证券代码：603333 证券简称：福华尚纬 公告编号：2026-072
福华尚纬股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预计参与对象范围：公司（含子公司，下同）董
事（不含独立董事）、高级管理人员、中高层管
预计参与员工持股计划对 理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为需
象范围及人数 要激励的其他人员
预计参与人数：不超过239人（首次授予部分，不
含预留）
是否有董事、高管参与认购 √是 □否
董事、高管参与认购情况 董高参与认购人数：8人，认购份额占比：22.27%
（以上为首次授予部分）
√员工薪酬
员工持股计划资金来源及
√自筹资金
规模
√其他：法律、法规允许的其他方式
√公司回购股票：不超过1,706.53万股
□二级市场购买：_____________
员工持股计划股份来源及
□认购向特定对象发行股票：__________
预计规模
□股东自愿赠与：_____________
□其他方式：_____________
确定方式：购买价格不低于本员工持股计划草案
员工持股计划受让价格
公布前1个交易日、前60个交易日公司股票交易均
价较高值的50%
员工持股计划存续期 存续期：48个月
员工持股计划是否设置业
√是 □否
绩考核指标
预留份额占比 7.82%
第一章、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本计划。公
司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实施旨在完
善核心员工和股东的利益共享和风险共担机制，进一步提升公司治理水平，提高
员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、
持续、健康发展。
第二章、 员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行相应程序，
真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进
行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不
以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划。
三、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三章、 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、 员工持股计划持有人的确定依据
(一) 持有人确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定
本员工持股计划的参与对象名单。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担
的原则参与本员工持股计划。
(二) 持有人确定的职务依据
本员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：
所有参与对象均须在公司（含子公司）任职，并签订劳动合同或聘用合同。
二、 员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、
中高层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事会认为需要激励的其他人员，合
计不超过239人（以上人数为首次授予部分，均不含预留部分），占截至2025年12月
委员会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、
分配比例进行调整。
三、 员工持股计划持有人的核实
公司董事会薪酬与考核委员会对持有人名单予以核实，公司聘请的律师事务
所就本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批
程序、是否已按照法律法规及上交所相关规定履行信息披露义务发表法律意见。
四、 员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过8,140.1481万元，以“份”作为认购单
位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为8,140.1481万份，具体资金
总额及份数以实际出资金额确定。其中，首次授予不超过7,503.2100万份，占本员
工持股计划总份额的92.18%；预留不超过636.9381万份，占本员工持股计划总份额
的7.82%。
本员工持股计划参与人员为公司员工，其中首次授予部分拟参与本员工持股计
划的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员共8人（以上人数为首次授予部分，
均不含预留部分），合计认购份额不超过1,812.6000万份，占本员工持股计划总份
额的比例为22.27%；首次授予部分中高层管理人员、核心业务（技术）骨干以及董
事会认为需要激励的其他人员合计认购份额不超过5,690.6100万份，占本员工持股
计划总份额的比例为69.91%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
拟认购份
拟认购份额对 额对应股 拟获份额合
拟认购份额
序 应股份数量上 份数量上 计占本员工
姓名 职务 上限合计（
号 限合计（万股 限合计占 持股计划总
万份）
） 总股本比 份额的比例
例
董事、副总 1,812.6000 380.00 0.51% 22.27%
总监
副总经理、
董事会秘书
中高层管理人员、核心业务（
技术）骨干以及董事会认为需 5,690.6100 1,193.00 1.60% 69.91%
要激励的其他人员（不超过
首次授予小计 7,503.2100 1,573.00 2.11% 92.18%
预留份额小计 636.9381 133.53 0.18% 7.82%
合计 8,140.1481 1,706.53 2.29% 100.00%
注：1、参与本员工持股计划的人员不包括公司独立董事。
个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司总股本的1%。
。
生资本公积转增股本、送股等事宜，本员工持股计划拟认购份额对应股份数量上限将做相
应的调整。
本次员工持股计划首次授予部分的持有人包括公司实际控制人张华先生直系近
亲属张浔萦及张浔萦配偶周彦池。张浔萦、周彦池参与资格和拟持有份额的确定标
准与本持股计划其他参与对象的确定标准一致，其拟持有份额与其所任职务是相匹
配的。
为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟
预留636.9381万份作为预留份额，预留份额占本员工持股计划的7.82%。预留份额的
授予方案（包括但不限于参与对象、考核要求及解锁安排等）由董事会授权管理委
员会在股东会审议通过本员工持股计划后12个月内一次性或分批次予以确定。但若
预留份额的参与对象包含公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，则预留份额
的分配方案需提交董事会审议确定。预留份额在被授予前，不具备与本员工持股计
划持有人相关的权利，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。预留份额的
参与对象应符合本员工持股计划规定的要求，可以为已持有本员工持股计划的人员
，亦可为管理委员会认定的其他员工。若员工持股计划预留份额在本次员工持股计
