深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
关于公司 2026 年股票期权激励计划激励对象名单的
公示情况说明及核查意见
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9 月
期权激励计划(草案)及其摘要的议案》等相关议案，具体详见公司于 2026 年 9
月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深
圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范
性文件的有关规定，公司对 2026 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司董事会薪酬与考核委员会
结合公示情况对本激励计划的激励对象人员名单进行了核查，发表意见如下：
一、激励对象名单的公示情况说明
公司于 2026 年 9 月 11 日在公司内部 OA 系统对本激励计划激励对象姓名和
职务进行了公示，公示时间为 2026 年 9 月 11 日至 2026 年 9 月 20 日，时限为
来信、来电、来访等形式向公司反映。
截至 2026 年 9 月 20 日公示期满，公司未收到与本激励计划激励对象有关
的任何异议。
二、董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式及核查意见
公示期间，公司董事会薪酬与考核委员会核查了本激励计划激励对象的名
单、身份证件、在公司及子公司担任的职务及相关任职文件、与公司或子公司
签订的劳动合同或聘用合同等资料。
根据《管理办法》《公司章程》相关规定，公司董事会薪酬与考核委员会
对本激励计划激励对象名单进行了审核，并发表核查意见如下：
法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管
理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，
不含独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女以及外籍员工。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为：列入本激励计划激励对象名单
的人员均具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》
规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划
规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（本页无正文，为《深圳市三利谱光电科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员
会关于公司 2026 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
之签署页）
董事会薪酬与考核委员会委员签字：
陈志华 张秀兰 阮志毅
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