宁波拓普集团股份有限公司
会议材料
证券代码：601689
目 录
一、2026 年第三次临时股东会议程
网络投票时间：自2026年10月16日至2026年10月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
现场会议时间：2026年10月16日15：00
现场签到时间：2026年10月16日14：20－14：50
现场会议地点：宁波市北仑区育王山路268号公司总部 C-105 会议室
会议主持人：董事长邬建树
（一）签到
料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）并领取表决票。
（二）宣布会议开始
（三）会议议案
（1）关于新增并调整2026年度对外担保预计额度的议案
（2）关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
（3）关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
（四）审议与表决
（五）宣布现场会议结果、汇总投票结果
（六）宣布决议和法律意见
宁波拓普集团股份有限公司董事会
二、2026 年第三次临时股东会会议须知
为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东会上依法行使职权
，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东会规则
》及《公司章程》等的有关规定，制定以下会议须知。
请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场
签到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过邮件或传真方式登记的，
不在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内
的股东或代理人，不得参加表决和发言。
遵守规则，但需由公司统一安排发言和解答。大会召开期间，股东事先准备发
言的，应当先向大会会务组登记，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的
，应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东会的议题，每位
股东的发言时间原则上不得超过5分钟。股东违反前款规定的发言，主持人可以
拒绝或制止。主持人可安排公司董事和其他高级管理人员等回答股东问题，与
本次股东会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的
质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会
将不再安排股东发言。
出席会议的股东、公司董事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会
邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
人录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益
的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络
投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方
式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的
股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视
为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统计表决结果
时作弃权处理。
宁波拓普集团股份有限公司董事会
三、2026 年第三次临时股东会会议议案
议案 1：关于新增并调整 2026 年度对外担保预计额度的议案
各位股东、股东代表：
宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“拓普集团”）为了提高决策
效率，满足子公司（含孙公司）业务发展、开拓海外市场等需求，拟新增并调整
公司（含孙公司）2026年度新增40,000万元担保预计额度的基础上：
司尚未使用的新增担保额度30,000万元，相应调增拓普集团墨西哥有限公司
本次调整及新增上述担保额度后，2026年度（即2026年7月1日至2027年6月
的担保余额不得超过该担保预计总额。
公司预计的2026年度对外担保均系对全资子公司、全资孙公司的担保，不是
关联方担保。
本次担保事项经股东会审议批准后，在审批担保额度内，授权公司董事长、
副董事长及其授权的人员处理相关担保事宜，包括但不限于确定对外担保方式、
担保额度、签署担保协议等具体事项。
本次担保事项授权有效期：2026年7月1日至2027年6月30日。
担保预计基本情况（单位：万元）
担保额度
被担保方最 截至目前已 截至目前已使用 本次调整后 本次调整后 占上市公
担保 担保方持 本次担保额度
被担保方 近一期资产 审批担保额 担保额度（万元） 总担保额度 可用担保额 司最近一
方 股比例 调整情况
负债率 度 [注1] （万元） 度（万元） 期净资产
比例
一、对控股子公司的担保预计
宁波拓普汽车部件
公司 100% 76.60% 40,000.00 10,000.00 减少30,000.00 10,000.00 - 0.41%
有限公司
公司 拓普波兰有限公司 100% 32.38% 5,436.97 5,436.97 - 5,436.97 - 0.22%
公司 拓普集团墨西哥有
[注:2] 限公司
拓普泰国科技有限
公司 100% 1.60% - - 增加30,000.00 30,000.00 30,000.00 1.24%
公司
合计 96,433.32 56,433.32 - 156,433.32 100,000.00 6.45%
注1：截至2025年12月31日，公司担保余额为56,271.80万元。截至本公告披露日（2026年9月28日），公司担保余额为56,433.32万
元。
注2：公司在为拓普墨西哥（二期厂房）提供担保时，公司全资子公司Tuopu USA,LLC 亦为租赁协议中约定的租金及相关税费提
供担保。详情请参阅本公告后文“为拓普墨西哥（二期厂房）提供担保的协议主要内容”。
为提高决策效率，公司董事会提请股东会授权管理层在上述担保额度内具体
实施相关业务。在年度担保预计额度内，公司控股子公司（含控股孙公司）内部
可根据实际情况进行担保额度调剂（含授权期限内新设立或纳入合并报表范围的
子公司、孙公司）。但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司（含孙公司）
仅能从股东会审议时资产负债率为70%以上的子公司（含孙公司）处获得担保额
度。
