东北证券股份有限公司
关于常州三协电机股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件等的规定，东北证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为常
州三协电机股份有限公司（以下简称三协电机、公司）的保荐机构，负责三协电机的持
续督导工作，并出具 2026 年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
保荐机构及时审阅了公司信息披露文件，拟披露信息或已披露信
息不存在错误、遗漏或者误导。
保荐机构督导公司建立健全规则制度（包括但不限于关联交易管
规则制度的情况 制度、承诺管理制度、防范大股东及其关联方资金占用管理制度
等）。持续督导期内，公司有效执行了规则制度。
本持续督导期间，保荐机构持续督促、指导上市公司做好募集资
公司募集资金使用情况，每年按照法规要求进行现场核查。
保荐机构通过日常沟通、现场核查、访谈、查阅资料等方式，督
内，公司在规范运作方面不存在重大违规。
保荐机构对公司2026年半年度募集资金存放及使用情况进行了现
场核查。
（1）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司使
用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的核查
意见》；
（2）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司与
私募基金合作投资暨关联交易的核查意见》；
（3）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
（4）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
（5）《东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司
二、发现的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
服务机构配合保荐工作情况
三、公司及股东承诺履行情况
截至2026年6月末，公司及股东尚在履行的承诺情况具体如下：
是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
诺 施
是 不适用
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺函
是 不适用
立的承诺
是 不适用
诺
是否履行承 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
诺 施
四、其他事项
报告事项 说明
公司重大风险因素主要包括宏观经济周
期波动的风险、市场竞争加剧风险、原材
料价格波动风险、业绩大幅波动或下滑风
险、毛利率下降风险、税收政策变化的风
险、公司治理风险、商号冠名风险等，具
体详见公司2026年半年度报告“第三节
会计数据和经营情况”之“十四、公司面
临的风险和应对措施”。
（以下无正文）
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