北京国枫律师事务所
关于广东芳源新材料集团股份有限公司
“芳源转债”2026 年第一次债券持有人会议的
法律意见书
国枫律证字[2026]A046-1 号
北京国枫律师事务所
Grandway Law Offices
北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005
电话（Tel）：010－66090088/88004488 传真（Fax）：010－66090016
北京国枫律师事务所
关于广东芳源新材料集团股份有限公司
“芳源转债”2026 年第一次债券持有人会议的
法律意见书
国枫律证字[2026]A046-1号
致：广东芳源新材料集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国公司法》
《公司债券发行与
交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，以及《广东芳源新材料集团
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》《广东芳源环保股
份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》
（以下称“《债券持有人会议规则》”）
的有关规定，本所指派律师出席贵公司召开的“芳源转债”2026 年第一次债券
持有人会议（以下称“本次债券持有人会议”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次债券持有人会议的相关材料，并
对本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、
会议的表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场查验。
本法律意见书仅供本次债券持有人会议之目的使用，本所律师同意将本法律
意见书随本次债券持有人会议其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次
债券持有人会议的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、本次债券持有人会议的召集、召开程序
经查验，本次债券持有人会议系由公司董事会召集，并于2026年8月27日在
上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ）、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》《证券时报》《证券日报》公开发布
了《广东芳源新材料集团股份有限公司关于召开“芳源转债”2026年第一次债券
持有人会议的通知》。上述通知就本次债券持有人会议时间、会议地点、会议召
集人、会议召开和投票方式、债权登记日、会议审议事项、会议出席对象及出席
会议的债券持有人及其代理人登记办法等事项作出了说明。
经查验，本次债券持有人会议的召开时间、地点及会议内容与本次债券持有
人会议通知一致。
综上，本所律师认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序符合相关法律、
行政法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》的规定，合法、有效。
二、本次债券持有人会议的召集人和出席会议人员的资格
经查验，本次债券持有人会议由公司董事会召集。
根据债券持有人签名及债券持有人出具的授权委托书，出席本次债券持有人
会议的债券持有人及委托代理人共 37 名，代表未偿还且有表决权债券 976,990
张，占本期未偿还且有表决权债券总额的 15.2259%；经查验，上述债券持有人
及债券持有人的委托代理人参加会议的资格合法有效；除债券持有人及委托代理
人外，其他列席会议的人员为贵公司委派的代表、董事、高级管理人员及本所律
师。
综上，本所律师认为，本次债券持有人会议的召集人和出席会议人员的资格
符合相关法律、行政法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》的规定，合法、
有效。
三、本次债券持有人会议的表决程序和表决结果
经查验，本次债券持有人会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知
中所列出的《关于同意公司注销部分回购股份暨不要求公司提前清偿“芳源转债”
债务及提供担保的议案》；出席本次债券持有人会议的债券持有人及委托代理人
就前述议案进行了审议及表决，表决方式为现场记名投票方式。
表决结果：同意798,250张，占出席会议债券持有人所持有表决权的债券总
数的81.7050%；反对178,740张，占出席会议债券持有人所持有表决权的债券总
数的18.2950%；弃权0张，占出席会议债券持有人所持有表决权的债券总数的
上述议案已经出席本次会议的债券持有人（或债券持有人代理人）所持有效
表决权张数的二分之一以上同意，本次债券持有人会议审议的上述议案获得通
过。
综上，本所律师认为，本次债券持有人会议对上述议案的表决程序、表决结
果符合相关法律、行政法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次债券持有人会议的召集和召开程序、本次债
券持有人会议的召集人和出席会议人员的资格、本次债券持有人会议的表决程序
以及表决结果均符合相关法律、行政法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》
的规定，合法、有效。
本法律意见书一式叁份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于广东芳源新材料集团股份有限公司
“芳源转债”2026 年第一次债券持有人会议的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
温定雄
吴任桓
首页
微信公众号
证券之星APP
