京能置业股份有限公司
内幕信息知情人管理办法
I
目 次
II
前 言
本标准根据京能置业股份有限公司（以下简称“京能置业”或“公司”）标准体系工作的需要
编制，是京能置业标准体系建立和实施的个性标准。目的是为了规范京能置业内幕信息知情人管理
的内容与要求，从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进标准的需要。
本标准附录 A 至附录 D 为规范性附录。
III
内幕信息知情人管理办法
本标准规定了京能置业股份有限公司（以下简称“公司”或“京能置业”）内幕信息知情人管
理的内容与要求。
本标准适用于度京能置业及其全资子公司、控股子公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情
人。
规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期
的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)
中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》
上海证券交易所《股票上市规则》
上海证券交易所《上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》
《京能置业股份有限公司章程》
《京能置业股份有限公司信息披露事务管理制度》
事、监事、高级管理人员；
构的有关人员；
息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款
所列重大事件属于内幕信息：
公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
成果产生重要影响；
化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
罪被依法采取强制措施；
被责令关闭；
罪被依法采取强制措施；
及时向公司报送内幕信息知情人档案。
信息知情人管理工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司
法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公
司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司自律监管指引第
度》等规定，结合公司实际情况，制定本办法。
息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕
信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。
露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
求，及时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。
券及其衍生品种的市场交易价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的公司信息披露刊物或
网站上正式公开披露的信息。
包括但不限于本办法第 2.2 条所规定人员。
办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
位等。
案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写京能置业内幕信息知情人档案。证券公司、证
券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填
写本机构内幕信息知情人档案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券
交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写京能置业内幕信息知情人档案。上述主体
应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分
阶段送达相关上市公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及各方内幕
信息知情人档案的汇总。
司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性 向相关行政管理部门报送信息的，在报
送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及
到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名
称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息
知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘
录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等
相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
事务管理》的规定报送内幕信息知情人档案信息：
实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向本所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和
重大错误。上市公司如发生本指引第三十三条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括
下列人员：
（如有）；
定代表人和经办人（如有）；
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。前
款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。内
幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决
议等。
除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。公司披露可能会对公
司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，证券交易所也可以要求公司按照本指
引的规定制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大
事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、
签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。公司披露重大事项后，相关事
项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披
露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、
终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要
要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。公
司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，证券交易所可以视情况要求公司更新内幕信息
知情人档案。
录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信
息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情
人应当进行确认。
范围控制到最小。
为本人、亲属或他人谋利。
传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
公司董事会秘书应立即报告董事会，以便公司及时予以澄清，并向证监局或证券交易所报告。
情人履行相关保密义务（附录 B：京能置业股份有限公司致内幕信息知情人的保密提示），
督促对方签署保密承诺书，并将内幕信息知情人情况（附录 A）和承诺书（见附录 C 和附
录 D）报公司董事会办公室登记备案。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录报送上海证券交易所。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及
时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法
规对内幕信息知情人的相关规定。
事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜。董事长与董事会
秘书应当在 4.4.7 规定的书面承诺上签署确认意见。公司审计委员会应当对内幕信息知情人
报送工作进行监督。
定对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重
的，对其采取市场禁入措施：
并执行内幕信息知情人登记管理制度；
内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
监会及其派出机构对有关单位和个人进行查处，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责
任。
证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易泄露内幕信息或者建议他人进行交
易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，
并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会北京证监局和上海证券交易所。
或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳
动合同处分，并将自查和处罚结果报送证监局和证券交易所备案。中国证监会、上海证券交
易所等监管部室的处分不影响公司对其处分。
证券交易所对其给与相应处罚；如果给公司造成重大损失，构成犯罪的，将提出法律诉讼，
并移交司法机关处理。
务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。
《股票上市规则》及《京能置业股份有限公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等有关
规定执行。
必备的报告与记录。
相关办法实施惩罚。
信息披露 Q/BEH-P-2.022-03-2026
附录 A
(规范性附录)
内幕信息知情人登记备案表
自然人
知悉
知情 姓名/法 知情 所在单 知情日期 知悉内 知悉内
职务/岗 证件类 证件号 知情人联 亲属关 内幕 登记
人类 人名称/ 人身 位/部 (YYYY-MM- 幕信息 幕信息 登记人 备注
位 型 码 系电话 系名称 信息 时间
型 政府部 份 门 DD) 地点 阶段
方式
门名称
内幕信息的内
容
信息披露 Q/BEH-P-2.022-03-2019
附录 B
(规范性附录)
致内幕信息知情人的保密提示
尊敬的（单位/个人名称）：
我公司依据相关规定向贵单位/个人报送的 信息，根据国家法律法规等有关规
定，属于公司内幕信息。
根据相关规定，特提请贵单位及相关人员履行保密义务，不泄露我公司报送的内幕信息，不利
用所获取的内幕信息买卖我公司证券或建议他人买卖我公司证券。未经我公司书面事先同意，请勿
将公司内幕信息用于其它用途。
我公司已将贵单位相关人员作为我公司内幕信息知情人登记备案。
特此提示
京能置业股份有限公司
年 月 日
信息披露 Q/BEH-P-2.022-03-2019
附录 C
(规范性附录)
保密承诺书（定期）
本人因工作原因，需要定期了解公司如下信息：
季度报告、半年度报告和年度报告相关经营数据。
上述信息属于公司内幕信息，即涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍生品种的交易价格产
生重大影响的，公司尚未对外正式公开的事项。
本人承诺，已认真学习并将严格遵守《京能置业股份有限公司内幕信息知情人管理办法》的规
定，对于执业过程中所获取的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息，直到该信息公开披露
为止；本人绝不在内幕信息公开前建议他人买卖该内幕信息涉及的股票；本人绝不利用内幕信息从
事内幕交易谋取私利。
如有违反上述承诺的行为，本人愿意承担由此而产生的一切后果。
承诺人：
所在单位或部室：
年 月 日
信息披露 Q/BEH-P-2.022-03-2019
附录 D
(规范性附录)
保密承诺书（临时）
本人因工作原因，将获知《京能置业股份有限公司内幕信息知情人管理办法》第 4.2 条所述内
容。上述信息属于公司内幕信息，即涉及公司经营、财务或者对公司证券及衍生品种的交易价格产
生重大影响的公司尚未对外正式公开的事项。
本人承诺，已认真学习并将严格遵守《京能置业股份有限公司内幕信息知情人管理办法》的规
定，对于执业过程中所获取的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息，直到该信息公开披露
为止；本人绝不在内幕信息公开前建议他人买卖该内幕信息涉及的股票；本人绝不利用内幕信息从
事内幕交易谋取私利。
如有违反上述承诺的行为，本人愿意承担由此而产生的一切后果。
承诺人：
所在部室：
部室负责人：
年 月 日
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