东方证券股份有限公司
关于盛德鑫泰新材料股份有限公司
保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：盛德鑫泰
保荐代表人姓名：周游 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：李鹏 联系电话：021-23153888
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息
是
披露文件
（2）未及时审阅公司信息披
露文件的次数
执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全
规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关
是
规章制度
（1）查询公司募集资金专户
每月一次
次数
（2）公司募集资金项目进展
是
是否与信息披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照
不适用
深圳证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问
不适用
题及整改情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问
不适用
题及结论意见
况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告
的次数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整
不适用
改情况
（1）是否存在需要关注的事
否
项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整
不适用
改情况
是
保管是否合规
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
项（如有）
（1）持有特别表决权股份的
股东是否持续符合《创业板
不适用
股票上市规则》第 4.4.3 条的
要求；
（2）特别表决权股份是否出
现《创业板股票上市规则》
不适用
第 4.4.8 条规定的情形并及
时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持 不适用
项目 工作内容
续符合《创业板股票上市规
则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的
股东是否存在滥用特别表决
不适用
权或者其他损害投资者合法
权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表
决权股份的股东遵守《创业
不适用
板股票上市规则》第四章第
四节其他规定的情况。
无
作情况
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
市相关承诺
是 不适用
转换公司债券相关承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
用方面的承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（本页无正文，为《东方证券股份有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限公司
保荐代表人：______________ ______________
周 游 李 鹏
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