隆基绿能科技股份有限公司
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第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）董事会 （以下简称“公司”或“本公司”）董事会
秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限， 秘书的行为，促进和保障董事会秘书积极履
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 行职责，推动提高公司质量，根据《中华人
《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
则》（以下简称《上市规则》）、《公司章程》 《中华人民共和国证券法》、《上市公司董
及其他有关规定，制定本工作细则。 事会秘书监管规则》、《上海证券交易所股
票上市规则》
（以下简称《上市规则》）、《公
司章程》及其他有关规定，制定本工作细则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员， 第二条 公司设董事会秘书，协助董事会履行
对公司和董事会负责，忠实勤勉地履行职责。 职责，向董事会报告工作，对公司和董事会
法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及 负责。董事会秘书为公司的高级管理人员，
《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 适用法律、行政法规、部门规章、《上市规
规定，适用于董事会秘书。 则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的
董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下 有关规定。
简称“交易所”）之间的指定联络人。公司设 董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内
董事会办公室，作为董事会秘书履行职责的 幕信息，不得从事内幕交易、操纵证券市场
日常工作机构。 等行为。
董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、
投资者、董事、中国证监会、上海证券交易
所（以下简称“交易所”）等之间的沟通联
络，维持联络渠道的畅通。
第三条 公司聘任证券事务代表、设立由董事
会秘书负责管理的工作部门，为董事会秘书
依法履职提供必要保障。
/ 第四条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提
名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进
行遴选、审核，并向董事会提出建议。
第五条 董事会秘书不得兼任总经理、分管经
营业务的副总经理、财务负责人。董事会秘
书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事
会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时
间和精力独立履行董事会秘书职责。
董事会秘书应当持续加强证券法律法规及交
易所业务规则的学习，不断提高履职能力。
第三条 董事会秘书应当具备以下条件： 第六条 董事会秘书应当具有良好的职业道
（一）具有良好的职业道德和个人品质； 德和个人品德，熟悉证券法律法规和交易所
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法 业务规则。公司聘任董事会秘书，应当就候
律等专业知识； 选人符合下列情形作出说明，并予以披露：
（三）具备履行职责所必需的工作经验； （一）具备财务、会计、审计、法律合规、金
（四）取得交易所认可的董事会秘书资格证 融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的
书。 五年以上工作经验，或者取得法律职业资格
第四条 有下列情形之一的人士不得担任公 证书并且具有五年以上工作经验，或者取得
司董事会秘书： 注册会计师证书并且具有五年以上工作经
（一） 有《公司法》和《公司章程》规定的 验；
不得担任公司董事、高级管理人员情形之一 （二）不存在《公司法》第一百七十八条规
的； 定的情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处 （三）最近三十六个月未被中国证监会行政
罚； 处罚或者采取三次以上行政监督管理措施；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责 （四）最近三十六个月未被证券交易所公开
或三次以上通报批评； 谴责或者三次以上通报批评；
（四）交易所认定不适合担任董事会秘书的 （五）未被中国证监会采取不得担任上市公
其他情形。 司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施
或者期限已届满，未被证券交易所公开认定
为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等或者期限已届满；
（六）法律法规、交易所业务规则规定的其
他情形。
第五条 公司董事或其他高级管理人员可以 删除
兼任董事会秘书。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董
事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事
及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 公司董事会秘书履行以下职责： 第八条 公司董事会秘书履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信 （一）负责办理公司信息披露事务，组织制
息披露工作，组织制定公司信息披露事务管 订公司信息披露事务管理制度并维护制度的
理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵 有效执行，督促公司及相关信息披露义务人
守信息披露相关规定； 遵守信息披露相关规定，发现公司信息披露
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证 事务管理制度运行存在缺陷或者问题的，应
券监管机构、投资者及实际控制人、中介机 当及时向董事会报告，提出整改建议；
构、媒体等之间的信息沟通； （二）组织和协调定期报告草案编制工作，
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议， 督促总经理、财务负责人等高级管理人员及
参加股东会会议、董事会会议、及高级管理 公司相关部门按时提供定期报告有关内容，