划股东会审议通过后12个月内仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余股票权益的
处置事宜。
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，缴款时间由公司
统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利
，其放弃认购的份额管理委员会可以重新分配给符合条件的其他员工。若获授前述
份额的人员为公司董事（不含独立董事）或高级管理人员的，则该分配方案应提交
董事会审议确定。调整后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计
不得超过公司总股本的1%。
第四章、 员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及认购价格
一、 员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许
的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不
存在第三方为员工参与员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本员工持股计划的筹集资金总额不超过8,140.1481万元，以“份”作为认购单
位，每份份额为1.00元。本员工持股计划的份数上限为8,140.1481万份，具体资金
总额及份数根据员工实际出资缴款情况而定。
二、 员工持股计划的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的福华尚纬A股普通股
股票。
公司于2024年6月17日召开第五届董事会第三十次会议，审议通过《关于以集中
竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交
易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购
的股份拟用于实施股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币5.46元/股（含
），回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币8,000万元（含），
回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起6个月内。截至2024年12月17
日，本次回购股份方案实施完毕，公司实际回购股份17,065,300股。具体内容详见
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《关于以集中竞价交易方
式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-033）和《关于股份回购实施结果暨
股份变动的公告》（公告编号：2024-073）。
本员工持股计划经公司股东会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许
的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
三、 员工持股计划的股票规模
本员工持股计划持股规模不超过1,706.53万股，占公司当前总股本74,516.15万
股的2.29%。在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，
若公司发生资本公积转增股本、送股等事宜，本员工持股计划持股规模将做相应的
调整。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计
不超过公司总股本的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不
超过公司总股本的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开
发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的
股份。
本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权
分布不符合上市条件要求。
四、 员工持股计划的股票购买价格及其确定方法
(一) 购买价格
本员工持股计划购买公司回购股份的价格为4.77元/股（含预留部分）。
本员工持股计划的购买价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
交易总额/前1个交易日股票交易总量）的50%，即每股4.77元。
票交易总额/前60个交易日股票交易总量）的50%，即每股4.41元。
在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公司
发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买价格
将做相应的调整。
(二) 购买价格的确定方法
本员工持股计划的购买价格及确定方法，是以促进公司长远发展、维护股东权
益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，同时兼顾以合
理的成本实现对员工合理的激励作用而确定。
持有人的收益取决于未来公司业绩和个人绩效考核达成情况以及二级市场股价
波动情况，员工利益与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定，实施本计划有利
于稳定和鞭策团队，从而促进公司业绩持续稳定发展。本计划通过非交易过户方式
取得公司股票，拟购买公司回购股份的价格为 4.77 元/股，不低于本员工持股计划
草案披露前 1 个交易日、前 60 个交易日公司股票交易均价的 50%。该定价方式将提
高员工参与员工持股计划的积极性，同时本员工持股计划也设置了公司业绩考核目
标和分期解锁机制，体现了激励与约束对等要求；员工持股计划内在的激励机制将
对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司及全体股
东利益的情形。
第五章、 员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求
一、 员工持股计划的存续期
(一) 本员工持股计划的存续期为48个月，自本员工持股计划草案经公司股
东会审议通过且公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
(二) 若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至本员工持股计
划持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工持股计划可提前终止。
(三) 本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至本员工持股计划持有人，经管理委员会提请董事会审议通过后，本员工
持股计划的存续期可以延长。
(四) 如因公司股票停牌或者敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的
公司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经管理
委员会提请董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
(五) 公司应当在员工持股计划存续期限届满前6个月披露提示性公告，说明
即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司总股本的比例。
