国联民生证券承销保荐有限公司
关于江西红板科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人”）作为江西红板科技
股份有限公司（以下简称“红板科技”、“公司”）首次公开发行股票并在主板上
市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
规定，对红板科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，
具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意江西红板科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2569 号）同意注册，并经上海证券交
易所同意，红板科技首次公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，并于
后，总股本为 753,753,588 股，其中有限售条件流通股 674,701,730 股，占公司总
股本的 89.51%，无限售条件流通股 79,051,858 股，占公司总股本的 10.49%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
发行股票并上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026 年
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积
金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司
《首次公开发行股票主板上市公告书》，本次发行中网下发行部分采用比例限售
方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发
行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的
股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份
限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本
次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 281.3681 万股，约占网下发行总量
的 10.01%，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 3.44%，网下无限售期部分
最终发行股票数量为 2,530.5358 万股。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 2,813,681 股
（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 10 月 8 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
首次公开发
行网下配售
限售股的持
有者
合计 2,813,681 0.37 2,813,681 0
注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2026 年 3 月 31 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 2,813,681
五、股本变动结构表
股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 674,701,730 -2,813,681 671,888,049
无限售条件的流通股 79,051,858 +2,813,681 81,865,539
合计 753,753,588 0 753,753,588
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
通时间等相关事项符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
公司本次解除限售的首次公开发行网下配售限售股股东均已严格履行了相应的
股份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于江西红板科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曾文强 帖晓东
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
