国泰海通证券股份有限公司
关于本次交易不构成重组上市的核查意见
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源
化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，
担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》
（以
下简称“《重组管理办法》”）的规定，独立财务顾问就本次交易是否构成《重
组管理办法》第十三条规定的重组上市进行核查，并发表如下意见：
本次交易前三十六个月内，公司的实际控制人未发生变更。本次交易前后，
公司控股股东均为能化集团，公司实际控制人均为甘肃省人民政府国有资产监督
管理委员会，本次交易不会导致公司控制权变更。因此，本次交易不构成《重组
管理办法》第十三条规定的重组上市。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于本次交易不构成重组上市的
核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
韩 宇 叶成林 宋 驰
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