二、 员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
(一) 员工持股计划的锁定期
首次授予的股份自公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下
之日起12个月后分三期解锁，具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告首次授予部分标的股票过户至本
第一批解锁 40%
员工持股计划名下之日起算满12个月
自公司公告首次授予部分标的股票过户至本
第二批解锁 30%
员工持股计划名下之日起算满24个月
自公司公告首次授予部分标的股票过户至本
第三批解锁 30%
员工持股计划名下之日起算满36个月
预留授予的股份自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下
之日起12个月后分两期解锁，具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告预留授予部分标的股票过户至本
第一批解锁 50%
员工持股计划名下之日起算满12个月
自公司公告预留授予部分标的股票过户至本
第二批解锁 50%
员工持股计划名下之日起算满24个月
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等
情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
(二) 本员工持股计划的交易限制
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于敏感
期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，公司需遵循修
改后的规定执行。
(三) 本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，锁
定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效地统
一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从而推动
公司进一步发展。
三、 员工持股计划的考核要求
(一) 公司层面业绩考核
本员工持股计划首次授予部分的业绩考核目标如下：
对应考核年度净利润（A）（万元）
解锁安排
对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An）
第一个解锁期 2026年 6,000 4,200
第二个解锁期 2027年 12,000 8,400
第三个解锁期 2028年 20,000 14,000
注1：上述“净利润”是上市公司合并口径经审计的净利润，并剔除员工持股计划、股权激
励股份支付费用影响以及剔除上市公司参股子公司四川海创尚纬新能源科技有限公司因经营、
处置等原因产生的影响；
注2：上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本员工持股计划预留授予部分的业绩考核目标如下：
对应考核年度净利润（A）（万元）
解锁安排
对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An）
第一个解锁期 2027年 12,000 8,400
第二个解锁期 2028年 20,000 14,000
注1：上述“净利润”是上市公司合并口径经审计的净利润，并剔除员工持股计划、股权激
励股份支付费用影响以及剔除上市公司参股子公司四川海创尚纬新能源科技有限公司因经营、
处置等原因产生的影响；
注2：上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
首次授予及预留部分的解除锁定比例安排如下：
考核指标 考核目标完成情况 公司层面解锁比例（X）
A≥Am X=100%
考核年度净利润实际实
An≤A＜Am X=A÷Am
现值（A）
A＜An X=0
若某一解锁期公司层面解锁比例未达到100%，则该期相应不可解锁部分标的股
票由管理委员会决定通过法律法规允许的方式处理，包括但不限于由公司按照原始
出资金额回购后用于后续员工持股计划/股权激励或注销，或择机出售相应股票并以
该部分股票的出售金额与对应原始出资金额的孰低值返还持有人，或通过法律法规
允许的其他方式处理。
(二) 个人层面绩效考核
公司将根据内部绩效考核相关制度对持有人个人进行绩效评价，依据个人考核
年度绩效评价结果确定持有人当期个人层面解锁比例。持有人个人的年度绩效评价
结果实行百分制，公司依据本次员工持股计划绩效考核相关制度对个人实施绩效考
评，根据个人绩效考评分值得出个人层面解锁比例（Y=个人绩效考评分值÷100×
考核结果确认当期个人层面解锁情况。
在公司层面业绩考核目标达到触发值的前提下，持有人当期实际解锁份额=持有
人当期计划解锁份额×公司层面解锁比例（X）×个人层面解锁比例（Y）。
持有人当期存在因个人绩效考核未能解锁的份额时，则该期相应不可解锁部分
标的股票由管理委员会决定通过法律法规允许的方式处理，包括但不限于由公司按
照原始出资金额回购后用于后续员工持股计划/股权激励或注销，或择机出售相应股
票并以该部分股票的出售金额与对应原始出资金额的孰低值返还持有人，或通过法
律法规允许的其他方式处理。
第六章、 存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议，经持有
人会议审议通过且提交公司董事会审议通过后，方可实施。
第七章、 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划设立后由公司自行管理或委托资产管理机构进行管理。本员工
持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持股计划全
体持有人组成。持有人会议选举产生管理委员会，管理委员会负责本员工持股计划
的日常管理、权益处置等工作，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股
东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构
和本员工持股计划的规定，管理或由其授权资产管理机构（如有）管理本员工持股
计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产
安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。本持
股计划如委托资产管理机构进行管理，管理委员会可在权限范围内授权资产管理
机构自行决策、办理与本持股计划相关的事项。如未与任何一家资产管理机构达
成合意并签署相关协议，本持股计划将由公司自行管理。
公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划并提交董事
会审议，董事会在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。本员
工持股计划草案以及《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行
了明确的约定。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划
持有人的合法权益。
一、 持有人会议
公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是
员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权利参加
持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会议并表决
