东北证券股份有限公司
关于
信质集团股份有限公司
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问
签署日期：二〇二六年九月
释义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
信质集团、上市公司、
指 信质集团股份有限公司
公司
股票期权激励计划、本
指 信质集团股份有限公司 2026 年股票期权激励计划
激励计划
《信质集团股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草
激励计划（草案） 指
案）》
《东北 证券股份 有限公司 关于信质 集团股份 有限公司
独立财务顾问报告、本
指 2026 年股票期权激励计划调整及授予相关事项之独立财
报告
务顾问报告》
独立财务顾问 指 东北证券股份有限公司
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件
股票期权 指
购买公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管
激励对象 指
理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干
公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买
行权价格 指
上市公司股份的价格
自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行
有效期 指
权或注销完毕之日止
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据激励计划的安排，行使股票期权购买公司股
行权 指
份的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必须满足的条
行权条件 指
件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位
注：①本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财
务数据计算的财务指标；②本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于
四舍五入造成。
声明
对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
（一）本报告所依据的文件、资料及其他相关材料由公司提供，公司已向本财务
顾问保证：其出具本报告所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发
展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司
的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本
独立财务顾问均不承担责任。
（三）本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政
策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供
的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励
计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其他障碍，并能够
顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
（四）本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅
供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一、本次股票期权激励计划的批准与授权
（一）2026 年 8 月 6 日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于<
公司 2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2026 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理公司
（二）2026 年 8 月 7 日至 2026 年 8 月 16 日，公司对授予激励对象的姓名和职务
在公司内部公示栏进行了公示；在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与
本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2026 年 8 月 29 日，公司董事会薪酬与考核
委员会发表了《董事会薪酬与考核委员会关于 2026 年股票期权激励计划中激励对象的
名单审核意见及公示情况说明》。
（三）2026 年 9 月 4 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会审议通过了《关于<
公司 2026 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2026 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理公司
的范围内全权办理本激励计划相关事宜。
（四）2026 年 9 月 5 日，公司披露了《关于 2026 年股票期权激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2026 年 9 月 21 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于
调整 2026 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2026
年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等相关议案。根据公司 2026 年第
一次临时股东会的授权，董事会对公司 2026 年股票期权激励计划授予权益数量及授予
激励对象名单进行了调整，并确定 2026 年 9 月 21 日为授予日，以 12.00 元/份的价格
向 192 名激励对象授予 890.50 万份股票期权。董事会薪酬与考核委员会发表了核查意
见。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，信质集团本次调整及授予激励
对象股票期权事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及本激励计划的相
关规定。
二、本次调整情况
鉴于公司 2026 年股票期权激励计划授予的激励对象中，有 6 名激励对象因离职不
再符合本次激励计划激励对象的条件，公司取消上述激励对象资格并撤回拟授予的股
票期权合计 9.50 万份；2026 年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象总人数由 198
人调整至 192 人，授予股票期权数量由 900.00 万份调整为 890.50 万份。
除此之外，本次授予的相关内容与公司 2026 年第一次临时股东会审议通过的方案
一致。本次调整事项属于 2026 年第一次临时股东会对公司董事会授权范围内事项，经
公司董事会审议通过即可，无需提交公司股东会审议。
三、本次授予情况
（一）授予权益形式：股票期权。
（二）标的股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A
股普通股。
（三）授予权益数量：本激励计划向激励对象授予权益总计 890.50 万份，占本激
励计划公告时公司股本总额 40,820.00 万股的 2.18%。本次授予为一次性授予，无预留
权益。
（四）行权价格：本次授予股票期权的行权价格为 12.00 元/份。
（五）激励对象：激励计划授予涉及的激励对象共计 192 人，包括本激励计划公
告时在公司（含合并报表子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员
及核心技术（业务）骨干。
获授的股票期权数 占拟授予股票期 占本激励计划公告日
序号 姓名 职务
量（万份） 权总数的比例 股本总额的比例
中层管理人员和核心技术（业务）
骨干（187 人）
合计（192 人） 890.50 100.0000% 2.1815%
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司
全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东会时公司股本总额的 10%；②本激励
计划的激励对象不包括独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、关于本次授予条件成就的说明
根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能
获授股票期权：
（一）公司未发生如下任一情形
的审计报告；
意见的审计报告；
配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形
采取市场禁入措施；
经核查，本独立财务顾问认为：公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，
亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，本次授予条件已经成
就。
五、独立财务顾问意见
综上，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司和本次激励
计划授予的激励对象均符合《信质集团股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案）
》
及摘要规定的授予股票期权所必须满足的条件。公司 2026 年股票期权激励计划调整及
授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办
法》和《信质集团股份有限公司 2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘要的相关规
定。
六、备查文件及备查地点
（一）备查文件
及激励对象名单（截止授予日）的核查意见。
（二）备查地点
信质集团股份有限公司
注册地址：浙江省台州市椒江区前所信质路 28 号
办公地址：浙江省台州市椒江区前所信质路 28 号
联系电话：0576-88931163/88931165
联系人：陈世海
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于信质集团股份有限公司 2026 年股票期
权激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页）
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