国投证券股份有限公司关于
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
使用全部超募资金投资建设在建项目的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为洛阳盛龙
矿业集团股份有限公司（以下简称“盛龙股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关规定，就盛龙股份使用全部超募资金投资建设在建
项目事项进行核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
公司首次公开发行股票并在主板上市已获中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕44 号），并经深圳证券交易所《关
于洛阳盛龙矿业集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》
（深证上〔2026〕
民币 1 元，于 2026 年 3 月 31 日在深圳证券交易所主板上市。
本次发行募集资金总额为人民币 168,130.00 万元，扣除发行费用（不含增值
税）11,269.44 万元后，实际募集资金净额为 156,860.56 万元；安永华明会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
于 2026 年 3 月 26 日出具了“安永华明（2026）验字第 70121305_B02 号”
《洛阳
盛龙矿业集团股份有限公司验资报告》。
募集资金到账后，公司按照相关法律法规的要求对募集资金采取专户存放管
理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2026 年 7 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
序 拟使用募集 累计投入募
项目名称 实施主体 投资总额
号 资金 集资金金额
洛阳龙鑫
河南省嵩县安沟钼多金属
矿采选工程项目
公司
盛龙股
补充流动资金及偿还银行 份、栾川
贷款项目 龙宇钼业
有限公司
合计 172,464.22 153,000.00 9,204.38
注：公司于 2026 年 4 月 27 日召开第一届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于
审议公司使用募集资金向全资子公司栾川龙宇钼业有限公司提供 7,500.00 万元借款以实施
募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目，公司使
用 7,500.00 万元募集资金偿还银行贷款项目主体变更为栾川龙宇钼业有限公司。
公司于 2026 年 7 月 17 日召开第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关
于审议公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目自筹资金及已支付发行费用
合计人民币 37,300.42 万元。
三、超募资金使用情况
盛龙股份首次公开发行股票募集资金净额为人民币 156,860.56 万元，其中超
募资金净额为人民币 3,860.56 万元。截至 2026 年 7 月 31 日，公司尚未明确超募
资金投资方向，超募资金均存放于募集资金专户。
在保证募投项目正常进行的前提下，为了提高募集资金的使用效率，进一步
提升公司盈利能力，维护上市公司和全体股东的利益，根据《上市公司募集资金
监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《洛阳盛
龙矿业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《洛阳盛龙矿业集团股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）等相关规定，
公司拟使用全部超募资金投资建设栾川龙兴新材料科技有限公司（以下简称“龙
兴科技”）年产 20,000 吨高性能钼材料项目（一期），该等项目符合公司战略规划
和实际经营发展的需要，符合公司及全体股东的利益。
四、在建项目的具体情况
（一）项目概述
本项目基于企业的长远发展，增强企业抵御市场风险的能力，推进公司产业
延链、补链的战略规划建设，由焙烧生产系统、焙烧烟气处理系统和钼铁系统组
成。
（二）项目基本情况及建设方案
目（一期）。
金，70%为商业银行贷款。最终项目投资总额及资金来源以实际投资为准。盛龙
股份拟使用全部超募资金人民币 3,860.56 万元投入该项目。投资项目估算表如
下：
单位：人民币，万元
序 项目投资总 拟使用超募资
项目名称 占比
号 额 金投资额
合计 27,534.34 100.00% 3,860.56
注：上表数据尾差系四舍五入造成。
（三）项目实施主体基本情况
实施主体：栾川龙兴新材料科技有限公司
成立日期：2023 年 9 月 22 日
注册资本：8,000 万元人民币
统一社会信用代码：91410324MAD0LXP8XF
法定代表人：王向阳
注册地址：河南省洛阳市栾川县庙子镇龙潭村 5 组
经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；稀有稀土金
属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有
色金属及合金材料销售；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售
（不含许可类化工产品）；轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；新型建筑材