本次担保额度包括新增担保以及原有担保的展期或续保合同金额，其中预计
的新增担保额度，以未来签署担保协议实际发生的金额为准。
本次担保范围包括公司对合并报表范围内的子公司（含孙公司）的担保，及
合并报表范围内子公司（含孙公司）之间发生的担保。
上述担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押担保、质押担保
等。上述担保包括但不限于向金融机构提供的融资类担保，以及因日常经营发生
的各项履约类担保，上述“金融机构”包括银行金融机构和非银行金融机构（含融
资租赁公司、保理公司等）。
本次担保事项是为了满足各子公司、孙公司经营发展的需要，有利于提高公
司整体融资效率，符合公司整体利益。本次担保对象均为公司全资子公司、全资
孙公司，公司对其具有充分的控制力，能对其经营进行有效监控与管理，整体风
险可控。
本议案已于2026年9月28日经公司召开的第五届董事会第三十六次会议审议
通过。请各位股东、股东代表审议表决。
宁波拓普集团股份有限公司董事会
议案 2：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案
各位股东、股东代表：
鉴于公司第五届董事会即将届满，根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，公司进行董事会换届选举。
公司第六届董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事3名。
第六届董事会任期自本次股东会审议通过之日起计算，任期三年。
根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性文件和《公司
章程》的相关规定，职工代表董事由公司职工代表大会选举产生。
公司第五届董事会提名邬建树先生、邬好年先生、王斌先生、潘孝勇先生、
吴伟锋先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。
本议案已于2026年9月28日经公司召开的第五届董事会第三十六次会议审议
通过。请各位股东、股东代表审议表决。
本议案采取累积投票，请各位股东、股东代表审议表决。
附：公司第六届董事会非独立董事候选人简历
宁波拓普集团股份有限公司董事会
附：第六届董事会非独立董事候选人简历
国香港居民。历任宁波拓普减震系统股份有限公司董事长、宁波拓普隔音系
统有限公司董事长、宁波拓普连轴器有限公司董事长、宁波拓普汽车特种橡
胶有限公司董事长、宁波拓普制动系统有限公司董事长等职。现任迈科国际
控股（香港）有限公司董事长、宁波拓普集团股份有限公司董事长。
邬建树先生为本公司实际控制人，以直接和间接方式合计持有本公司
——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。
伦多大学，获得学士学位，本科学历。现任宁波拓普集团股份有限公司董事
兼副董事长。
邬好年先生为本公司实际控制人邬建树先生之子，直接持有公司
——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形。
历任宁波经济技术开发区拓普实业有限公司副总经理、宁波拓普减震系统股
份有限公司董事及总经理、宁波拓普机电进出口有限公司总经理、宁波拓普
制动系统有限公司副总经理、董事。现任宁波拓普集团股份有限公司董事、
总经理（总裁）。
王斌先生未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事
的情形。
历任宁波拓普声学振动技术有限公司副总经理、宁波拓普声学振动技术有限
公司系统开发部经理、宁波拓普制动系统有限公司董事。现任宁波拓普集团
股份有限公司董事、副总经理（副总裁），宁波域想智行科技有限公司总裁。
潘孝勇先生未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董
事的情形。
历任宁波拓普减震系统股份有限公司董事、宁波拓普汽车特种橡胶有限公司
总经理、宁波巴赫模具有限公司总经理、宁波拓普隔音系统有限公司副总经
理、宁波拓普制动系统有限公司副总经理、董事。现任宁波拓普集团股份有
限公司董事、副总经理（副总裁）。
吴伟锋先生未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董
事的情形。
议案 3：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
各位股东、股东代表：
鉴于公司第五届董事会即将届满，根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，公司进行董事会换届选举。
公司第六届董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事3名。
第六届董事会任期自本次股东会通过之日起计算，任期三年。
公司第五届董事会提名谢华君女士、王民权先生、陈跃华女士为公司第六届
董事会独立董事候选人。
本议案已于2026年9月28日经公司召开的第五届董事会第三十六次会议审议
通过。请各位股东、股东代表审议表决。
本议案采取累积投票，请各位股东、股东代表审议表决。
附：公司第六届董事会独立董事候选人简历
宁波拓普集团股份有限公司董事会
附：公司第六届董事会独立董事候选人简历
注册会计师，资产评估师，税务师。现任宁波东海会计师事务所部门副经理、
宁波继峰汽车零部件股份有限公司（603997.SH）独立董事。
谢华君女士与公司董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股
东不存在关联关系，亦未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市
公司董事的情形。
员，工学硕士，教授。曾任连云港高等化工专科学校专任教师、宁波职业技
术大学（原宁波职业技术学院）专任教师，2025年3月退休。现任宁波继峰汽
车零部件股份有限公司（603997.SH）独立董事、双林股份有限公司（300100.SZ）
独立董事，本公司独立董事。
王民权先生与公司董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股
东不存在关联关系，亦未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市
公司董事的情形。
限公司（01452.HK）独立董事，山东卓创资讯股份有限公司（301299.SZ）
独立董事，歌尔微电子股份有限公司独立董事，北京铁血科技股份公司独立
董事，本公司独立董事。
陈跃华女士与公司董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股
东不存在关联关系，亦未持有本公司股份，其不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市
公司董事的情形。
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