国海证券股份有限公司
严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全
面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本
等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确
保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）公司风险控制指标具体情况
单位：元
预警 监管
项目 2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日
标准 标准
核心净资本 16,348,670,915.76 16,135,989,707.06
附属净资本 0.00 0.00
净资本 16,348,670,915.76 16,135,989,707.06
净资产 21,636,351,072.17 21,179,718,462.55
各项风险资本准备之和 3,673,810,017.22 4,815,699,918.25
表内外资产总额 53,409,905,923.18 47,551,566,466.54
风险覆盖率 445.01% 335.07% ≥120% ≥100%
资本杠杆率 30.61% 33.93% ≥9.6% ≥8%
流动性覆盖率 183.86% 194.54% ≥120% ≥100%
净稳定资金率 183.04% 172.71% ≥120% ≥100%
净资本/净资产 75.56% 76.19% ≥24% ≥20%
净资本/负债 67.79% 92.36% ≥9.6% ≥8%
净资产/负债 89.72% 121.23% ≥12% ≥10%
自营权益类证券及其衍
生品/净资本
自营非权益类证券及其
衍生品/净资本
（二）公司风险控制指标达标情况
报告期内，公司净资本等风险控制指标持续符合监管标
准，没有发生触及监管标准的情况。
二、风险控制指标动态监控情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风
险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司通
过风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、
动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试
工作，并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措
施，确保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
三、净资本补足机制建立情况
公司建立了净资本补足机制，在公司净资本等风险控制
指标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施
确保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：
（一）通过提高公司自身盈利能力，或调整利润分配规
模以增加净资本；
（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等
方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整规模以增加净
资本；
（三）通过发行证券公司次级债券等方式补充净资本；
（四）通过向原股东配售股份、向不特定对象公开发行
股票或向特定对象发行股票等方式补充净资本。
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