山西华阳新材料股份有限公司
二零二六年九月
一、山西华阳新材料股份有限公司 2026 年第五次临时股东会会议须知 ......... - 1 -
二、山西华阳新材料股份有限公司 2026 年第五次临时股东会表决办法 ......... - 3 -
山西华阳新材料股份有限公司
为维护公司全体股东的合法权益，确保 2026 年第五次临时股东会（以下简称“本
次会议”）的正常秩序和议事效率，保证本次会议的顺利进行，根据中国证券监督管
理委员会发布的《上市公司股东会规则》和《山西华阳新材料股份有限公司章程》《山
西华阳新材料股份有限公司股东会议事规则》的规定，特制定以下规定：
一、现场会议要求
（一）公司负责本次会议的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工
作人员安排，共同维护本次会议秩序。
（二）为保证本次会议的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、
董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒
绝其他人员进入会场。对于干扰本次会议秩序和影响其他股东合法权益的行为，公司
将按规定加以制止并报告有关部门依法查处。
（三）出席本次会议的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、授
权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在会议主持人宣布现场出席会议的股东
和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。
（四）股东和股东代理人参加本次会议，应当认真履行其法定义务，不得干扰会
议的正常程序或者会议秩序，否则会议主持人将依法劝其退场。
（五）股东和股东代理人参加本次会议，依法享有发言权、质询权、表决权等各
项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。
每位股东和股东代理人发言应简明扼要。
发言股东和股东代理人应当先举手示意，经会议主持人许可之后方可发言。股东
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应针对议案内容发言，否则会议主持人可以拒绝或者制止其发言。本次会议进行表决
时，股东和股东代理人不得进行会议发言。
（六）对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指
定的相关人员作出答复或者说明。
二、网络投票要求
网络投票的相关规定详见本公司于 2026 年 8 月 28 日在《上海证券报》、《中国
证券报》及上海证券交易所指定网址（http://www.sse.com.cn）刊登的 2026 年第五
次临时股东会的通知（公告编号：2026-041）。
现场投票结束后，公司将现场投票情况报送至上证所信息网络有限公司，由其合
并后出具网络投票和现场投票的结果。根据投票结果，股东会作出决议。
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为维护投资者合法权益，保障股东在股东会依法行使表决权，根据《公司法》和
《山西华阳新材料股份有限公司章程》，制定本次会议表决办法。
一、会议采用现场记名投票和网络投票两种方式表决。股东或者股东代理人对议
案的表决，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
二、现场会议的股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公
司股份数、股东代理人姓名，对议案进行表决，本次临时股东会议案，为非累计投票
表决议案，涉及关联交易的议案，关联股东请回避表决。
三、网络投票的股东进行表决，请按照公司 2026 年 8 月 28 日在《上海证券报》、
《中国证券报》及上海证券交易所指定网址（http://www.sse.com.cn）刊登的 2026
年第五次临时股东会的通知（公告编号：2026-041）的要求进行投票表决。
四、本次会议议案表决完毕之后，现场参会的股东或者股东代理人将表决票及时
交给计票人员统计表决结果，公司及时将其结果上传至上证所信息网络有限公司，由
上证所信息网络有限公司出具网络投票和现场投票的合并结果。
五、本次会议对议案进行表决过程中，应当推举股东或股东代表参加计票和监票，
股东的表决票由股东或股东代表以及见证律师参加清点，并当场公布表决结果，股东
对表决结果无异议，见证律师宣读法律意见书。
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议案一
山西华阳新材料股份有限公司
关于续聘公司 2026 年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构的议案
各位股东：
深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“深圳久安”）2025 年较
好地完成了公司有关财务报告审计和内部控制审计工作。公司认为深圳久安能够勤勉
尽责，独立、客观、公正地执行审计程序，公允表达审计意见，表现出良好的职业操
守和专业胜任能力，公司拟续聘深圳久安为 2026 年度财务报告审计机构及内部控制审
计机构，聘期一年，具体负责公司及合并报表范围内的子公司 2026 年度会计报表审计、
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明、内部控制审计及其他相关咨
