席执行官、副总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬和
奖惩事项；
（十） 制定公司的基本管理制度；
（十一） 制订本章程的修改方案；
（十二） 管理公司信息披露事项；
（十三） 向股东会提议聘请或更换承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（十四） 听取公司经理（总裁、首席执行官）的工作汇报并检查经理（总
裁、首席执行官）的工作；
（十五） 制订公司的股权激励计划和员工持股计划；
（十六） 对公司因本章程第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购本公司股份作出决议；
（十七） 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所的上市规
则或本章程规定或股东会授予的其他职权。
董事会作出前款决议事项，除法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地
证券交易所上市规则及本章程规定的其他事项必须由三分之二以上的董事表决同
意外，其余可以由过半数的董事表决同意。
董事会行使职权的事项超过股东会授权范围的，应当提交股东会审议。
经过半数董事会表决同意，董事会可授权董事长在董事会闭会期间行使董事
会部分职权；但公司重大事项应当由董事会集体决策，法定由董事会行使的职权
不得授予董事长、经理（总裁、首席执行官）等行使。
董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律法规和本章程的规定，公平对
待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。
公司应当保证董事会依照法律法规和本章程的规定行使职权，为董事正常履
行职责提供必要的条件。
第一百四十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标
准审计意见向股东会作出说明。
第一百四十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决
议，提高工作效率，保证科学决策。
第一百四十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程
序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。
第一百四十六条 公司发生的交易（关联交易、财务资助、提供担保、公司
发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何义务的交易除
外）达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
（一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二） 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万
元；
（三） 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（四） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元人民币；
（五） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（六） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。
（七） 按照《香港上市规则》规定的交易的定义及相关计算方式，达到以下
标准的交易：
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条上述的“交易”，包括购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公
司投资等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产；
对外捐赠；债权、债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让研发项目；授
予、接受、转让、行使、终止或放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权
等）等。
上述交易不包含公司发生与日常经营相关的以下类型的交易：购买原材料、
燃料和动力；接受劳务；出售产品、商品；提供劳务；工程承包等与日常经营相
关的其他交易，但资产置换中涉及到的前述交易，仍包含在内。前述与日常经营
相关的交易达到公司上市地上市规则规定的应予以披露标准的，需提交董事会审
议批准。
公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元人民
币以上的关联交易（公司提供担保除外），公司与关联法人（或者其他组织）发生
的交易金额（包括承担的债务和费用）在300万元人民币以上、且占公司最近一期
经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外），应当提交董事会
审议。
本条所涉及的交易金额的计算方式，按适用情况参照《上海证券交易所股票
上市规则》第六章或《香港上市规则》第十四章的相关条款进行计算。
第一百四十七条 公司发生提供担保交易事项，应当提交董事会或者股东会
进行审议，并及时披露。对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事
的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第一百四十八条 上市公司发生财务资助交易事项，除应当经全体董事的过
半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及
时披露。如达到本章程第五十九条规定的情形，还应当在董事会通过后提交股东
会审议。
资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不
包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前款规定。
第一百四十九条 董事长和副董事长由董事会全体董事的过半数选举产生。
第一百五十条 董事长行使下列职权：
（一） 主持股东会会议和召集、主持董事会会议；
（二） 督促、检查董事会决议的执行；
（三） 签署公司发行的证券；
（四） 董事会授予的其他职权。
第一百五十一条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行
职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一名董
事履行职务。
第一百五十二条 董事会的议事方式为董事会会议。董事会会议分为定期董
事会会议和临时董事会会议。
第一百五十三条 定期董事会会议每年至少召开四次，由董事长召集，于会
议召开十四日以前书面通知全体董事。
第一百五十四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、过
半数独立董事或者审计委员会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接
到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
董事长认为必要时，可以决定召集和主持董事会临时会议。
证券监管机构要求公司召开董事会临时会议的，董事长应当自接到证券监管
机构的要求后十日内，召集和主持董事会会议。
第一百五十五条 董事会临时会议应当提前5日书面、传真、电子邮件或其
他方式通知全体董事，因情况紧急需要尽快召开临时董事会会议的，可以随时通
过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百五十六条 董事会会议通知包括以下内容：
（一） 会议日期和地点；
（二） 会议的召开方式；
（三） 会议期限；
（四） 事由及提案；
（五） 董事表决所必需的会议材料；
（六） 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（八） 联系人和联系方式；
（九） 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）和（四）项内容，以及情况紧
急需要尽快召开临时董事会会议的说明。两名及以上独立董事认为资料不完整、
论证不充分或者提供不及时的，可以联名书面向董事会提出延期召开会议或者延
期审议该事项，董事会应当予以采纳，公司应当及时披露相关情况。
