北京金诚同达（上海）律师事务所
关于
华工科技产业股份有限公司
法律意见书
上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦35、36层
电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018
北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书
释 义
在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：
华工科技、公司 指 华工科技产业股份有限公司
本激励计划、2026 年
指 华工科技产业股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划
激励计划
《华工科技产业股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草
《激励计划（草案）
》 指
案）
》
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，在公司（含下属子公司）任职的研发人
激励对象 指
员和其他业务骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
授予价格 指
司股份的价格
自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票全部解
有效期 指
除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月
本激励计划设定的激励对象解除限售的条件尚未成就，限制性
限售期 指 股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象获授
限制性股票授予登记完成之日起算
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
解除限售日 指
性股票可解除限售并上市流通之日
根据本激励计划激励对象所获股票解除限售所必须满足的条
解除限售条件 指
件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的
《有关问题的通知》 指
通知》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2026 年修订）
》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理
《自律监管指南》 指
（2026 年修订）
》
北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书
《公司章程》 指 《华工科技产业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本所 指 北京金诚同达（上海）律师事务所
《北京金诚同达（上海）律师事务所关于华工科技产业股份有
法律意见书 指
限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》
元 指 人民币元
（本法律意见书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差
异，这些差异系四舍五入所致。
）
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北京金诚同达（上海）律师事务所
关于华工科技产业股份有限公司
法律意见书
金沪法意[2026]第 435 号
致：华工科技产业股份有限公司
本所接受公司的委托，担任华工科技 2026 年激励计划的专项法律顾问。根
据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、行政法规和规范
性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，对 2026 年激励计划事项所涉及的有关文件资料和事实进行了核查
和验证，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出
具之日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对本法律意见书至关
重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者
其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
与华工科技之间亦不存在其他可能影响公正行使职责的其他任何关系；
等非法律问题作出任何评价，本法律意见书对会计报表、审计报告及 2026 年激
励计划中某些数据、结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实
性和准确性已核查或作出任何保证；
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实的原始书面材料、副本材料或其他口头材料；华工科技还保证上述文件真实、
准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致，不存在虚假陈述、
重大遗漏和隐瞒；
所同意公司在其为实施本激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相
关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；
一，随同其他申请材料一起提交深交所予以公开披露，并愿意依法承担相应的法
律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公
司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：
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正 文
一、公司实施本激励计划的主体资格
（一）公司为依法存续的股份有限公司
依据公司提供的武汉市市场监督管理局于 2026 年 5 月 29 日向公司核发的
“统一社会信用代码：91420000714584749G”的《营业执照》以及国家企业信
用信息公示系统公示的信息，截至本法律意见书出具之日，公司的基本情况如下：
名称 华工科技产业股份有限公司
统一社会信用代码 91420000714584749G
湖北省武汉东湖新技术开发区未来二路 66 号四号楼 3 楼（自贸区
住所
武汉片区）
法定代表人 马新强
注册资本 100,550.2707 万元
公司类型 其他股份有限公司（上市）
成立日期 1999 年 7 月 28 日
营业期限 1999 年 7 月 28 日至长期
一般项目：光通信设备制造，智能基础制造装备制造，金属切割及
焊接设备制造，光电子器件制造，电子元器件制造，移动终端设备
制造，智能车载设备制造，新型膜材料制造，光学仪器制造，光学
玻璃制造，汽车零部件及配件制造，计算机软硬件及外围设备制造，
专用设备制造（不含许可类专业设备制造），通用设备制造（不含
特种设备制造），第一类医疗器械生产，工程和技术研究和试验发
展，机械设备研发，电子专用材料研发，新兴能源技术研发，激光
打标加工，金属表面处理及热处理加工，淬火加工，人工智能行业
应用系统集成服务，软件开发，信息系统集成服务，工业设计服务，
经营范围 物联网应用服务，5G 通信技术服务，自有资金投资的资产管理服