询服务业务等。现将相关事项报告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
深圳久安成立于 1991 年 10 月，机构性质为特殊普通合伙。注册地址：深圳市南
山区粤海街道高新区社区高新南四道 18 号创维半导体设计大厦西座 1001-1005。首席
合伙人：刘洛。
截至 2025 年 12 月 31 日，深圳久安合伙人共 24 名，注册会计师 98 名，从业人员
总数 325 名。2025 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数共 59 名。
深圳久安 2025 年度经审计的收入总额为 6,926.85 万元，其中审计业务收入 4,984.58
万元，证券业务收入 2,202.65 万元。
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深圳久安 2025 年度审计上市公司客户 10 家，涉及的主要行业包括制造业、信息
传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业。深圳久安上市公司审计收费
截至 2025 年末，深圳久安已累计提取职业风险基金 112.54 万元，购买的职业保
险累计赔偿限额为 5,000.00 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿
责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基
金管理办法》等文件的相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民
事责任的情况。
深圳久安近三年因执业行为受到监督管理措施 1 次，不存在因执业行为受到刑事
处罚、行政处罚、自律监管措施及纪律处分的情况。
从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 2 次，涉及人员 4
名；无因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施及纪律处分的情况。
（二）项目信息
（1）项目合伙人
项目合伙人：李程，男，中国注册会计师。2018 年成为注册会计师，2016 年开始
从事上市公司审计，2025 年开始在深圳久安执业，2025 年开始为公司提供审计服务。
李程先生从业经历丰富，具有相应资质并从事证券服务，具备相应胜任能力。近三年
签署和复核的上市公司审计报告超过 5 家。
（2）项目质量控制负责人
拟任项目质量控制复核人：陈敏燕，女，中国注册会计师。2010 年从事审计工作，
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陈敏燕女士有多年从业经验，曾负责数家大型上市公司的审计工作，有互联网营销行
业的复核经验，具备专业胜任能力，未有兼职情况。近三年复核上市公司审计报告超
过 5 家。
（3）拟签字注册会计师
拟签字注册会计师：李程，简历详见前述。
拟签字注册会计师：凡长涛，男，2015 年成为注册会计师，2009 年起从事审计业
务，2025 年开始在深圳久安执业，拟 2026 年开始为公司提供审计服务，近三年签署
和复核的上市公司和挂牌公司超 3 家。
项目合伙人李程先生从业以来未受到过其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施和自律监管措施、纪律处分。
最近三年项目合伙人、拟签字注册会计师李程、拟任项目质量控制负责人陈敏燕、
拟签字注册会计师凡长涛无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、纪律处分的情况，
无受到监督管理措施和自律监管措施的情况。
深圳久安及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
公司 2025 年度财务报告及内部控制审计费用合计为人民币 86 万元，其中：财务
报告审计费用为人民币 56 万元，内部控制审计费用为人民币 30 万元。
报告审计费用为人民币 56 万元，内部控制审计费用为人民币 30 万元。2026 年度审计
费用将根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参
与审计工作人员情况以及投入的工作时间等因素确定。
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二、拟续聘会计师事务所的必要性
深圳久安 2025 年较好地完成了公司有关财务报告审计和内部控制审计工作。公司
认为其具有较强的独立性和良好的执业道德，能够坚持客观公正的执业准则，对公司
财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，对公司关键内部控制的设计和运
行进行有效评价，出具的审计报告客观、真实，切实履行了审计机构应尽的责任，表
现出良好的职业操守和专业胜任能力。
为了确保审计工作的持续性及稳定性，保证审计工作的高质量完成，公司建议续
聘深圳久安作为公司 2026 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
三、提请审议事项
鉴于以上情况，现提请会议审议同意续聘深圳久安为公司 2026 年度财务报告审计
机构及内部控制审计机构，聘期一年。
此议案已经公司第九届董事会 2026 年第六次会议审议通过。
请审议。
山西华阳新材料股份有限公司
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