北京市天元律师事务所
关于北京大北农科技集团股份有限公司
京天股字（2026）第 608 号
致：北京大北农科技集团股份有限公司
北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第四次临
时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，
现场会议于 2026 年 9 月 11 日 14:30 在北京市海淀区澄湾街 19 号院大北农凤凰
国际创新园行政楼 104 会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）
接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《北京大北农科技集团股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的
召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决
结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京大北农科技集团股份有限公司第
七届董事会第三次会议决议公告》《北京大北农科技集团股份有限公司关于召开
本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资
格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票
工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
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原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并
依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第七届董事会于 2026 年 8 月 25 日召开第三次会议作出决议召集本次股
东会，并于 2026 年 8 月 27 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》，
该通知文件中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席
会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会
议于 2026 年 9 月 11 日 14:30 在北京市海淀区澄湾街 19 号院大北农凤凰国际创
新园行政楼 104 会议室召开，由董事长莫云女士主持，完成了全部会议议程。本
次股东会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票
的具体时间为 2026 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联
网投票系统进行投票的具体时间为 2026 年 9 月 11 日上午 9:15 至下午 15:00 期间
的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 1,310 人，
共 计 持 有 公 司 有 表 决 权 股 份 766,043,705 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会
议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 6 人，共计持有公司有表决权股份
投票的股东共计 1,304 人，共计持有公司有表决权股份 765,836,905 股，占公司
有表决权股份总数的 17.8961％。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股
东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）1,307
人 ，代表 公司有表决 权 股份数 70,177,582 股，占 公司有表决 权 股份总 数的
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、董事会秘书、高级管理人员
及本所律师出席或列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参
与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，经核
查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计
票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的
投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案》
本议案属于特别决议事项且涉及关联交易，应当由出席本次股东会的股东
（包括代理人）所持表决权的三分之二以上通过，存在关联关系的股东未参与表
决，不涉及回避表决。
表决情况：同意755,103,917股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的98.5719％；反对9,541,688股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的1.2456％；弃权1,398,100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的0.1825％。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意59,237,794股，占出席会议非关联中小
投资者所持有表决权股份的84.4113％；反对9,541,688股，占出席会议非关联中
小投资者所持有表决权股份的13.5965％；弃权1,398,100股，占出席会议非关联
中小投资者所持有表决权股份的1.9922％。
（二）审议通过《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册资本、修订〈公
司章程〉的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席本次股东会的股东（包括代理人） 所
持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意761,926,077股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权1,089,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1422％。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意66,059,954股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的94.1326％；反对3,028,628股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份的4.3157％；弃权1,089,000股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的1.5518％。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京大北农科技集团股份有限公
司 2026 年第四次临时股东会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
陈惠燕
______________
高司雨
本所地址：北京市西城区金融大街 35 号
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