内幕信息管理
Insider Information Management
CG-AA-430
Rev.C
本文件属于中国核能电力股份有限公司及其成员公司所有，未经书面许可，任何单
位和个人不得采用、复制或转让。
目 录
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为规范中国核能电力股份有限公司（以下简称中国核电或公司）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据相关法律法
规，制定本程序。
本制度适用于中国核电及成员公司。
司证券或证券衍生品种市场交易价格有重大影响的，尚未在符合国务院证
券监督管理机构或者上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体或网站
上正式公开的信息。
及个人，包括但不限于：
- 公司的董事及高级管理人员；
- 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司实际控制
人及其董事、高级管理人员；
- 公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；
- 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
- 可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一
致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、高级管理人员；
- 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员;
- 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
- 相关法律、法规、规章或规范性文件规定的，或者中国证监会认定的其
他知情人员。
员，包括：
- 利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内
幕信息的；
- 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的
人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露
内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易
行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；
- 在内幕信息敏感期内（指内幕信息形成至公开时间），与内幕信息知情
人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导
致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异
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常，且无正当理由或者正当信息来源的。
以维护信息披露公平原则，在内幕消息依法公开披露前，根据监管要求进
行内幕知情人登记备案等管理行为。
者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式
向社会公众公布的行为。
常务委员会第七次会议第二次修订）
常务委员会第十五次会议第二次修订）
件具体应用法律若干问题的解释》（2012 年 9 月 29 日发布）
无。
维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案；
构，并及时采取补救措施加以解释和澄清；
向证券监管机构的报备，组织完成监管机构布置的相关任务；
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提供指导。
执行监管工作。
及外部机构；
或知悉的内幕信息，提供必要的信息及佐证材料，并保证所提供材料的真
实、准确与完整；
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况、内幕信息发展情况及泄露情况；
责任义务告知及登记备案工作，包括关联方及外部机构的联络沟通工作。
的内幕信息，提供必要的信息及佐证材料，并保证所提供材料的真实、准
确与完整；
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况、内幕信息发展情况及
泄露情况；
证券法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件均属于公司内幕信
息，主要包括：
负债、权益和经营成果产生重要影响；
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公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与
公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
被司法机关依法采取强制措施；
公司内幕信息及拟披露信息的内容；
及登记报备工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵
证券交易价格；
一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕
信息知情人的档案；
业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信
息知情人的档案；
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案；
及资本运营部（董事会办公室），但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间；
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要求做好登记工作；上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常
性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化
的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理
部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转
涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案
中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时
间。
营部（董事会办公室）；
件内幕信息事项负责人，应指派专人作为事项登记人，负责内幕信息事项
告知及登记工作；
告知书》（附录 8.1），及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依
据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
写《内幕信息知情人登记表》（附录 8.2），记录商议筹划、论证咨询、合
同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人
名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并及
时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容
的真实性、准确性；
事项，除填写《内幕信息知情人登记表》外，还应当制作《重大事项进程
备忘录》（附录 8.3），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的
时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，由相关人员签名确认；
事项负责人、事项登记人沟通事项进展；
及资本运营部（董事会办公室）及董事会秘书，及时采取补救措施加以解
释和澄清，并按规定报告证券监管机构；
据《内幕信息知情人登记表》及《重大事项进程备忘录》整理内幕信息知
情人档案，经核实无误后提交董事会秘书审核；
公室）存档，登记备案材料保存 10 年以上；并及时按照规定向上海证券
交易所、中国证监会北京监管局等监管机构报备。
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
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生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，依据其内幕信息知情人登记管
理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结
果报送公司注册地中国证监会派出机构；
造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并
保留向其索赔的权利。中国证监会、上交所等监管部门的处分不影响公司
对其处分；
承担赔偿责任；构成犯罪的，将移交司法机关处理。
无
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中国核能电力股份有限公司
内幕信息知情人告知书
根据《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要
求，为防范和打击资本市场内幕交易行为，我公司确立了内幕信息知
情人登记备案制度。因贵单位/个人知悉的我公司 信
息属于内幕信息，贵单位/个人因知悉该等信息而成为公司内幕信息
知情人，现将有关义务提示如下：
一、内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任，在内幕
信息公开前请控制其传播范围，不得扩散；
二、内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖、建议他人买卖或配
合他人操纵公司股票及其衍生品种，或利用内幕信息为他人牟利；
三、请配合公司完成内幕信息知情人登记备案，登记信息将由公
司保存，并按照项目进度及监管要求向有关监管机关报备。
特此告知！
中国核能电力股份有限公司
年 月 日
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中国核能电力股份有限公司内幕信息知情人登记表
日期：
内幕信息事项： 事项负责人：
内幕信 所在单位 知悉内 知悉内 知悉内
序 所在单位 职务/ 证件 证件 内幕信 内幕信息所 登记
息知情 与上市公 幕信息 幕信息 幕信息 登记人
号 部门 岗位 类型 号码 息内容 处阶段 时间
人姓名 司的关系 时间 地点 方式
事项负责人（签字）： 登记人（签字）：
备注：
分别记录；公司内部内幕信息事项负责人原则上为该事项负责部门（或牵头部门）负责人。
人档案》，提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向上海证券交易所、中国证监会北京监管局进行报备。
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