第一百五十七条 除本章程另有规定外，董事会会议应有过半数的董事出席
方可举行。除本章程另有规定外，董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通
过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百五十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或个人有关联关
系的，该董事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关
系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过；但
所审议事项属于须经董事会三分之二以上通过的事项，须经无关联关系董事三分
之二以上通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交
股东会审议。
第一百五十九条 董事会会议表决方式为：记名方式投票表决或举手表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出
决议，由参会董事签字。
董事会会议采用电话会议或视频会议方式召开时，如果董事在会议上不能对
会议决议即时签字，应当采取口头表决的方式，并尽快履行书面签字手续。董事
的口头表决具有与书面签字同等的效力，事后的书面签字必须与会议上的口头表
决一致。如果书面签字与口头表决不一致，以口头表决为准。
董事会会议以书面传签方式召开时，董事或其委托的其他董事应当在决议上
写明同意或者反对的意见，签字同意的董事一经达到本章程规定作出决议所需的
人数，该议案所议内容即成为董事会决议。
第一百六十条 董事会会议，应当由董事本人出席，并对所议事项发表明确意
见。董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席并按其意愿代为投
票，委托人应当独立承担法律责任。委托书中应当载明代理人的姓名、代理事
项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或者盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议、亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百六十一条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一） 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二） 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
（三） 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、
反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者
授权范围不明确的委托；
（四） 1名董事不得接受超过2名董事的委托，董事也不得委托已经接受2名其
他董事委托的董事代为出席。
第一百六十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会
会议记录应当真实、准确、完整，出席会议的董事、董事会秘书应当在会议记录
上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为十年。
第一百六十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三） 会议议程；
（四） 董事发言要点；
（五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）；
（六） 与会董事认为应当记载的其他事项。
第一百六十四条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责
任。董事会决议违反法律、行政法规或者本章程、股东会决议，致使公司遭受严
重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并
记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
经股东会批准，公司可以为董事购买责任保险。责任保险范围由合同约定，
但董事因违反法律法规和本章程规定而导致的责任除外。
第四节 董事会专门委员会
第一百六十五条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事
会的职权。
第一百六十六条 审计委员会成员须为不在公司担任高级管理人员的非执行
董事，应为三名以上，由独立董事中会计专业人士担任召集人，具体人数及其构
成应符合法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则的要求。
第一百六十七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估
内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意
后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计
差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百六十八条 审计委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成员提
议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之
二以上成员出席方可举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。
审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在
会议记录上签名。
审计委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百六十九条 董事会设置战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会，
依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决
定。专门委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百七十条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，
对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事
会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记
载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百七十一条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标
准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支
付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使
权益条件的成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决
议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第六章 高级管理人员
第一百七十二条 公司设经理（总裁、首席执行官）一名，由董事会聘任或
解聘。公司可以设立联席首席执行官一名或多名、副总裁一名或多名、首席财务
官一名。联席首席执行官、副总裁、首席财务官由经理（总裁、首席执行官）提
名，董事会聘任或解聘。
高级管理人员的聘任和解聘应当履行法定程序，并及时披露。公司控股股
东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理人员的正常选聘程序，不得越过股
东会、董事会直接任免高级管理人员。
公司应当和高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。
第一百七十三条 本章程关于不得担任董事的情形的规定，同时适用于高级
管理人员。本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理
人员。