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并 按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草
签字； 案；建议审计委员会对定期报告中的财务信
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未 息进行审核；建议董事长召集董事会审议定
公开重大信息泄露时，立即向交易所报告并 期报告并披露；在职责范围内关注定期报告
披露； 的重大异常情形并及时开展核实，发现问题
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况， 的，向董事会报告并提出整改建议；
督促公司等相关主体及时回复交易所问询； （三）及时汇集公司应予披露的重大事件信
（六）组织公司董事和高级管理人员就相关 息，向董事会报告，并按规定的内容和格式
法律法规、交易所相关规定进行培训，协助 编制临时报告，组织临时报告的披露工作，
前述人员了解各自在信息披露中的职责； 对临时报告信息披露的真实性、准确性、完
（七）督促董事和高级管理人员遵守法律法 整性、及时性、公平性承担主要责任；
规、交易所相关规定和公司章程，切实履行 （四）保证公司信息披露文件在交易所的网
其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级 站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，
管理人员作出或者可能作出违反有关规定的 不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代
决议时，应当予以提醒并立即如实向交易所 替公司应当履行的报告、公告义务；
报告； （五）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理 宜，负责暂缓、豁免披露信息的登记、保管
事务； 和报送工作；
（九）法律法规和交易所要求履行的其他职 （六）负责公司信息披露的保密工作，组织
责。 制订内幕信息管理制度并维护制度的有效执
行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知
情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即
向交易所报告并披露；
（七）及时汇集属于董事会、股东会职权范
围的事项，向董事会报告并提出召开会议的
建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，
负责会议记录工作并签字，确保会议记录如
实反映会议情况，确保会议召集、召开和表
决程序符合法律法规、交易所相关规定和公
司章程的规定；
（八）发现公司的公司章程、组织机构设置
和职权分配等不符合法律法规和交易所相关
规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；
发现财务信息、内部控制问题或者线索的，
及时向审计委员会报告；
（九）组织公司董事、高级管理人员及其他
相关人员就相关法律法规、交易所规定进行
培训，协助前述人员了解各自在信息披露中
的职责；
（十）督促董事、高级管理人员及其他相关
人员遵守法律法规、交易所相关规定和公司
章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公
司、董事、高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向交易所报告；
（十一）协助独立董事履行职责，确保独立
董事与其他董事、高级管理人员及其他相关
人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获
得足够的资源和必要的专业意见；
（十二）关注与公司相关的媒体报道、市场
传闻，及时核实相关情况，并向董事会报告，
提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司
等相关主体及时回复交易所问询；
（十三）负责组织和协调公司投资者关系管
理工作，增进投资者对公司的了解和认同；
协调公司与股东、实际控制人、投资者、董
事、中介机构、媒体、证券监管机构等之间
的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（十四）负责公司股票及其衍生品种变动管
理事务，管理公司股东名册；每季度检查持
股百分之五以上股东、实际控制人、董事、
高级管理人员等持有和买卖本公司股票的披
露情况；发现违法违规的，应当督促相关人
员按规定整改，并及时向交易所报告；
（十五）负责管理公司、董事和高级管理人
员及相关人员的身份信息，按照交易所要求
办理相关主体信息的填报和维护；
（十六）法律法规和交易所要求履行的其他
职责。
第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提 第九条 董事会秘书应当列席股东会、董事会
供便利条件，董事、高级管理人员及公司有 会议。为履行职责，董事会秘书有权参加高
关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，
董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其 了解公司的财务和经营等情况，或者要求公
履行职责创造良好的工作条件，不得以任何 司有关部门、人员对相关事项作出说明。
形式阻挠其依法行使职权。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务 件，应当制定重大事件报告、传递、审核、
和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， 披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司
查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员 日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、
及时提供相关资料和信息。公司作出重大决 准确、全面地获取信息。
定之前，可以从信息披露角度征询董事会秘 董事及其他高级管理人员、公司有关部门应
书的意见。 当支持、配合董事会秘书的工作，知悉重大
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍 事件、已披露事项进展等情况时，应当按照
和严重阻挠时，可以直接向交易所报告。 公司规定及时履行报告义务并通知董事会秘
书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，
不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常
履职行为。公司内部审计机构发现重大问题
或者线索的，应当及时向审计委员会报告，
并通报董事会秘书。
/ 第十条 董事会秘书在履行职责过程中受到
