国浩律师（上海）事务所
关 于
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
之
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
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关于
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
法律意见书
致：洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受洛阳盛龙矿业集团股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2026 年第一次临
时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所根据《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规、规范
性文件和《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所对公司本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了本所认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要
的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一起公告，并依法对本法律
意见书承担相应的责任。
本所根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东会召集、召开的程序
经本所核查，公司本次股东会由 2026 年 9 月 10 日召开的公司第一届董事会
第三十八次会议提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2026 年 9 月 11
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站上以公告形式刊登
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了《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》
（以下简称“《会议通知》”），公告了本次股东会的召开时间、地点、股权登记
日、审议事项及会议召集人等内容。
经查，公司在本次股东会召开十五日前刊登了《会议通知》。
本次股东会现场会议于 2026 年 9 月 28 日 15:00 在洛阳市洛龙区金城寨街
议通知》的内容一致。本次股东会网络投票于 2026 年 9 月 28 日 9:15-9:25，9:30-
至 15:00 期间通过深圳证券交易所互联网投票系统进行。
经审查，本所认为公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合《公司法》、
《证券法》、《股东会规则》和《公司章程》的规定，本次股东会的召集和召开
程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 本次股东会出席会议人员和召集人的资格
根据公司出席会议股东签名情况，出席本次股东会现场会议的股东及股东代
理人共计 8 人，代表股份总数为 1,167,829,630 股，占公司有表决权股份总数的
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票系统参加本次股东会
表决的股东共计 435 人，代表股份 424,892,297 股，占公司有表决权股份总数的
所交易系统进行认证。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 会 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 计 443 人 ， 代 表 股 份
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公
司章程》的规定。
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出席会议人员除股东外，包括公司董事会秘书及董事、高级管理人员等。
经本所审查，出席本次股东会的人员的资格及召集人的资格符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会审议了《会议通知》列明的议案。
经验证，公司本次股东会就《会议通知》中列明的事项进行了表决，并按照
《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。本次会议现场投票和网络投票表决
结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东会的提案涉
及中小投资者单独计票。根据表决结果及本所的审查，本次股东会审议通过了《会
议通知》列明的议案。
本次股东会审议的《关于审议公司使用全部超募资金投资建设在建项目的议
案》表决情况为：同意 1,592,566,927 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数
的 99.9903%；反对 132,900 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0083%；
弃权 22,100 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0014%。该议案为普
通决议事项，已获出席本次股东会的股东及股东代理人所持有效表决权的过半数
通过。
本次股东会审议的议案不涉及关联交易事项，不存在关联股东需回避表决的
情形。
本所认为，本次股东会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符
合《公司章程》的规定。公司本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为：公司本次股东会的召集和召开程序符合《证券法》
《公
司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法
有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书由国浩律师（上海）事务所出具。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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