料制造（不含危险化学品）；建筑材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
门批准文件或许可证件为准）。
（四）项目建设必要性和可行性
一是顺应行业发展趋势的内在需求。当前国内钼铁生产企业普遍缺乏自有钼
精矿原料供给；与此同时，拥有自有钼矿山企业正在陆续投建或筹划钼深加工项
目，本项目顺应行业格局演变的内在需求。
二是应对环保监管持续趋严的客观需要。随着国家和地方的环保政策要求不
断提升，行业环保准入门槛持续提高，相关企业持续经营面临一定压力。本项目
的建设，是保障下游产业链安全稳定的必要举措。
三是抵御市场价格波动、对冲经营风险的需要。在钢铁行业景气度偏弱阶段，
钼铁作为终端产品，占据钼市场较高的份额，市场需求长期稳定。该项目建成后，
有助于推动公司产品结构优化升级，根据市场行情灵活调整生产经营策略，有效
对冲市场周期波动风险，保障公司持续稳定盈利。
一是契合产业政策与发展规划。项目符合国家、省、市相关产业政策导向，
与盛龙股份整体发展战略相匹配。
二是具有显著的区域资源优势及区位优势。项目选址栾川县，栾川县钼矿资
源禀赋突出，资源开发及深加工业务具备广阔发展空间。在原料端，本项目所需
钼精矿由内部供应或通过市场渠道采购，原料供给具备保障。在物流端，可省去
中间物料长途转运环节，节约物料运输成本。
三是工艺技术优势。项目拟采用的技术成熟可靠，工艺装备及自动化属于行
业先进水平，能够为本项目平稳运营提供坚实的技术保障，工艺路线代表了行业
先进技术水平。
四是人力资源保障优势。公司在钼资源领域深耕多年，积累了充足的技术、
管理、生产经验，为项目的实施储备了扎实的人才基础。
（五）项目投资周期
为满足国家及省、市相关政策，便于前期手续办理，结合公司发展实际，项
目采取“整体设计、分步实施”的思路，本次实施项目为一期工程，建设周期 24 个
月。
（六）项目投资回报率
本项目达产后预计所得税后财务内部收益率为 12.06%，投资回收期为 8.41
年。本项目内部收益率及投资回收期均处于合理区间，经济效益良好，项目抗风
险能力较强，符合上市公司及全体股东利益。上述测算是基于项目论证阶段的经
营模式和市场状况及成本费用水平估算的结果，不作为盈利预测，不构成公司业
绩承诺，不排除由于市场风险、行业风险及不可预见的其他风险对项目经营造成
不利影响的可能性。
五、项目存在的风险及应对措施
本次投资项目与公司主营业务密切相关，虽然公司对本次投资项目进行了充
分、审慎的可行性分析论证，但在项目的具体实施过程中，若产业政策、行业环
境、工程进度、原材料及设备价格、劳动力供应等因素出现不利变化，将导致投
资项目的进展和收益不达预期，最终影响公司的盈利能力以及经营业绩。
公司将持续关注国内外宏观经济形势、产业政策及行业环境变化情况，加强
经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力。公司将加强经营和项目管理，
强化项目全周期成本管控、预算管理与资金统筹，努力提升综合盈利水平，提升
战略执行力与运营效率；持续完善内控体系与风险防范机制，强化合规管理、项
目风控与流程落地执行，有效防范经营与财务风险。
六、本次使用超募资金投资建设该项目对公司的影响
公司本次将全部超募资金 3,860.56 万元投入龙兴科技年产 20,000 吨高性能
钼材料项目（一期）
，是基于公司战略规划、政策指引、市场环境和产业布局等
因素做出的审慎决定，符合公司的业务发展方向。该项目建成后，有助于推动公
司产品结构优化升级，根据市场行情灵活调整生产经营策略，有效对冲市场周期
波动风险，保障公司持续稳定盈利；有利于提高超募资金的使用效率，不会影响
公司募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
七、保障超募资金安全的管理措施
公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关规定及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用和管理募集资金，
并根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义
务。
为规范公司募集资金管理和使用，保障募投项目的顺利实施，公司拟新开立
募集资金专项账户，并拟与保荐人、存放募集资金的商业银行签署《募集资金四
方监管协议》。董事会提请股东会授权公司及其子公司的财务部门全权办理本次
募集资金专项账户相关事宜，包括但不限于募集资金专户开立、与银行、保荐机
构确定及签署本次设立募集资金专项账户需签署的相关协议、文件等。
八、公司审议程序及相关意见
通过了《关于审议公司使用全部超募资金投资建设在建项目的议案》。
《关于审议公司使用全部超募资金投资建设在建项目的议案》。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用全部超募资金用于建设栾川龙兴新材料科技有限公司年产
议通过，尚需提交股东会审议。
公司本次超募资金的使用计划与公司募集资金投资项目的实施计划不相抵
触，不影响公司募投项目建设和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向
、损害股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所
股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
综上所述，保荐机构对公司本次使用全部超募资金投资建设在建项目事项无
异议。
（以下无正文）
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