河南千盈律师事务所
HE NAN QIAN YING LAW FIRM
河南千盈律师事务所
关于河南大有能源股份有限公司
法
律
意
见
书
二〇二六年八月
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河南千盈律师事务所
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河南千盈律师事务所
关于河南大有能源股份有限公司
法律意见书
〔2026〕千盈律见字〔018〕号
致：河南大有能源股份有限公司
河南千盈律师事务所（以下简称“本所”）接受河南大有能源
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师刘可兵、
王文杰全程出席、现场见证公司于 2026 年 8 月 31 日召开的 2026 年
第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。
为出具法律意见书，本所律师审查了公司提供的如下文件：
东会的通知》（以下简称“《会议通知》” ）以及其他与本次股东
会相关的公告；
和出席现场会议股东的到会登记记录及持股凭证资料；
材料》；
出具本法律意见书的法律法规依据：
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则》”）；
程》”）；
事规则》”）。
本所律师依据上述法律法规及公司内部规章，结合本次股东会
相关文件，本着勤勉尽责、客观公正的原则，对本次股东会的召集、
召开程序，参会人员资格，议案表决程序和表决结果等事项进行核
查与现场见证，并出具本法律意见书。
一、本次股东会召集与召开程序
《关于召开河南大有能源股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的
议案》。
《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了本次股东会的《会议通
知》，以公告方式将会议的时间、地点、召开方式、审议事项、出
席会议人员的资格、股权登记日、表决方式等内容通知了全体股东。
本所律师认为，本次股东会的召集和通知程序符合法律法规及
《公司章程》的规定。
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本次股东会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。
司机关 2 号楼 2 楼东会议室召开，召开时间和地点与公司公告的时
间和地点一致。本次股东会由董事长任春星主持。
交易系统投票平台投票的时间为股东会召开当日的交易时间段。即
联网投票平台进行投票的时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
经核查，董事会按照相关法律法规以及《公司章程》的规定召
集本次股东会，并对本次股东会审议的议案内容进行了充分披露，
本次股东会的召开时间和会议内容与《会议通知》所载明的时间和
会议内容一致。
本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序合法。
二、出席本次股东会人员和召集人资格
根据《会议通知》的要求，有权出席本次股东会的人员为 2026
年 8 月 24 日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东。上述公司全体股东均有权
出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
或在网络投票时间内参加网络投票。该股东代理人不必是本公司股
东。本次股东会审议事项中共有两项议案，对中小投资者单独计票，
不涉及特别决议议案，不涉及关联股东回避表决的议案，不涉及优
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先股股东参与表决的议案。
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册及其他相关文件
进行了核查，参加本次股东会的股东及股东代理人情况如下：
参加本次股东会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共计
除上述股东及股东代理人以外，列席本次股东会的人员还包括
部分公司董事、高级管理人员及本所律师。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交
易所交易系统及上海证券交易所互联网投票系统进行认证。因此，
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股
东资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，出席本次股东会人员的资格合法有效。
本次股东会的召集人为公司董事会。本所律师认为，本次股东
会的召集人资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的议案
根据《会议通知》的安排，本次股东会的审议内容有两项：1.
《关于选举公司第十届董事会董事的议案》；2.《关于选举公司第
十届董事会独立董事的议案》。
《公司章程》第四十七条规定“股东会是公司的权力机构，依
法行使下列职权：（一）选举和更换董事......”；第八十一条规
定：“股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权
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的过半数通过”；第八十二条规定：“下列事项由股东会以普通决
议通过：......（三）董事会成员的任免......”；第八十四条规
定：“股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。”
本所律师认为，股东会有权审议批准本次股东会议案；股东会
审议批准本次股东会议案时，应当由出席股东会的股东所持表决权
的过半数通过；且对中小投资者应单独计票并将单独计票结果公开
披露。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东会所审议的议案与《会议通知》所
列议案相符。本次股东会没有对《会议通知》中未列明的事项进行
表决，也未出现修改原议案及提出新议案的情形。
参加本次股东会现场会议的股东对《会议通知》所列议案审议
后， 本次股东会对会议议案进行表决、计票和监票， 会议主持人
当场公布表决结果，出席股东会的股东及股东代理人没有对表决结
果提出异议。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次
股东会议网络投票的数据。
经公司合并统计现场会议的表决结果和网络投票结果，本次股
东会审议通过议案的表决结果为：
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
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其中，中小投资者表决情况：同意 582,516 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 49.2443 %。
审议通过该议案，任培良当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 445,609 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 37.6705%。
审议通过该议案，李书文当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 367,951 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 31.1055 %。
审议通过该议案，聂振伟当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 446,296 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 37.7286 %。
审议通过该议案，赵少峰当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
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其中，中小投资者表决情况：同意 340,222 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 28.7614%。
审议通过该议案，黄德君当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 335,143 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 28.3320 %。
审议通过该议案，李文锋当选公司第十届董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 392,004 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 33.1389 %。
审议通过该议案，李铁当选公司第十届董事会独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 421,560 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 35.6375%。
审议通过该议案，高建良当选公司第十届董事会独立董事。
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该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 390,854 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 33.0417 %。
审议通过该议案，刘阳当选公司第十届董事会独立董事。
该议案采取累积投票制方式表决，表决结果：同意
其中，中小投资者表决情况：同意 396,606 股，占出席会议中
小投资者所持股份的 33.5279 %。
审议通过该议案，马家昱当选公司第十届董事会独立董事。
经核查，本次股东会的表决程序和表决结果符合法律法规以及
《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：河南大有能源股份有限公司 2026 年
第一次临时股东会的召集与召开程序、召集人资格、出席本次股东
会人员的资格、本次股东会的议案、股东会的表决程序和表决结果
等均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《上市规则》及
《公司章程》《议事规则》的规定， 本次股东会形成的决议合法有
效。
六、特别提示与声明
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料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。复印
件与原件一致。
发表法律意见，不对会议审议议案的商业价值、财务数据、实质内
容作出评价。
意见书仅用于本次股东会信息披露、监管备查、公司归档使用，未
经本所书面许可不得挪作他用。
【以下无正文，下接签字盖章页】
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