广州越秀资本控股集团股份有限公司
关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就
及注销部分股票期权的公告
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或
“越秀资本”）于 2026 年 8 月 28 日召开第十届董事会第四十四次
会议，审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件
未成就及注销部分股票期权的议案》，鉴于第三个行权期行权条
件未成就，董事会拟注销相应部分股票期权。上述股票期权全部
注销完成后，公司本次股票期权激励计划终止。公司现将具体情
况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况
及第九届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈股票期权激
励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草
案）》”、“本激励计划”）、《关于制定股票期权激励计划相关
管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就此发表
审核意见，公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。
名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束，公司监事会未收到
企业、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息
存 在 异 议 的 反 馈 ； 2023 年 5 月 11 日 ， 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《监事会关于公司股票期权
激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
励计划获得广州市国资委批复的公告》，广州市人民政府国有资
产监督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划（草案）。
审议通过《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议
案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期
权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股
票期权所必需的全部事宜。
权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》，在本次激励计划自查期间，未发现核查对象利用本次
激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
及第九届监事会第二十九次会议，审议通过《关于调整股票期权
激励计划人员名单及授予份额的议案》《关于向股票期权激励计
划激励对象授予股票期权的议案》，同意以 2023 年 5 月 24 日为
授予日，向符合条件的 76 名激励对象授予 4,888.34 万股股票期
权，行权价格为 6.21 元/股。公司独立董事发表了同意的审核意
见，监事会发表了核查意见，认为股票期权的授予条件已经成就，
授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规
定。
记工作，股票期权简称：越资 JLC1，股票期权代码：037356。
次日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划授予登
记完成的公告》。
十届监事会第七次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划
行权价格的议案》《关于股票期权激励计划第一个行权期行权条
件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司 2022 年年度权
益分派影响，本次股票期权行权价格调整为 6.04 元/股；同时鉴
于第一个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具备激励
资格，拟注销股票期权 19,244,004 股。公司聘请的律师、独立财
务顾问均发表相关意见。公司已对前述 19,244,004 股股票期权予
以注销，并于 2024 年 4 月 8 日在巨潮资讯网披露了《关于公司
部分股票期权注销完成的公告》。
及第十届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激
励计划行权价格的议案》《关于股票期权激励计划第二个行权期
行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司 2023 年
年度权益分派影响，本次股票期权行权价格调整为 5.87 元/股；
同时鉴于第二个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具
备激励资格，拟注销股票期权 15,276,470 股。公司聘请的律师、
独立财务顾问均发表相关意见。公司已对前述 15,276,470 股股票
期权予以注销，并于 2025 年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露了《关
于公司部分股票期权注销完成的公告》。
公司召开第十届董事会第四十四次会议，
审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就
及注销部分股票期权的议案》。鉴于第三个行权期行权条件未成
就，拟注销股票期权 14,362,926 股，本次股票期权激励计划终止。
公司聘请的律师发表相关意见。
二、本次股票期权注销的原因及数量
（一）公司层面第三个行权期行权条件未成就
根据《激励计划（草案）》的规定，本激励计划第三个行权
期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 可行权比例
自股票期权授予日起 48 个月后的首个交易日起至股票 1/3
第三个行权期
期权授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期公司层面行权业绩考核目标如下：
行权期 公司层面行权业绩考核目标
第三个行权期
注：
率，全文同此口径。
+科技人员投入，计算包括合并范围内下属企业，为避免重复计算，剔除广州越秀金融科技
有限公司，全文同此口径。
股票期权激励计划的考核。
“多元金融”分类下全部符合条件的境内 A 股上市公司。
第三个行权期公司层面行权业绩考核条件成就情况说明：
序号 公司层面行权业绩考核目标 行权业绩考核条件是否成就的说明
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025
年度财务报告》（致同审字（2026）第 440A00
点”
“同行业平均水平+1 个百分点”为 6.38%，不满
足行权业绩考核条件。
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025
年度财务报告》（致同审字（2026）第 440A00
水平
元、较 2021 年下降 41%，同行业平均水平为下
降 11%，不满足行权业绩考核条件。
AROC≥24% 2%，满足行权业绩考核条件。
年增长率≥24% 2021 年同比增长 51%，满足行权业绩考核条件。
本次激励计划的第三个行权期公司层面业绩考核目标未全
部达成，第三个行权期行权条件未成就。根据《激励计划（草案）
》
的规定，所有激励对象对应第三个行权期的股票期权 14,362,926
股均不得行权，由公司注销。
综上，公司本次拟合计注销已获授但尚未行权的股票期权
股东会审议。
三、本期股票期权注销对公司的影响
本次注销股票期权激励计划部分股票期权，符合公司《激励
计划（草案）》的相关规定，不涉及公司股本结构的变化，不会
对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响。公司管理团队
将带领全体员工继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
四、律师出具的法律意见书
北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，
本次注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次注销事项
符合《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试
行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的
相关规定。
五、备查文件
（一）第十届董事会第四十四次会议决议；
（二）北京市中伦律师事务所关于公司股权激励计划注销部
分股票期权的法律意见书。
特此公告。
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