广东利元亨智能装备股份有限公司 2026 年第一次临时股东会会议资料
证券代码：688499 证券简称：利元亨
广东利元亨智能装备股份有限公司
会议资料
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二〇二六年九月
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目 录
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为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东会期间依法行使权利，
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东会规则》和广东利
元亨智能装备股份有限公司《股东会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东会的议程安排和会务工作，为确认出席会议的股东或
其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必
要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、
授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人
签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会
议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份
总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代
理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署
股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”，如应当回避表决的，
表决结果按照“回避”处理。
九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。
十、本次股东会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东会产生的费用由股东自行承担。本公
司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，
以平等对待所有股东。
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一、会议时间、地点及投票方式
期 1103 会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2026 年 9 月 28 日至 2026 年 9 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
非累积投票议案名称
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议案一
关于续聘公司 2026 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“安永华明”）
为 2026 年度财务报告及内部控制审计机构，安永华明具备为公司提供审计服务
的专业能力，其独立性、诚信状况、投资者保护能力、质量管理水平及信息安全
管理能力等符合会计师事务所的执业质量要求，能够满足公司审计工作的要求，
在担任公司 2025 年度审计机构期间，工作认真负责，勤勉尽职，表现了良好的
职业操守和业务素质，为公司出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状
况和经营成果。公司拟续聘安永华明为 2026 年度审计机构，负责公司 2026 年度
财务报告审计工作及内部控制审计工作，审计费用（包括财务报告审计费用和内
部控制审计费用）由公司董事会提请股东会授权董事会并转授权公司经营管理层
根据 2026 年公司实际业务情况和市场情况等与安永华明协商确定，并签署相关
服务协议等事项。拟续聘会计师事务所的基本情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合
作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，
注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至
安永华明一直以来注重人才培养，截至 2025 年末拥有执业注册会计师逾
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会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾 550 人。安永华明 2025
年度经审计的业务总收入人民币 65.01 亿元，其中，审计业务收入人民币 62.84
亿元，境内证券服务业务收入人民币 16.93 亿元，包含境内及境外证券服务相关
业务的收入总额为人民币 34 亿元。2025 年度 A 股上市公司年报审计客户共计
业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、采矿业等。本公司同行
业上市公司审计客户 48 家。
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风
险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金
和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存
在任何因与执业行为相关的民事诉讼而承担民事责任的情况。
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 3 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。19 名从业人员近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 2 次、行
业惩戒 1 次和纪律处分 0 次；2 名从业人员近三年因个人行为受到行政监管措施
各 1 次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影
响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
项目合伙人和第一签字注册会计师钟晔，于 2006 年成为注册会计师，2000
年开始从事上市公司审计，2000 年开始在安永华明执业、2023 年开始为本公司
提供审计服务，近三年签署/复核了计算机、通信和其他电子设备制造业等相关
行业的上市公司。
项目签字注册会计师梁嘉莉，于 2018 年成为注册会计师、2013 年开始从事
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上市公司审计、2013 年开始在安永华明执业、2020 年开始为本公司提供审计服
务、2023 年开始担任本公司签字注册会计师，近三年签署了专用设备制造业上
市公司年报审计/内控审计报告。
质量控制复核人廖文佳，于 2006 年成为注册会计师、2003 年开始从事上市
公司审计、2001 年开始在安永华明专职执业、2023 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署/复核了电力、热力、燃气及水生产和供应业、制造业、批发和
零售业、采矿业及信息传输、软件和信息技术服务业等相关行业的上市公司年报
审计/内控审计报告。
项目合伙人和第一签字注册会计师钟晔近三年未因执业行为受到任何刑事
处罚、行政处罚、监督管理措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处
分。曾于 2025 年 4 月受到中国注册会计师协会出具自律监管措施一次。根据相
关法律法规的规定，该自律监管措施不影响其继续承接或执行证券服务业务和其
他业务。
项目签字注册会计师梁嘉莉和质量控制复核人廖文佳近三年未因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存
在违反《中国注册会计师独立性准则第 1 号》和《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
审计服务费用按照审计工作量及公允合理的原则由公司与安永华明协商确
定。公司就 2025 年度财务报表审计项目向安永华明支付的审计费用为人民币 180
万元（其中内部控制审计费用为人民币 20 万元）。公司董事会提请股东会授权
董事会并转授权公司经营管理层根据 2026 年公司实际业务情况和市场情况等与
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安永华明协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并
签署相关服务协议等事项。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 9 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于续聘会计师
事务所的公告》（公告编号：2026-053）。
本议案已经 2026 年 9 月 10 日召开的公司第三届董事会第二十五次会议审议
通过。
现提交公司 2026 年第一次临时股东会审议。
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议案二
关于公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法
规和规范性文件以及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》的规定，公司拟
定了《广东利元亨智能装备股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要，拟向激励对象实施 2026 年限制性股票激励计划。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 9 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司 2026 年限制性
股票激励计划（草案）》《广东利元亨智能装备股份有限公司 2026 年限制性股票
激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2026-054）。
本议案已经 2026 年 9 月 10 日召开的公司第三届董事会第二十五次会议审议
通过。
现提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，本议案需经由出席股东会的股
东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上审议通过。
参与 2026 年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方回避表决。
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议案三
关于公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司 2026 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《广东利元亨智能装备股份有限公司章
程》的规定和公司实际情况，特制定《广东利元亨智能装备股份有限公司 2026
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 9 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司 2026 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经 2026 年 9 月 10 日召开的公司第三届董事会第二十五次会议审议
通过。
现提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，本议案需经由出席股东会的股
东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上审议通过。
参与 2026 年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方回避表决。
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议案四
关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为了保证公司2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的
顺利实行，公司董事会提请股东会授权董事会办理以下本次激励计划的有关事项，
包括但不限于：
（1）授权董事会确定本次激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属
数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必须的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票激励授予
协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件以及归属数量进行审查
确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关证券登记结
算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（8）授权董事会根据本次激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止
所涉相关事宜，包括但不限于限制性股票授予前将员工放弃认购的限制性股票份
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额调整到预留部分或在激励对象之间进行重新分配和调整，取消激励对象的归属
资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励
对象尚未归属的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划等；
（9）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划
的条款一致及合法合规的前提下不定期制定或修改本次激励计划的管理和实施
规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关
监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何和本次激励计划有关的协议；
（11）授权董事会实施本次激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东会行使的权利除外。
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当
或合适的所有行为。
行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
本议案已经 2026 年 9 月 10 日召开的公司第三届董事会第二十五次会议审议
通过。
现提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，本议案需经由出席股东会的股
东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上审议通过。
参与 2026 年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方回避表决。
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