第一百七十四条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务
的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百七十五条 经理（总裁、首席执行官）每届任期三年，经理（总裁、
首席执行官）连聘可以连任。
第一百七十六条 经理（总裁、首席执行官）对董事会负责，行使下列职
权：
（一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三） 拟订公司内部管理机构设置方案；
（四） 拟订公司的基本管理制度；
（五） 制定公司的具体规章；
（六） 提请董事会聘任或者解聘除董事会秘书以外的其他高级管理人员；
（七） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（八） 本章程或董事会授予的其他职权。
经理（总裁、首席执行官）列席董事会会议；非董事经理（总裁、首席执行
官）在董事会会议上没有表决权。
联席首席执行官协助经理（总裁、首席执行官）行使上述职权，具体职权由
经理（总裁、首席执行官）确定。
第一百七十七条 交易金额未达到本章程第一百四十六条规定的、应由董事
会审议的交易，董事会授权经理（总裁、首席执行官）审核、批准。
本条所述的“交易”与本章程第一百四十六条所述的“交易”含义相同。
第一百七十八条 经理（总裁、首席执行官）应制订总裁工作细则，报董事
会批准后实施。
第一百七十九条 总裁工作细则包括下列内容：
（一） 总裁会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二） 经理（总裁、首席执行官）及其他高级管理人员各自具体的职责及其
分工；
（三） 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会的报告制
度；
（四） 董事会认为必要的其他事项。
第一百八十条 经理（总裁、首席执行官）可以在任期届满以前提出辞职。有
关经理（总裁、首席执行官）辞职的具体程序和办法由经理（总裁、首席执行
官）与公司之间的劳动合同规定。
第一百八十一条 公司的副总裁由经理（总裁、首席执行官）提名，由董事
会决定。副总裁协助经理（总裁、首席执行官）处理公司事务。
第一百八十二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，由
董事长提名，董事会聘任，对董事会负责。
第一百八十三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。
第一百八十四条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保
管、公司股东资料管理、办理公司信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所
的上市规则及本章程的有关规定。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有
关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及公司高级管理人员应当支持董
事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职工作。
第一百八十五条 公司董事或者公司高级管理人员可以兼任公司董事会秘
书。
第一百八十六条 高级管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将
承担赔偿责任；高级管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十七条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股
东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司
和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 公司董事、高级管理人员的资格和义务
第一百八十八条 有下列情况之一的，不得担任公司的董事、高级管理人
员：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑
的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司或企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三
年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六） 被国务院证券监督管理机构采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限未满的；
（八） 非自然人；
（九） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司股票上市地证券交易
所的上市规则规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派、聘任董事、高级管理人员的，该选举、委派或者
聘任无效。董事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职
务，停止其履职。
以上期间，按拟选举、委派、聘任董事、高级管理人员的股东会或者董事会
召开日截止计算。
第一百八十九条 公司董事、高级管理人员，不得指使下列人员或者机构
（以下简称“相关人”）做出董事、高级管理人员不能做的事：
（一） 公司董事、高级管理人员的配偶或者未成年子女；
（二） 公司董事、高级管理人员或者本条（一）项所述人员的信托人；
（三） 公司董事、高级管理人员或者本条（一）、（二）项所述人员的合伙
人；
（四） 由公司董事、高级管理人员在事实上单独控制的公司，或者与本条
（一）、（二）、（三）项所提及的人员或者公司其他董事、高级管理人员在事
实上共同控制的公司；
（五） 本条（四）项所指被控制的公司的董事、高级管理人员。
第一百九十条 公司董事、高级管理人员所负的诚信义务不一定因其任期结束
而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。其他义务的持续
期应当根据公平的原则决定，取决于事件发生时与离任之间时间的长短，以及与
公司的关系在何种情况和条件下结束。
第一百九十一条 公司董事、高级管理人员违反对公司所负的义务时，除法
律、行政法规规定的各种权利、补救措施外，公司有权采取以下措施：
（一） 要求有关董事、高级管理人员赔偿由于其失职给公司造成的损失；
（二） 撤销任何由公司与有关董事、高级管理人员订立的合同或者交易，以
及由公司与第三人（当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、高级管理人员
违反了对公司应负的义务）订立的合同或者交易；
（三） 要求有关董事、高级管理人员交出因违反义务而获得的收益；
（四） 追回有关董事、高级管理人员收受的本应为公司所收取的款项，包括
但不限于佣金；
（五） 要求有关董事、高级管理人员退还因本应交予公司的款项所赚取的、
或者可能赚取的利息。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百九十二条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经审
查验证。
第一百九十三条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向国务院证券监
督管理机构派出机构和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年
结束之日起2个月内向国务院证券监督管理机构派出机构和证券交易所报送并披露
中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易
所的规定进行编制。
公司的财务报表应当按照中国企业会计准则及公司股票上市地适用的法律法
规的要求进行编制。
第一百九十四条 公司的财务报告应当在召开年度股东会的二十日以前备置
于本公司，供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。
除本章程另有规定外，公司至少应当在年度股东会召开前二十一日前将前述
报告或董事会报告连同资产负债表（包括法例规定须附录于资产负债表的每份文
件）及损益表或收支结算表，或财务摘要报告，由专人或以邮资已付的邮件、电
子通讯方式或香港联交所允许的其他方式寄给每个H股的股东，收件人地址以股东
名册登记的地址为准。
