中信证券股份有限公司
关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受深圳市智立方自动化设
备股份有限公司（以下简称“智立方”）股东邱鹏先生、黄剑锋先生、深圳群智
方立科技合伙企业（有限合伙）（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次智
立方首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股
份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，
中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次
询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出
让方资格进行了核查。
（二）核查情况
（1）基本情况
邱鹏，中国国籍，无境外永久居留权，住址为广东省深圳市南山区******，
身份证号码为 610302197506******。
（2）邱鹏未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）邱鹏为智立方控股股东、实际控制人之一，现任智立方公司董事长，
邱鹏及其一致行动人合计持有智立方 5%以上的股份，需遵守《上市公司董事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
（4）邱鹏无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025
年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）邱鹏为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（1）基本情况
黄剑锋，中国国籍，无境外永久居留权，住址为江苏省溧阳市******，身份
证号码为 320423197603******。
（2）黄剑锋未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）黄剑锋为智立方控股股东、实际控制人之一，现任智立方公司董事、
副总经理，黄剑锋及其一致行动人合计持有智立方 5%以上的股份，需遵守《上
市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗
口期的规定。
（4）黄剑锋无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份
（2025 年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）黄剑锋为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（1）基本情况
深圳群智方立科技合伙企业（有限
企业名称 统一社会信用代码
合伙） 9144030034985536X1
类型 有限合伙企业 成立日期 2015 年 7 月 31 日
注册地址 深圳市光明区凤凰街道东坑社区创投路 160 号光明科技金融大厦一单元 518
创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的
经营范围 资产管理服务；融资咨询服务；科技中介服务。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）；无
中信证券核查了深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文
件并对企业人员访谈，深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）不存在营业期限
届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件
被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产
等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。深
圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。
（2）深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项
规定或者关于持股期限的承诺。
（3）深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）为公司控股股东、实际控制
人之一邱鹏先生控制的员工持股平台，为公司控股股东、实际控制人的一致行动
人，深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）及其一致行动人合计持有智立方
业（有限合伙）间接持有智立方股份，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
（4）深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东
及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国
有资产管理相关规定的情形。
（7）深圳群智方立科技合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议
或者审批程序。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第七条关于控股股东、
实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公
司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称
《减持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得
进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发
行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。
出让股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于
上市公司股份总数的 1%。
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）智立方最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红金
额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
（2）智立方最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最近
一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）智立方最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首次
公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条关于询价转让窗口期的规定，即“上市公司董事、
高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）智立方已于 2026 年 8 月 27 日公告《深圳市智立方自动化设备股份有
限公司 2026 年半年度报告》，因此本次询价转让不涉及《上市公司董事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（一）款所限定之情形；
（2）智立方已于 2026 年 4 月 29 日公告《深圳市智立方自动化设备股份有
限公司 2026 年第一季度报告》，因此本次询价转让不涉及《上市公司董事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（二）款所限定之情
形；
（3）经核查智立方出具的《说明函》，智立方说明其不存在已经发生或者
在决策过程中的可能对智立方股票的交易价格产生较大影响的重大事件，且在此
次询价转让完成前将不会筹划可能对智立方股票的交易价格产生较大影响的重
大事件，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》第十三条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及深圳证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条第（四）款所限定之情形。
三、核查意见
中信证券对出让方身份证明文件、工商登记文件、公开渠道信息进行核查，
并对出让方进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符
合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方符合《询价转让
和配售指引》第九条规定的：“（一）出让股东转让股份符合股份减持相关规则
的规定并遵守其作出的承诺；（二）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、
司法冻结等权利受限情形；（三）出让股东转让股份符合国有资产管理相关规定
（如适用）；
（四）本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；
（五）本所要求核查的其他事项。”
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市智立方自动化设备股份有
限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
中信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