不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董事长报
告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书
履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或
者阻挠的，应当向中国证监会、交易所报告，
并提供受到不当妨碍或者阻挠的证据。
第十一条 董事会秘书在履行职责过程中发
现公司存在无法按时披露信息，信息披露文
件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，
或者未按规定履行重大事项审议程序等行为
的，应当及时向中国证监会、交易所报告。
董事会秘书按照本细则规定向董事会及其专
门委员会提出建议但未被采纳的，应当及时
向中国证监会、交易所报告。
第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后 第十三条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公
三个月内聘任董事会秘书。 司应当在六个月内完成董事会秘书的聘任工
作。在董事会秘书空缺期间，应当由公司董
事长代行董事会秘书职责。
第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，还 第十四条 在董事会秘书不能履行职责时，证
应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履 券事务代表应当代为履行职责，在此期间，
行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证 并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等
券事务代表行使其权利并履行其职责，在此 事务所负有的责任。
期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息 证券事务代表的任职条件参考本细则第六条
披露事务所负有的责任。 执行。
证券事务代表的任职条件参考本工作细则第
四条执行。
第十二条 公司董事会正式聘任董事会秘书 第十五条 公司聘任董事会秘书、证券事务代
后应当及时公告并向交易所提交以下资料： 表后，应当及时公告并向交易所提交以下资
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合 料：
任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人 （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券
品德等内容； 事务代表符合任职条件的说明、现任职务、
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印 工作表现、个人品德等内容；
件； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决 和学历证明复印件；
议； （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电 者相关董事会决议；
话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮 （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方
箱地址等。 式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地
上述有关通讯方式发生变更时，公司应当及 址及专用电子邮箱地址等。
时向交易所提交变更后的资料。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司
应当及时向交易所提交变更后的资料。
第十三条 公司解聘董事会秘书应当有充分 第十六条 公司解聘董事会秘书应当有充分
理由，不得无故将其解聘。 理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当向 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及
交易所报告，说明原因并公告。 时向交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞
职有关的情况，向交易所提交个人陈述报告。 职有关的情况，向交易所提交个人陈述报告。
第十四条 董事会秘书有以下情形之一的，公 第十七条 董事会秘书具有以下情形之一的，
司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董 应当停止履职并辞去职务，董事会秘书未提
事会秘书： 出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事
（一）出现本细则第四条所规定情形之一； 实发生后，应当立即召开会议将其解聘：
（二）连续三个月以上不能履行职责； （一）不符合本细则第六条所列的情形；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏， （二）连续三个月以上不能履行职责；
给公司、投资者造成重大损失； （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，
（四）违反国家法律、行政法规、其他规范性 给公司、投资者造成重大损失或者对公司产
文件和《公司章程》等，给公司、投资者造成 生重大影响的；
重大损失。 （四）违反法律法规、中国证监会规定、交
易所相关规定和公司章程、内部管理制度等，
给公司、投资者造成重大损失或者对公司产
生重大影响的。
第十五条 董事会秘书空缺期间，董事会应当 删除
指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘
书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定
董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书
职责的人员之前，由公司董事长代行董事会
秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事
长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的
六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十七条 董事会决定董事会秘书的报酬事 第十九条 董事会决定董事会秘书的报酬事
项，董事会秘书的工作由董事会及其薪酬与 项，董事会秘书的工作由董事会及其薪酬与
考核委员会进行考核。 考核委员会进行定期考核和评价。
注：仅调整序号的修订未进行列示。
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