第一百九十五条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资
金，不以任何个人名义开立账户储存。
第一百九十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司
法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提
取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配。
股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润
退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担
赔偿责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百九十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。
公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可
以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司
注册资本的25%。
第一百九十八条 公司利润分配政策的基本原则：
(一) 公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的归属于公司股东可
供分配利润的规定比例向股东分配股利；
(二) 公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利
益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
(三) 公司优先采用现金分红的利润分配方式。
第一百九十九条 公司利润分配具体政策：
（一） 利润分配的形式：公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式
分配股利。具备现金分红条件的，公司应当采用现金分红进行利润分配。
（二） 利润分配的期间间隔：公司原则上采取年度利润分配政策，公司董事
会可综合考虑公司盈利状况、现金流以及资金需求计划等要素提出中期利润分配
预案，按照本章程规定的程序审议通过后实施。
（三） 公司发放现金股利的具体条件：
除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，优先采取
现金方式分配股利。特殊情况是指：
资金项目除外）。重大投资计划或重大资本性支出是指：公司拟对外投
资、收购资产或购买设备等资本性支出累计支出达到或超过公司最近一
个会计年度经审计净资产的20%以上；
定性段落的无保留意见；
（四） 公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认
为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体
利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（五） 现金分红最低比例及差异化的现金分红政策
公司现金股利政策目标：任何三个连续年度内，公司以现金累计分配的利润
不少于该三年实现的年均可分配利润30%；年度以现金方式分配的利润一般不少
于当年度实现的可分配利润的10%。前述“可分配利润”指按中国企业会计准则
核算下年度实现归属于母公司所有者的净利润（合并口径）。以现金为对价，采用
要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同公司现金分红金额，纳入该年度现金
分红的相关比例计算。
公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，并按照本章
程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之
和。
第二百条 公司利润分配方案的决策程序和机制
（一） 公司的利润分配方案由管理层根据公司的实际盈利情况、现金流量状
况、资产负债率状况和未来的经营计划等因素拟订后提交公司董事会审议。董事
会就利润分配方案的合理性进行充分讨论。利润分配方案经董事会审议通过后提
交股东会审议。
（二） 公司在制定具体现金分红方案时，董事会应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董
事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意
见。
（三） 公司股东会对利润分配方案进行审议前，公司将通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，除安排
在股东会上听取股东的意见外，还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方
式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题，
并在股东会召开时为股东提供网络投票方式。
（四） 按照本条第（一）项规定充分讨论后，公司召开年度股东会审议年度
利润分配方案时，可以审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限、金额上
限等。董事会根据股东会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方
案。
第二百〇一条 公司利润分配方案的实施
公司股东会对利润分配方案作出决议后，或董事会根据股东会审议通过的下
一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在2个月内完成股利（或股份）的派
发事项。
第二百〇二条 公司利润分配政策的调整或变更
公司应当严格执行本章程确定的利润分配政策以及股东会审议批准的利润分
配方案。如公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身
经营状况发生较大变化，确有必要对本章程确定的利润分配政策进行调整的，公
司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成
书面论证报告。有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议，提交股东会
审议，并经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过。
第二百〇三条 于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有股利，但股份
持有人无权就预缴股款收取于其后宣派的股利。
在遵守中国有关法律、法规、部门规章、规范性文件的前提下，对于无人认
领的股息，公司可行使没收权利，但该权利仅可在适用的有关时效届满后才可行
使。
第二百〇四条 公司有权终止以邮递方式向H股持有人发送股息单，但公司应
在股息单连续两次未予提现后方可行使此项权利。如股息单初次邮寄未能送达收
件人而遭退回后，公司即可行使此项权利。
在符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所的上市规
则的前提下，公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的H股的股东的股
份，但必须遵守以下条件：
（一） 公司在十二年内已就该等股份最少派发了三次股息，而在该段期间无
人认领股息；
（二） 公司在十二年期间届满后于公司股票上市地一份或多份报章刊登公
告，说明其拟将股份出售的意向，并通知公司股票上市地证券监督管理机构。
第二节 内部审计
第二百〇五条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责
权限、人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等。公司内部审计制度经
董事会批准后实施，并对外披露。
第二百〇六条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财
务信息等事项进行监督检查。
第二百〇七条 内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过
程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线
索，应当立即向审计委员会直接报告。
第二百〇八条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。
