京能置业股份有限公司
董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
I
目 次
II
前 言
本标准根据京能置业股份有限公司（以下简称“京能置业”）标准体系工作的需要编制，是京能
置业标准体系建立和实施的个性标准。目的是为了规范京能置业董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理工作内容与要求，从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进
标准的需要。
III
董事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
本标准规定了京能置业董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理内容与要求。
本标准适用于京能置业董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理工作。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本
文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》（以下简称“中国证监会《股份变动规则》”）
公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公
司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。
《证券
法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，为
规范董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理，特制定本制度。
会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。公司董事和高级管
理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。
行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事和高级管理人员所持股份不超
过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
数量。董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让
百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权
益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。减持计划应当包括下列
内容：
告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时
间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。公司董事和高级管理人员所持
本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和
高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份
数量、来源、方式、时间区间等。
持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。
过程中，至依法披露之日止；
董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司
股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：
职事项后 2 个交易日内；
日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：：
持股份管理暂行办法》采取责令购回违规减持股份并向公司上缴差价、监管谈话、出具警示
函等监管措施。
持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月
内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金
额等具体情况，并收回其所得收益。上述董事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者
其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者
其他具有股权性质的证券。
处罚；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施：
划不符合规定转让股份的；
相关办法实施惩罚。
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