务，融资咨询服务，智能基础制造装备销售，电子元器件与机电组
件设备销售，技术玻璃制品销售，包装材料及制品销售，新型膜材
料销售，第二类医疗器械销售，第一类医疗器械销售，货物进出口，
技术进出口，进出口代理，国内贸易代理，销售代理，采购代理服
务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的
项目）许可项目：包装装潢印刷品印刷，第三类医疗器械经营，第
三类医疗器械生产，第二类医疗器械生产。 （依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
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准文件或许可证件为准）
登记状态 存续（在营、开业、在册）
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司不存在根据法律、
行政法规和规范性文件及《公司章程》规定须终止经营的情形，公司为依法有效
存续的股份有限公司。
（二）公司为在深交所挂牌上市的股份有限公司
依据公司出具的书面说明，并经本所律师检索公司在深交所网站公开披露的
信息，截至本法律意见书出具之日，华工科技为在深交所挂牌上市的股份有限公
司，证券代码为“000988”。
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为在深交所挂牌上
市的股份有限公司。
（三）公司不存在不得实行股票激励的情形
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信审字[2026]第 2-00431
号”《华工科技产业股份有限公司审计报告》、“大信审字[2026]第 2-00463 号”
《内部控制审计报告》以及公司出具的书面确认，并经本所律师核查，截至本法
律意见书出具之日，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的
以下情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
依据《公司章程》、公司出具的书面确认、公司在深交所公示的信息、大信
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会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信审字[2026]第 2-00431 号”《华工
“大信审字[2026]第 2-00463 号”
科技产业股份有限公司审计报告》、 《内部控制审
计报告》等文件，截至本法律意见书出具之日，公司具备《试行办法》第五条规
定的实施股权激励的条件：
（1）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。
外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上；
（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，
议事规则完善，运行规范；
（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合
市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无
财务违法违规行为和不良记录；
（5）证券监管部门规定的其他条件。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司系依法设立且有效
存续的股份有限公司，不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情
形，符合《试行办法》第五条规定的实行股权激励的条件。
二、关于本激励计划内容的合规性
于〈公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。经核查，
《激励计划（草案）》共分十五章，分别为“第一章 释义”“第二章 本激励计
划的目的与原则”“第三章 本激励计划的管理机构”“第四章 激励对象的确
定依据和范围”“第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配”“第六
章 本激励计划的时间安排”“ 第七章 限制性股票的授予价格及其确定方
法”“第八章 限制性股票的授予与解除限售条件”“第九章 本激励计划的调
整方法和程序”“第十章 限制性股票的会计处理”“第十一章 本激励计划的
实施程序”“第十二章 公司/激励对象各自的权利义务”“第十三章 公司/激
励对象发生异动的处理”“第十四章 限制性股票回购注销原则”以及“第十五
章 附则”。
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经本所律师核查，《激励计划（草案）》已包含以下内容：
公司股本总额的百分比；
量及占本激励计划拟授出权益总量的百分比；
应当计提费用及对公司经营业绩的影响；
死亡等事项时本激励计划的执行；
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本激励计划的相关内容
符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》和《上市规则》等法律、
行政法规和规范性文件的规定。
三、关于实施本激励计划应履行的主要程序
（一）公司为实施本激励计划已履行的主要程序
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本激励计划，公司已
履行下列法定程序：
第三次会议，审议通过了《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划（草案）〉
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及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》
《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。
了《关于公司〈2026 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关
于公司〈2026 年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于公司〈2026 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会
办理公司 2026 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案。
（二）公司为实施本激励计划尚需履行的程序
根据《管理办法》
《试行办法》
《有关问题的通知》
《激励计划（草案）》的规
定，为实施本激励计划，公司尚需履行包括但不限于如下程序：
部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
取公示意见。公司应当在股东会审议本激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委
员会对激励名单审核及公示情况的说明。
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
权的 2/3 以上通过。除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。公司股东会审