，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费
用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
(一) 持有人会议审议内容
委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；
；
；
）；
对应的股东权利（包括但不限于员工持股计划所持标的股票的提案权、表决权等）
；
分配；
及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等事项；授权管
理委员会负责制定预留份额及取消资格份额的分配方案，包括但不限于确定预留份
额及取消资格份额的认购对象、认购份额、考核及解锁安排等（若预留份额及取消
资格份额的参与对象包含公司董事、高级管理人员，则预留份额及取消资格份额的
分配方案需提交董事会审议确定）；
职责，包括但不限于负责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、出售公司股票
进行变现、使用本员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、
公司股票对应的现金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司
股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具；
(二) 持有人会议的召集和召开程序
首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次持
有人会议上选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由管
理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委
员负责主持。
召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、
传真、电子邮件或者公告等方式，通知全体持有人。书面会议通知应当至少包括以
下内容：
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议并豁免通知时限要求。
口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人
会议的说明。
在保障持有人充分表达意见的前提下，持有人会议可以用电话会议、视频会议
等通讯方式进行，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。
(三) 持有人会议的表决程序
人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为
书面表决。
表决权。
择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而
未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投出的表决票均
视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表
决的，其表决情况不予统计。
持有人所持过1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划的变更、
终止等规定需2/3（含）以上份额同意的议案除外），并形成持有人会议的有效决议
。
的规定提交公司董事会、股东会审议。
(四) 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人
会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
(五) 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开
持有人会议。持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本员工持股计划份额30%
以上的持有人要求召开持有人会议的书面提议后，应在15日内召集持有人会议。
二、 管理委员会
本员工持股计划设管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有人
行使股东权利。
(一) 管理委员会委员的选任程序
管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有
人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。管理委员会委员发生变动时
，由持有人会议重新选举。
(二) 管理委员会委员的义务
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规
定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
产；
或者其他个人名义开立账户存储；
持股计划财产为他人提供担保；
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任
，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。
(三) 管理委员会行使的职责
计划所持标的股票的提案权、表决权等）；
及分配等相关事宜；
消、份额回收及对应收益分配安排等事项；
除外）；负责制定预留份额及取消资格份额的分配方案，包括但不限于确定预留份
额及取消资格份额的认购对象、认购份额、考核及解锁安排等（若预留份额及取消
资格份额的参与对象包含公司董事、高级管理人员，则预留份额及取消资格份额的
分配方案需提交董事会审议确定）；
管理职责，包括但不限于负责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期
届满后售出公司股票进行变现或过户至员工持股计划份额持有人个人证券账户、使
用本员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应
的现金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于
固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；
(四) 管理委员会主任行使的职权
于员工持股计划所持标的股票的提案权、表决权等）；
(五) 管理委员会的召集程序
首次管理委员会会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首
次管理委员会会议上选举出管理委员会主任。此后管理委员会不定期召开会议，由
管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。书面会议通知包
括以下内容：
收到书面通知后，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式
召开和表决。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管
理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集
人应当在会议上作出说明。
(六) 单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人、1/3以上管理
委员会委员，可以提议召开管理委员会会议。管理委员会主任应当自接到提议后5
个工作日内，召集和主持管理委员会会议。
(七) 管理委员会的召开和表决程序
