三一重工股份有限公司
三一重工股份有限公司
二〇二六年九月
三一重工股份有限公司
为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效
率，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《三一重工股份有限
公司章程》《三一重工股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，
特制定 2026 年第二次临时股东会会议须知。
一、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或
股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董
事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法
拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代表须在会议召开前半小时到会议现
场办理签到手续，并按规定出示身份证明文件或营业执照复印件（加
盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人
登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司
公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所
持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
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四、股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代表参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和
其他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代表，应当按照会议的议程，经会议
主持人许可方可发言。有多名股东及股东代表同时要求发言时，先举
手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。发言时需说明股
东名称及所持股份总数。股东及股东代表发言或提问应围绕本次股东
会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或
其他股东及股东代表的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代表
不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权予以
拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、高级管理人员回答股东所提问题，
对于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利
益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东会的股东及股东代表，应当对提交表决的非累积投
票议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权，对提交表决的累积投
票议案填写投票数量。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票
上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投
的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃
权”
。
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九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，公
司将结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。
十、本次股东会现场会议推举计票、监票人选，负责表决情况的
统计和监督，并在议案表决结果上签字。
十一、本次股东会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并
出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，
手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常
秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，
并报告有关部门处理。
十三、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司
于 2026 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有
限公司关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知》
（公告编号：2026-
。
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议案一：
三一重工股份有限公司
关于设立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交
易的议案
各位股东及股东代表：
公司拟将公司及下属子公司在生产经营过程中形成的对债务人
的应收账款债权及其附属担保权益作为基础资产，通过计划管理人设
立资产支持专项计划，专项计划储架规模为不超过100亿元（含）
，拟
在上海证券交易所挂牌转让，可一次或多次分期发行，各期专项计划
预计存续期限为不超过5年，拟发行的资产支持证券分为优先级资产
支持证券和次级资产支持证券，上述具体情况以实际设立的专项计划
为准。各期专项计划可根据入池基础资产的实际情况，设置或不设置
基础资产循环购买机制。
一、专项计划主要要素
工股份有限公司；
务人的应收账款债权及其附属担保权益；
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分期发行；次级比例预计不低于5%，以最终评级机构为准；
情况来确定；
应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金
的差额部分承担补足义务。
二、交易结构
计划管理人通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支持证
券的方式募集资金，专项计划募集资金用于向公司购买基础资产。
在专项计划存续期间，基础资产产生的现金流将按约定划入专项
计划账户，由专项计划托管人根据计划管理人的分配指令进行分配。
在专项计划存续期内，若出现专项计划账户内的可分配资金不足以支
付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收
益和应付本金的情形，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承
担补足义务。
三、关联交易概述
公司拟设立专项计划并发行资产支持证券，并拟作为流动性差额
支付承诺人，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税
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金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分
承担补足义务；公司控股股东三一集团拟购买专项计划全部次级资产
支持证券（累计认购金额不超过人民币10亿元（含）
）。根据《上海证
券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，三一集团为公司关
联法人，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
四、关联交易的目的以及对公司的影响
公司本次为发行的资产证券化产品提供流动性差额支付，并由控
股股东三一集团购买次级资产支持证券，主要是为满足公司发展的需
要，有利于公司拓宽融资渠道，盘活存量资产，提高公司资金使用效
率，符合上市公司整体利益。
五、授权事项
公司董事会提请公司股东会授权董事会全权办理本次专项计划
（包括专项计划储架阶段以及储架额度项下各期专项计划，下同）的
设立、发行及存续期间的一切相关事宜，并同意董事会授权公司董事
长全权办理本次专项计划设立及发行相关事宜，包括但不限于：
家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司内部决议，并结合公
司和市场的实际情况，制定的本次专项计划的发行方案内，全权决定
和办理与发行资产证券化产品有关的事宜，包括但不限于决定公司作
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为流动性差额支付承诺人为专项计划提供流动性差额支付、具体决定
发行场所、发行期数、每一期发行额度、发行模式、发行时间、发行
规模、基础资产转让价格、利率等一切相关事宜；
限于计划管理人、销售机构、评级机构、会计师事务所、律师事务所
等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
本授权自公司股东会批准之日起至上述授权事项办理完毕之日
止。
关联股东三一集团有限公司及其一致行动人回避表决。
以上议案，请审议。
三一重工股份有限公司董事会
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