公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年
度内部控制评价报告。
第二百〇九条 审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进
行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。
第二百一十条 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第三节 会计师事务所的聘任
第二百一十一条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第二百一十二条 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所由股东
会决定，董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所，本章程有规定的情况除
外。
第二百一十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账薄、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百一十四条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东会决定。
第二百一十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当提前三十日
事先通知该会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会
计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第二百一十六条 公司的通知以下列形式发出：
（一） 以专人送出；
（二） 以邮件方式送出；
（三） 以传真或电子邮件方式进行；
（四） 在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地的
证券交易所的上市规则及本章程的前提下，以在公司及证券交易所指定的网站上
发布方式进行；
（五） 以公告方式进行；
（六） 本章程规定的其他形式；
（七） 公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形式；
（八） 公司股票上市地有关监管机构认可或本章程规定的其他形式。
就公司按照《香港上市规则》要求向H股股东提供或发送公司通讯的方式而
言，在符合上市地法律法规及上市规则和本章程的前提下，均可通过公司指定的
和/或香港联交所网站或通过电子方式，将公司通讯提供或发送给H股股东。
前款所称公司通讯是指，公司发出或将予发出以供公司任何H股股东或《香港
上市规则》要求的其他人士参照或采取行动的任何文件，其中包括但不限于：
报告（如适用）；
义）。
行使本章程内规定的权力以公告形式发出通知时，该等公告应根据《香港上
市规则》所规定的方法刊登。
第二百一十七条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所
有相关人员收到通知。
第二百一十八条 公司召开股东会的会议通知，应当以公告的方式进行。
第二百一十九条 公司召开董事会的会议通知，以直接送达、传真、电话、
电子邮件或者其他方式进行。
第二百二十条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖
章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起
第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送
达日期；公司通知以传真方式送出的，发出之日为送达日期。即使H股股东不时选
择以电子方式接收任何通知或文件，该股东仍可随时要求公司在电子文本之外，
向其发送其作为股东有权获得的任何通知或文件的纸质副本。
就H股而言，在适用法律允许的范围内，且除非《香港上市规则》另有限制或
禁止，公司应当：
（一）接受股东及证券持有人以电子方式发出的指示（包括但不限于股息选
择指示、付款选择指示、对“可供电子方式传送的公司通讯”（定义见《香港上市
规则》）的回应，以及有关任何证券持有人会议的任何指示，如出席会议意向、委
任代表、撤销代表委任及投票指示），但须遵守董事会不时确定的合理身份验证措
施；
（二）当公司向股东及证券持有人作出认购任何新证券的要约时，可通过任
何电子方式或董事会认为适当的其他方式收取股东及证券持有人的付款；和
（三）通过任何电子方式或董事会认为适当的其他方式支付与公司任何行动
相关的任何应付款项（包括公司就其行动向股东及证券持有人支付的款项，如股
息及其他权益分派、供股、公开发售及向特定类别持有人作出优先要约有关的事
项，及/或（如适用）超额认购退款；以及与收购及私有化相关的付款）。
第二百二十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不仅因此无效。
第二百二十二条 若公司股票上市地上市规则要求公司以英文本和中文本发
送、邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提供公司相关文件，如果公司已作出
适当安排以确定其股东是否希望只收取英文本或只希望收取中文本，以及在适用
法律和法规允许的范围内并根据适用法律和法规，公司可（根据股东说明的意
愿）向有关股东只发送英文本或只发送中文本。
第二节 公告
第二百二十三条 公司通过法律、法规或国务院证券监督管理机构规定条件
的媒体范围内，指定媒体向A股股东发出公司公告和其他需要披露信息。如根据本
章程应向H股股东发出的公告，则有关公告同时应根据《香港上市规则》所规定的
方法刊登。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
董事会有权决定调整确定的公司信息披露媒体，但应保证所指定的信息披露
媒体符合境内及香港相关法律、法规以及国务院证券监督管理机构、境外监管机
构和公司股票上市地证券交易所规定的资格与条件。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百二十四条 公司可以依法进行合并或者分立。
公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合
并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并
各方解散。
第二百二十五条 公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的，可
以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外。
公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第二百二十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十
日通过报纸或者国家企业信用信息公示系统等方式公告。债权人自接到通知之日
起三十日内，未接到通知的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或
者提供相应的担保。
第二百二十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
第二百二十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起十日内通知债权人，并于三十日内通过报纸或者国家企业信用信息公示系统等
方式公告。
第二百二十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百三十条 公司减少注册资本，将编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内
通过报纸或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知之日起三十日
内，未接到通知的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相
应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少股份，但法律另
有规定或经公司股东会批准的除外。
第二百三十一条 公司依照本章程第一百九十七条第二款的规定弥补亏损
后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司
不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务