频、电话、传真及邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓
名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管
理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出
席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
会委员应当在会议记录上签名。
委员（代理人）姓名；
数）。
三、 股东会授权董事会的具体事项
股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事
项：
(一) 授权董事会及其下设的薪酬与考核委员会拟定和修改本员工持股计
划；
(二) 授权董事会实施员工持股计划所必需的全部事宜；
(三) 授权董事会办理员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照
本员工持股计划的约定取消本计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、
已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前
终止本员工持股计划及本员工持股计划终止后的清算事宜；授权董事会对预留份额
及取消资格份额的分配情况（包括但不限于参与对象、考核要求及解锁安排等）作
出决定；
(四) 授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
(五) 员工持股计划经股东会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、
政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对员工持股计划作出
相应调整；
(六) 授权董事会办理本员工持股计划所涉及的证券、资金账户相关手续以及
股票的购买、过户、登记、锁定、解锁以及分配等全部事宜；
(七) 授权董事会确定或变更本员工持股计划的资产管理机构，并签署相关协
议；
(八) 授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；
(九) 授权董事会对本员工持股计划作出解释；
(十) 授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。上
述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本员工持股计划或《公司章
程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本员工持股计划约定的有关事项可
由董事会授权其他适当机构或人士依据本员工持股计划约定行使，其他事项可由董
事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
四、 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款（如有）
(一) 资产管理机构的选任
本员工持股计划若采取委托管理的形式，将委托具有相关资质的专业机构进
行管理，按照相关规则以及本员工持股计划的约定为本员工持股计划提供专业服
务，确保员工持股计划的财产安全，具体实施方式将根据实际情况确定。
(二) 资产管理协议的主要条款
截至本员工持股计划公告之日，公司暂未签署相关协议文件，如公司委托资
产管理机构进行管理，待签署相关协议文件后，公司将另行公告。
(三) 管理费用的计提及支付方式
本员工持股计划的管理费、托管费及其他相关费用及支付方式等以最终签署
的相关协议为准。
五、 风险防范及隔离措施
(一) 本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产。公司不得侵占、挪用
员工持股计划资产或以其他任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
(二) 本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委
员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。管理委员会根据
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定
，管理或由其授权资产管理机构（如有）管理员工持股计划资产，并维护员工持股
计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与
员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为本员工持股计划提供管理、咨
询等服务。
第八章、 员工持股计划的资产构成及权益分配
一、 员工持股计划的资产构成
(一) 公司股票对应的权益；
(二) 现金存款和银行利息；
(三) 员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划资
产归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和
收益归入本员工持股计划资产。
二、 员工持股计划的权益分配
(一) 在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、担保或作其他类
似处置。
(二) 在存续期内，持有人不得私自要求对本员工持股计划的权益进行分配。
(三) 在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持
股计划因持有公司股票而新取得的股票一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁安排与相对应股票相同。
(四) 在公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
员工持股计划资产，并在本员工持股计划存续期届满前，择期进行分配；或者由管
理委员会或由其授权资产管理机构（如有）向登记结算公司提出申请，根据相关法
律法规的要求，将标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如存在剩余
未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会或由其授权资产管理机构（如有）
决定处置事宜。
(五) 在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派息
或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会或由其授权资产管理机构（如有）决
定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会或由
其授权资产管理机构（如有）在依法扣除相关税费后进行分配。
(六) 当本员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会或由其授权
资产管理机构（如有）根据持有人会议的授权在本计划存续期届满或终止之日起60
个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后进行分配。
(七) 如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由
管理委员会确定。
第九章、 公司与员工持股计划持有人各自的权利义务
一、 公司的权利和义务
(一) 公司的权利
重损害公司利益或声誉时，公司有权取消该持有人参与本计划的资格，并将其份额
