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江苏联盛（无锡）律师事务所
关于南方泵业股份有限公司
法律意见书
致：南方泵业股份有限公司
江苏联盛（无锡）律师事务所（以下简称“本所”）受南方泵业
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司
人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》《上市公司股东会规则》(以下简称“《股东会规则》”)等
法律、法规、规章、规范性文件以及现行《南方泵业股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项
进行了必要的审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查
阅的文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。
本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的而使用。本所同意将
本法律意见书随公司本次股东会决议一并公告，并对本法律意见书中
发表的法律意见承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
法律意见书
神，对公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召
集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜，发表如下法律意见：
一、本次股东会的召集和召开程序
(一)本次股东会的召集
公 司 董 事 会 已 于 2026 年 8 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网 （ http ：
//www.cninfo.com.cn）上公告了《南方泵业股份有限公司关于召开
经核查，《股东会通知》载明了本次股东会届次、会议召集人、
会议召开的合法合规性、会议召开的时间、会议的召开方式、股权登
记日、会议出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、现场会议
登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人、备查文件等
内容，会议通知的内容符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》
的有关规定，公告日期距本次股东会的召开日期已满 15 日。
(二)本次股东会的召开
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股
东会现场会议于 2026 年 9 月 11 日 13：30 在浙江省杭州市余杭区仁和
街道仁河大道 46 号公司行政楼三楼会议室召开。本次股东会网络投票
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中，通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 9 月 11 日
具体时间为 2026 年 9 月 11 日 9:15-15:00。
经核查，本所律师认为，本次股东会召开的实际时间、地点及其
他事项与会议通知的内容一致；本次股东会的召集和召开程序符合《公
法律意见书
司法》《股东会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定。
二、出席本次股东会人员的资格和召集人的资格
(一)出席本次股东会的股东及股东代理人
经核查中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的表明公
司截至 2026 年 9 月 4 日下午收市时登记在册之股东名称和姓名的《股
东名册》、出席本次股东会的股东及股东代理人的身份证明文件、授
权委托书等文件，并根据网络投票系统提供机构提供的数据，出席本
次股东会的股东及股东代理人共 333 名，代表有表决权股份总数
出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 6 名，代表有表
决权股份总数 590,077,891 股，占公司有表决权股份总数的 30.7293%；
在网络投票时间内通过网络投票系统进行有效表决的股东共 327 名，
代表有表决权股份总数 35,395,073 股，占公司有表决权股份总数的
出席本次股东会的中小投资者股东（即除公司董事、高级管理人
员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 328
名，代表有表决权股份总数 57,124,642 股，占公司有表决权股份总数
的 2.9749%。
经验证，上述出席现场会议的股东及股东代理人参加本次股东会
的资格均合法、有效，以网络投票方式出席本次股东会的股东资格由
网络投票系统提供机构验证。
(二)出席、列席本次股东会的其他人员
法律意见书
出席及列席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理人员以
及本所见证律师。
（三）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
综上，本所律师认为，本次股东会出席、列席人员及会议召集人
资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规章、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对
列入《股东会通知》的议案进行了审议及表决，按规定进行计票、监
票，表决结果当场公布。出席现场会议的股东及股东代理人未对表决
结果提出异议。
选择网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统进
行了网络投票。网络投票结束后，网络投票系统提供机构向公司提供
了网络投票表决统计结果。本次股东会投票表决后，公司对议案合并
统计现场投票和网络投票的投票结果。本次股东会议案获得有效通过，
具体表决结果如下：
的议案》
表决情况：同意 621,732,840 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.4020%；反对 3,590,924 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.5741%；弃权 149,200 股（因未投票默认弃权 10,000
法律意见书
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0239%。表决结果为
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 53,384,518 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 93.4527%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.2612%。
该议案涉及特别决议事项，已经出席本次股东会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 621,730,100 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 99.4016%；反对 3,600,564 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 0.5757%；弃权 142,300 股（因未投票默认弃权 10,000
股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0228%。表决结果为
通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 53,381,778 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 93.4479%；反对
会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.2491%。
该议案涉及特别决议事项，已经出席本次股东会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
法律意见书
况的议案》
表决情况：同意 110,666,107 股，占出席会议股东所持有表决权
股份总数的 96.5703%；反对 3,739,464 股，占出席会议股东所持有表
决权股份总数的 3.2632%；弃权 190,900 股（因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.1666%。表决结果为通过。
其中，中小投资者股东的表决情况：同意 53,194,278 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 93.1197%；反对
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3342%。
该议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东无锡市市
政公用产业集团有限公司已回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东会的审议议案与《股东会通知》
相符，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、
法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2026 年第一次临时股东会的召集
和召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、表决程序及表决
结果等事宜符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规章、规
范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有
效。
本法律意见书正本一式三份，均经本所盖章和经办律师签字后生
法律意见书
效，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《江苏联盛（无锡）律师事务所关于南方泵业股份有限
公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）
江苏联盛（无锡）律师事务所 经办律师：
杨颖
负责人： 经办律师：
王一静 杨可暄
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