依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程前条第二款的规定，但应当自
股东会作出减少注册资本决议之日起三十日内在报纸上或者国家企业信用信息公
示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额
达到公司注册资本百分之五十前，不得分配利润。
第二百三十二条 违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本的，股东应
当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东
及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
第二百三十三条 公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购
权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
第二百三十四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公
司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百三十五条 公司因下列原因解散：
（一） 本章程规定的其他解散事由出现；
（二） 股东会决议解散；
（三） 因公司合并或者分立需要解散；
（四） 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五） 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解散公
司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散事由通过国家企业信用
信息公示系统予以公示。
第二百三十六条 公司有本章程前条第一款第（一）项、第（二）项情形
的，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过。
第二百三十七条 公司因本章程第二百三十五条第（一）项、第（二）项、
第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应
当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组进行清算。
清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会决议另选他人的除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第二百三十八条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一） 清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二） 通知、公告债权人；
（三） 处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五） 清理债权、债务；
（六） 分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七） 代表公司参加民事诉讼活动。
第二百三十九条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日
内通过报纸或者国家企业信用信息公示系统等方式公告。债权人应当自接到通知
书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其
债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。在申请债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百四十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制订清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百四十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破产
管理人。
第二百四十二条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记。
第二百四十三条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因
故意或者重大过失给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百四十四条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破
产清算。
第十一章 修改章程
第二百四十五条 公司根据法律、法规及本章程的规定，可以修改本章程。
第二百四十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一） 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二） 公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致；
（三） 股东会决定修改本章程。
第二百四十七条 股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须
报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百四十八条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第二百四十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十二章 附则
第二百五十条 释义
（一） 控股股东，是指其单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的
董事的股东；其单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外的30%以上的股
份的股东；其单独或者与他人一致行动时，可以行使公司30%以上的表决权或者
可以控制公司的30%以上表决权的行使的股东；其单独或者与他人一致行动时，
以其他方式在事实上控制公司的股东。
（二） 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配
公司行为的自然人、法人或者其他组织。
（三） 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与
其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因同受国家控股而具有关联关系。
（四） 无纸证券登记及转让系统，是指就公司的任何股份或证券而言，能够
在不使用纸质文件的情况下证明及转让股份和证券的所有权，并处理相关配套及
附属事项的一套计算机系统连同软件及其他设施。
（五） 参与证券的H股，具有《无纸证券市场规则》所界定的涵义。
（六） 核准证券登记机构，具有《证券及期货条例》所界定的涵义。
（七） 纸质形式，具有《证券及期货条例》所界定的涵义。
（八） 无纸化形式，具有《证券及期货条例》所界定的涵义。
（九） 指明请求，具有《无纸证券市场规则》所界定的涵义。
（十）《电子交易条例》（香港法例第553章）第8条及第19条，倘若其施加本
章程已有规定以外的责任或规定，则在该范围内不适用于本章程。
第二百五十一条 董事会可依照章程的规则，制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
第二百五十二条 本章程以中文书写，其他任何语种或者不同版本的章程与
本章程有歧义时，以在公司登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百五十三条 本章程所称“以上”、“以内”均含本数；“过”、“以外”、“低
于”、“多于”不含本数。
第二百五十四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百五十五条 本章程附件包括股东会议事规则和董事会议事规则。
第二百五十六条 本章程规定与法律、行政法规（包括无纸证券市场制度）
规定不符的，在冲突或不一致的范围内，以法律、行政法规规定为准。
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