按照本计划“第十章 员工持股计划的变更、终止、存续期延长及持有人权益的处置
”相关规定进行强制转让或收回。
(二) 公司的义务
二、 持有人的权利和义务
(一) 持有人的权利
；
准，持有人可以要求分配其所持本计划资产相关份额；
(二) 持有人的义务
其他投资者权益平等；
员会同意，持有人不得要求分配其依本计划所持的资产、不得转让其依本计划所持
有的份额，不得将其所持份额进行担保、质押或其他类似处置；
或收回情形出现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委员会办理相关手
续。持有人不配合签署员工持股计划份额/权益转让相关文件的，不影响员工持股
计划份额/权益转让的效力，但因此给公司、受让方、其他持有人或本员工持股计
划造成损失的，公司、受让方或其他持有人等利益相关方均有权要求该持有人赔偿
；
费、印花税等。除交易手续费、印花税之外的其他资产管理费（如有）和托管费（
如有）等费用，由持有人根据有关法律、法规及相应的协议承担。持有人因参与本
计划所产生的个人所得税或其他相关税费等（如有），由持有人承担，公司将履行
代扣代缴义务，在股票售出后将持有人名下收益扣税后再行兑付持有人或由公司
通知持有人在一定期限内缴纳相应税费；
第十章、 员工持股计划的变更、终止、存续期延长及持有人权益的处置
一、 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，或发生合并、分立
等情形，本员工持股计划是否变更或终止，由公司董事会另行决议。
二、 员工持股计划的变更
在本员工持股计划的存续期内，本计划的变更包括但不限于持有人出资方式、
持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项，相关变更须经出席持有人会议的
持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会、股东会审议通过后方可实
施。
三、 员工持股计划的终止
(一) 本员工持股计划存续期满未展期的，自行终止。
(二) 本员工持股计划锁定期届满后，若本员工持股计划所持有的标的股票
全部出售或过户至本员工持股计划持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工持
股计划可提前终止。
(三) 公司/公司股票因经济形势、市场行业等因素发生变化导致本员工持股
计划失去激励意义，达不到相应激励效果，经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划可提前终止，未解锁
标的股票由公司按照原始出资金额回购后用于后续员工持股计划/股权激励或注销
或通过法律法规允许的其他方式处理。
四、 员工持股计划的存续期延长
经管理委员会提请董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
五、 员工持股计划的清算与分配
(一) 在本员工持股计划存续期内，本计划所持标的股票交易出售取得现金
或取得其他可分配的收益时，本计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会或由
其授权资产管理机构（如有）在依法扣除相关税费及计划应付款项后进行分配。
(二) 管理委员会应于本员工持股计划终止日后 60 个工作日内完成清算，并
进行分配。
六、 员工持股计划所持标的股票对应权利的情况及持有人对股份权益的
占有、使用、收益和处分权利的安排
(一) 本次员工持股计划的持有人仅按其实际持有的份额享有本计划所持标
的股票的资产收益权，所有持有人自愿将其通过本计划所持标的股票的提案权、表
决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使
。管理委员会可以将上述权利向资产管理机构授权。
(二) 在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用
于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。未经同意擅自做出上述处置的
，该处置行为无效。
(三) 在锁定期内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。
(四) 在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持
股计划因持有标的股票而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁安排与相对应股票相同。
(五) 在公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
议的授权择机出售或过户相应已解锁的标的股票。
(六) 在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派息
或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会或由其授权资产管理机构（如有）决
定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会或由
其授权资产管理机构（如有）在依法扣除相关税费后进行分配。
(七) 如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式由管理委员会或由其授权资产管理机构（如有）确定。
(八) 本员工持股计划存续期内，根据持有人会议授权，管理委员会或由其授
权资产管理机构（如有）代表本员工持股计划行使本员工持股计划所持标的股票的
股东权利。
(九) 本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议，经持
有人会议审议通过且提交公司董事会审议通过后，方可实施。
七、 持有人权益处置
(一) 发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，其已解锁且可出售的份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并清
算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁的本计划份额由管理委员
会按照相应原始出资金额强制收回，并指定符合条件的员工进行受让，由受让人返
还该持有人相应原始出资金额；未能确定受让人的，由管理委员会决定通过法律法
规允许的方式处理，包括但不限于由公司按照原始出资金额回购后用于后续员工持
股计划/股权激励或注销，或择机出售相应股票并以该部分股票的出售金额与对应
原始出资金额的孰低值返还持有人，或通过法律法规允许的其他方式处理：
而主动辞职或被动离职的；
职的；
在该子公司任职的；
(二) 发生如下情形之一的，持有人所持有的权益不作变更，完全按照情形发
生前的程序进行：
的；
解锁条件，且其对应个人层面解锁比例为100%；
其对应个人层面解锁比例为100%，其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继承
人享有，该等继承人不受本员工持股计划对持有人资格的限制；
在公司或公司其他子公司任职的。
(三) 持有人因为触犯法律、违反公司规章制度、违反职业道德、泄露公司机
密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉的，或持有人离职后发生因违反竞业
限制、因离职后查明的触犯“公司红线”或重大工作问题给公司造成严重损失的，
或持有人发生公司认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形，
其未解锁的本计划份额由管理委员会无偿收回，收回权益归公司所有，且公司有权
视情节严重程度追回持有人已经解锁的全部或部分标的股票收益。