议本激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应
当回避表决。
性股票并完成公告、登记。随着本激励计划的进展，公司董事会根据股东会的授
权办理限制性股票的授予、解除限售、调整等事宜。
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划
已履行了现阶段应当履行的法定程序，符合《管理办法》
《上市规则》
《自律监管
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指南》
《有关问题的通知》等有关规定；本激励计划尚需根据《管理办法》
《上市
规则》《自律监管指南》《试行办法》《有关问题的通知》继续履行相应的法定程
序，并经公司股东会审议通过和取得武汉市国有资产监督管理委员会的批准后方
可实施。
四、关于本激励计划激励对象的确定
（一）激励对象的范围
本激励计划拟授予的激励对象不超过 930 人，具体包括：
（二）本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的
情形
依据公司第九届董事会第二十七次会议决议、
《激励计划（草案）》以及公司
出具的书面确认，并经本所律师检索“证券期货市场失信记录查询平台”、深交
所网站、上海证券交易所网站等网站公示的信息，本激励计划的激励对象不包括
公司现任独立董事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女，不存在《管理办法》第八条第二款规定的下列情形：
罚或者采取市场禁入措施；
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（三）本激励计划的激励对象符合《试行办法》第十一条、第十
二条
依据公司第九届董事会第二十七次会议决议、
《激励计划（草案）》以及公司
出具的书面确认，并经本所律师检索“证券期货市场失信记录查询平台”、深交
所网站、上海证券交易所等网站公示的信息，本激励计划的激励对象符合《试行
办法》第十一条、第十二条的规定。
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本激励计划的激励对象
的确定符合《管理办法》第八条、《试行办法》第十一条和第十二条以及其他法
律、行政法规和规范性文件的相关规定。
五、关于本激励计划涉及的信息披露义务
根据《管理办法》的规定，在董事会审议通过《激励计划（草案）》后，公
司应及时公告第九届董事会第二十七次会议决议、董事会薪酬与考核委员会出具
的核查意见、《激励计划（草案）》及其摘要等公告文件。
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司履行的信息披露义
务符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。随着本激励计划的
进展，公司尚需按照《管理办法》及其他法律、法规和规范性文件的规定，履行
相应的信息披露义务。
六、关于本激励计划是否涉及财务资助的核查
根据《激励计划（草案）》以及公司出具的书面确认，公司承诺不为激励对
象依本激励计划获取有关权益提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形式的
财务资助。
据此，本所律师认为，公司不存在为激励对象提供财务资助的情形，符合《管
理办法》第二十一条第二款和《试行办法》第三十六条的规定。
七、关于本激励计划对公司及其全体股东利益的影响
根据《激励计划（草案）》的规定，公司实施本激励计划的目的系为了进一
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步建立健全公司长效激励约束机制，应对行业激烈竞争，吸引和留住优秀人才，
充分调动其积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
经核查，
《激励计划（草案）
》的主要内容符合《公司法》
《证券法》
《管理办
法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。
公司董事会薪酬与考核委员会已就《激励计划（草案）》发表了核查意见，
认为：公司实施本激励计划可以建立健全公司长效激励约束机制，完善激励与约
束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，
有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本激励计划尚需经出席公司股东会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过后
方可实施。该等安排有利于全体股东对本激励计划充分发表意见，保障股东合法
权利。
据此，本所律师认为，本激励计划的实施不存在明显损害公司及全体股东利
益和违反有关法律、行政法规的情形。
八、关联董事回避表决情况
根据公司出具的书面确认并经本所律师核查，本激励计划的激励对象名单中
不存在拟作为激励对象的董事或与激励对象存在关联关系的董事，公司召开第九
届董事会第二十七次会议审议本激励计划相关议案时，公司董事无需对相关议案
回避表决。
据此，本所律师认为，公司董事会审议本激励计划相关议案的流程符合《管
理办法》《上市规则》及《自律监管指南》等有关法律、行政法规的规定。
九、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司不存在《管理
办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，符合《试行办法》第五条规定的
实行股权激励的条件，具备《管理办法》规定的实施本激励计划的主体资格；本
激励计划的相关内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》和《上
市规则》等法律、行政法规和规范性文件的规定；公司已就本激励计划履行了现
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阶段必要的法定程序和信息披露义务；本激励计划的激励对象的确定符合《管理
办法》第八条、《试行办法》第十一条和第十二条以及其他法律、行政法规和规
范性文件的相关规定；公司不存在为激励对象提供财务资助的情形；本激励计划
的实施不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形；
公司董事会审议本激励计划相关议案的流程符合《管理办法》
《上市规则》及《自
律监管指南》等有关法律、行政法规的规定；本激励计划尚须经公司股东会审议
通过并取得武汉市国有资产监督管理委员会的批准后方可生效实施。
本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（此页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京金诚同达（上海）律师事务所关于华工科技产业股份有
限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》之签署页）
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负责人： （签字） 经办律师（签字）：
叶乐磊： 魏伟强：
吴碧玉：
二〇二六年九月二十八日
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