(四) 存续期内，若发生以上条款未详细约定需变更持有人持有的本员工持
股计划份额及份额权益的情况，其处置方式由管理委员会另行决定。
八、 员工持股计划存续期届满后股份的处置办法
(一) 若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至本员工持股计划
持有人，且按规定清算、分配完毕的，本员工持股计划可提前终止。
(二) 本员工持股计划的存续期届满前1个月，本员工持股计划所持有的标的股
票仍未全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经管理委员会提请董事会审议
通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
(三) 因公司股票停牌、敏感期等情形，导致本员工持股计划所持有的标的股
票无法在存续期届满前全部出售或过户至本员工持股计划持有人时，经管理委员会
提请董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
(四) 本员工持股计划的存续期届满时，若本员工持股计划持有标的股票仍未
全部出售或过户至本员工持股计划持有人，由持有人会议授权管理委员会或由其授
权资产管理机构（如有）对本计划的资产进行清算，在存续期届满后60个工作日内
完成清算，并进行分配。
第十一章、 员工持股计划履行的程序
一、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本员工持股计划草案。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意
见。
三、董事会薪酬与考核委员会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发
展，是否存在损害上市公司及全体股东利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制
员工参与本员工持股计划发表意见。
四、董事会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的董事应当回避
表决。董事会在审议通过本员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、本员
工持股计划草案及摘要等文件。
五、公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否
已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在股东会召开前公告法律意见
书。
六、召开股东会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的股东应当
回避表决。股东会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，经股东会审
议通过后，本员工持股计划即可以实施。
七、召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工持股
计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
八、公司实施员工持股计划，在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的2
个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
九、中国证监会、上交所规定的其他需要履行的程序。
第十二章、 其他重要事项
一、 员工持股计划的关联关系与一致行动关系
（一）本员工持股计划持有人包括公司董事、高级管理人员、实际控制人的直
系近亲属，上述人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、股东会审议
本员工持股计划相关提案时将回避表决。除参与员工持股计划的上述人员外，本员
工持股计划与公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之
间不构成一致行动关系，具体如下：1、本员工持股计划未与公司控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员签署一致行动协议或存在一致行动安排，同时控股股东
、实际控制人、董事、高级管理人员未来不会与本员工持股计划签署一致行动协议
或进行任何一致行动的安排。控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与本员
工持股计划现在及未来不存在一致行动关系；2、公司实际控制人不参与本员工持
股计划。实际控制人近亲属张浔萦及其配偶周彦池，以及董事、高级管理人员持有
本员工持股计划份额，前述人员承诺不担任本员工持股计划管理委员会任何职务，
同时在持有人会议中放弃提案权及表决权，且不再委托其他持有人行使提案权及表
决权；本员工持股计划在相关操作运行等事务方面，将与上述人员保持独立，且本
员工持股计划未与上述人员及其关联人签署一致行动协议，因此本员工持股计划与
上述人员不存在一致行动安排；3、持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，
由持有人会议选举产生管理委员会，管理委员会作为本员工持股计划的管理机构，
负责本员工持股计划的日常管理工作、代表本员工持股计划行使权益处置或由管理
委员会授权资产管理机构行使权益处置等具体工作，与控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员保持独立；且本员工持股计划持有人份额相对分散，任意单一持
有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。
综上所述，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员之间不存在一致行动关系。
二、 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》等相关规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权
益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
在不考虑本员工持股计划对公司业绩影响的情况下，本计划股份支付费用的摊
销对锁定期内各年净利润有所影响。若考虑本员工持股计划对公司发展产生的正向
作用，则将有效地激发公司员工的积极性、提高经营效率，促进公司积极稳健可持
续发展。
三、 其他
公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公
司（含子公司）服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与持有人的
劳动关系或聘用关系，仍按公司与持有人签订的劳动合同或聘用合同执行。
公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会
计准则、税务制度的规定执行；持有人参与本计划所产生的税负（如有）按有关税
务制度规定执行，由持有人承担。
本员工持股计划不存在第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、补贴、兜
底等安排。
本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东会审议通过后生效。
特此公告。
福华尚纬股份有限公司董事会
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